《中國中國私募基金立法問題研究
【I S B N號】：9787010079547

研究方法
1.歷史研究方法。一切事物都有其產(chǎn)生、發(fā)展的過程，每一種現(xiàn)象都有其產(chǎn)生和發(fā)展的內(nèi)在合理性，因此，對私募基金進行歷史研究是最合乎科學的方法之 一。本書試圖通過研究美國、英國、日本私募基金的發(fā)展，為中國私募制度的建立尋找基點。同時本書還立足于中國的現(xiàn)實國情，對私募基金發(fā)展的歷史及法律地位 進行研究，概括出私募基金相關法律條文的演變及完善。

2.比較分析方法。這種方法的特點是通過把一國私募基金的制度與另一國私募基金制度進行比較，通過比較其共性與個性，來揭示私募基金制度的本質(zhì)，進而 為我國建立科學的私募發(fā)行制度尋找制度化的途徑。本書綜合參考國內(nèi)外相關文獻資料，在吸納相關學科研究成果基礎上，尋找構建私募基金法律制度的思路。

3.實證研究方法。實證研究指在研究過程中不對法學現(xiàn)象進行價值判斷，只回答諸如“是什么”、“為什么”等這樣的問題，是對現(xiàn)象在抽象意義上的描述及 對現(xiàn)象之間聯(lián)系的把握。本書的研究對象是實踐性極強的問題，所以實證研究的方法成為本書主要的研究方法，本書中來自社會實踐部門的一些實證研究資料被穿插 采用，為其規(guī)則取舍和制度演進提供某種解釋。

4.規(guī)范的研究方法。規(guī)范研究則是在對法律現(xiàn)象的研究中加入自己的價值判斷，回答諸如“最好是什么”、“應該是什么”等問題。這時的價值判斷往往是在實證研究的基礎上結合當時或作者的價值判斷進一步展開。本書對私募基金立法的建議等都是規(guī)范研究方法的運用。

作者簡介
陳向聰，女，福建省福州市人。畢業(yè)于廈門大學法學院，獲碩士學位?，F(xiàn)任東北財經(jīng)大學法學院副教授、全國政法院校經(jīng)濟法研究會常務理事、中國法學會證券 法研究會理事，兼職律師。主要從事經(jīng)濟法與金融法的教學與研究。曾參編《合同法理論與實務》、《金融法理論與實務3》、《經(jīng)濟法概論》及《誰是資源環(huán)境的 罪人》多部著作，合編著《信托法》教材，著有《信托法律制度研究》，主持省部級課題三項，在《國際金融研究》，《保險研究》等公開刊物發(fā)表學術論文三十多 篇。研究成果多次在全國性學術研討會優(yōu)秀論文評選中獲一等獎。私募基金立法問題研究》
目錄：
前言
一、選題背景與意義
二、文獻綜述
三、研究方法
四、創(chuàng)新與需要繼續(xù)研究
第一章 私募基金概述
第一節(jié) 私募基金概念與特征
一、私募基金概念闡釋
二、私募基金的法律特征
第二節(jié) 私募基金的主要分類
一、私募證券投資基金和私募股權投資基金
二、信托型私募基金、公司型私募基金和合伙型私募基金
三、開放式私募基金、半開放式私募基金和封閉式私募基金
第三節(jié) 私募基金與相關概念辨析
一、私募基金與公募基金
二、私募基金與定向募集
三、私募基金與委托理財
四、私募基金與資產(chǎn)管理
五、私募基金與非法集資、非法基金、地下基金
第二章 私募基金在國外的產(chǎn)生發(fā)展及其立法監(jiān)管
第一節(jié) 私募基金在國外的產(chǎn)生發(fā)展
一、私募基金在國外的產(chǎn)生發(fā)展概況
二、私募基金在國外迅速發(fā)展的原因分析
三、國外私募基金對社會經(jīng)濟的作用
第二節(jié) 國外私募基金立法及其監(jiān)管
一、美國私募基金的立法與監(jiān)管
二、英國私募基金的立法與監(jiān)管
三、日本私募基金的立法與監(jiān)管
四、國外私募基金立法與監(jiān)管評述及啟示
第三章 我國私募基金的發(fā)展及其立法思考
第一節(jié) 我國私募基金發(fā)展狀況分析
一、我國私募證券投資基金發(fā)展狀況分析
二、我國私募股權投資基金的發(fā)展
第二節(jié) 我國私募基金法律環(huán)境分析與評價
一、我國私募基金法律環(huán)境分析
二、我國私募基金法律環(huán)境評價
第三節(jié) 加強我國私募基金立法的思考
一、加強我國私募基金立法的意義
二、我國私募基金規(guī)范化發(fā)展的立法與監(jiān)管基本思路
第四章 私募基金的組織形式立法研究
第一節(jié) 私募基金的組織形式及其選擇
一、私募基金組織形式的含義
二、私募基金組織形式選擇的考量因素
三、不同國家和地區(qū)私募基金組織形式選擇
第二節(jié) 公司型私募基金
一、公司概述
二、公司型私募基金
三、公司型私募基金的優(yōu)勢與劣勢分析
第三節(jié) 信托型私募基金
一、信托概述
二、信托型私募基金
三、信托型私募基金的優(yōu)劣勢分析
第四節(jié) 有限合伙型私募基金
一、有限合伙概述
二、有限合伙型私募基金
三、有限合伙型私募基金的優(yōu)劣勢分析
第五節(jié) 我國私募基金組織形式制度考察與我國立法完善
一、我國私募基金組織形式
二、我國私募基金組織形式的法律基礎
三、我國現(xiàn)行立法相對于私募基金組織的不足與完善
第五章 私募基金設立立法問題研究
第一節(jié) 私募基金的設立主體
一、基金發(fā)起人概述
二、關于發(fā)起人是否是基金關系主體的探討
三、私募基金立法有必要對發(fā)起人作出規(guī)定
四、私募基金發(fā)起人的立法構建
第二節(jié) 私募基金設立的條件
一、現(xiàn)行法律關于私募基金設立條件的規(guī)定
二、私募基金成功運作的條件與設立條件的構建
第三節(jié) 私募基金設立的審核制度及報送的文件
一、基金設立的審核制度比較
二、我國私募基金審核制的選擇
三、私募基金報備的文件及立法規(guī)范
第六章 私募基金募集立法問題研究
第一節(jié) 私募發(fā)行的認定標準
一、美國證券私募發(fā)行的認定標準
二、日本私募發(fā)行的認定標準
三、我國臺灣地區(qū)證券私募發(fā)行的認定標準
四、確立中國證券私募發(fā)行認定標準的基本思路
第二節(jié) 私募基金的募集對象
一、不同國家和地區(qū)私募基金募集對象的立法
二、我國對私募基金募集對象的立法現(xiàn)狀
三、完善我國私募基金募集對象的立法建議
第三節(jié) 私募基金募集的豁免審核
一、證券發(fā)行審核制度概述
二、不同國家和地區(qū)私募基金的豁免制度
三、我國證券發(fā)行審核制度
四、我國私募基金募集豁免審核制的構建
第四節(jié) 私募基金的募集方式
一、不同國家和地區(qū)私募基金募集方式的規(guī)定
二、我國私募基金募集方式的構建
第五節(jié) 私募基金募集的信息披露
一、美國私募基金募集的信息披露制度
二、我國臺灣地區(qū)私募基金募集信息披露的規(guī)定
三、我國私募基金募集信息披露制度的構建
第六節(jié) 私募基金的轉(zhuǎn)售限制
一、私募證券轉(zhuǎn)售限制的必要性及制度構建的雙重訴求
二、美國私募證券轉(zhuǎn)售限制制度
三、我國臺灣地區(qū)私募有價證券轉(zhuǎn)售限制制度
四、我國私募基金轉(zhuǎn)售限制制度的構建
第七章 私募基金資產(chǎn)保管與運作立法問題研究
第一節(jié) 私募基金資產(chǎn)的保管
一、私募基金資產(chǎn)保管概述
二、保管合同的法律性質(zhì)及保管人的法律地位
三、私募基金資產(chǎn)保管的立法問題與建議
第二節(jié) 私募基金投資運作立法規(guī)范
一、私募基金的投資方向和范圍的立法策略
二、私募基金的投資限制與立法建議
三、私募基金經(jīng)理人的激勵約束機制
四、私募基金運作中信息披露的規(guī)制
五、我國私募基金開放程度的選擇與立法建議
第八章 私募基金監(jiān)管立法問題研究
第一節(jié) 私募基金監(jiān)管概述
一、私募基金監(jiān)管的概念
二、我國私募基金監(jiān)管現(xiàn)狀
第二節(jié) 私募基金監(jiān)管目標與原則的確立
一、私募基金監(jiān)管的目標
二、私募基金監(jiān)管的原則
第三節(jié) 私募基金監(jiān)管體制的選擇
一、基金監(jiān)管體制的概念
二、基金三種監(jiān)管體制的比較分析
三、我國私募基金管理體制的立法選擇
第四節(jié) 私募基金監(jiān)管的主體與內(nèi)容
一、私募基金監(jiān)管的主體
二、私募基金監(jiān)管的內(nèi)容
主要參考文獻

相似教材