內部審計與風險防控管理實踐

時間地點：2025年

6月27-28日深圳

學員對象：公司各級風險管理、內部審計、紀檢監(jiān)察、風險監(jiān)測、法務督察等人員；董秘、監(jiān)事、職代會等相關人士。

費　　用：4580元/人 (包含：課程、講義、午餐及茶點等費用)

課程背景：

風險管理與內部控制，是現(xiàn)代企業(yè)持續(xù)發(fā)展，創(chuàng)造基業(yè)長青的科學治理的重要系統(tǒng)方法。尤其AI+新技術時代，更是企業(yè)高質量發(fā)展必不可少的自我管控手段，也是企業(yè)核心競爭力的重要能力體現(xiàn)。

本課程根據(jù)當今現(xiàn)代企業(yè)（尤其大型國企、跨國集團）面臨的競爭態(tài)勢和內部監(jiān)察審計及風險管控的迫切需要，基于塑造企業(yè)紀檢監(jiān)察、風險管理、內部審計督察等人員專業(yè)能力和賦能的課程，是就如何提升企業(yè)團隊的風險管理與內部檢查稽核和風險識別、預防、管控能力和專業(yè)水平而設計的課程。旨在通過現(xiàn)代企業(yè)的公司治理理念原理、風險識別、預防與管控、科學檢查與稽核、內部審計等的系列專業(yè)理論工具方法綜合精講和審計、紀檢監(jiān)察的方法論結合，是融合博文老師20多年財務審計總監(jiān)和紀檢監(jiān)察、內部控制與風險管理、內審等內訓的職場從業(yè)經驗和培訓經驗綜合研究成果課程。通過專業(yè)理論系統(tǒng)講授+專題案例研討+授漁式內審操作訓練+問題專案分析等方式，旨在提升學員與時俱進的風控內審工作站位，拓展專業(yè)視野，夯實紀檢內審科學風險管理意識，塑造內審及稽核檢查的專業(yè)知識體系，提高發(fā)現(xiàn)內部風險、識別違紀和管控風險、審查舞弊、科學監(jiān)察效能的內審綜合能力，為組織（單位）構建全方位全流程風險管理和內部控制、審計管理體系夯實基礎。

課程收益：

1) 學習掌握AI+時代企業(yè)的公司治理的真諦，啟發(fā)引領學員正確認識企業(yè)高質量發(fā)展過程的風險預防與管控的意義，樹立科學審計有效發(fā)現(xiàn)風險、預防風險的理念，構建科學預防與管控風險的思維和專業(yè)共識，提高風險防控與內部審計的視野和認識高度，為學員構建一套內部審計與風險防控管理的知識體系和思想方法；

2) 學習現(xiàn)代企業(yè)風險管理與內部控制的專業(yè)基礎知識，掌握并應用審計、風險防控的工具方法論于紀檢監(jiān)察、董事會監(jiān)督檢查、風險管理、內審管理、監(jiān)事會履職及案件查處和內部控制體系完善等職務工作中；

3) 學習掌握企業(yè)風險要素及風險點的基本識別和判斷方法；提高發(fā)現(xiàn)舞弊行為、危害公司利益的風險行為、現(xiàn)象及管理漏洞，提升分析風險識別風險的能力；

4) 掌握企業(yè)全面風險管理體系及內部控制系統(tǒng)的構成與內涵，學會運?內部控制工具方法于日常工作中，學會科學及時發(fā)現(xiàn)、識別、分析、評價經營管理中的風險點并加以報告、處理；探討AI+新技術的應用。

5) 通過本課程學習訓練，為全面加強風險的專業(yè)意識，提升學員職業(yè)道德規(guī)范、職業(yè)風險識別、腐敗和舞弊預警，以及內部風險控制能力和管理能力，為建設企業(yè)科學規(guī)范長效的內部控制環(huán)境與風險管控，合規(guī)管理機制和內審體系夯實基礎。

培訓內容：

引子：從一個內部審計案件看企業(yè)風險管控……

開篇：新形勢與新挑戰(zhàn)

---企業(yè)風控面臨的新形勢、新挑戰(zhàn)、新國策

1.1企業(yè)反腐面臨的新形勢

1.2企業(yè)反腐面臨的新挑戰(zhàn)

1.3企業(yè)反腐新國策---企業(yè)反腐新國策解讀

1.4國際反腐新趨勢---《聯(lián)合國反腐敗公約》解讀

1.5企業(yè)內部反腐反舞弊、廉正、紀檢監(jiān)察、監(jiān)事督察工作需要的知識體系

視頻案例：1）一個跨國公司10分鐘倒閉的啟發(fā)---企業(yè)為何如何要管控？

2）新國策解讀（中央、國務院及國家各部門關于反腐防腐法律條例規(guī)定）

3）《中華人民共和國反貪污賄賂法》《聯(lián)合國反腐敗公約》解讀

上篇：風險管理及內部控篇

第一講： 重新認識現(xiàn)代企業(yè)及其公司治理

1.1現(xiàn)代企業(yè)生存發(fā)展規(guī)律---生存發(fā)展本質認知

1.2現(xiàn)代企業(yè)的公司治理---科學治理原理認知

案例與互動：

1）企業(yè)生存發(fā)展本質四要素識別、

2）現(xiàn)代企業(yè)公司治理原理圖示

第二講：內部控制與風險管理新理念新思維構建

2.1現(xiàn)代企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的科學理念---風險管控理念認知

2.2企業(yè)管理者風險管理與內部控制新思維構建

2.3企業(yè)如何從失控到授控？--- 嵌入業(yè)務的全流程內部控制體系構建

互動：

1）企業(yè)風險案例面面觀

2）現(xiàn)代企業(yè)營運風險圖示

3）現(xiàn)代企業(yè)內部控制體系模型

第三講：重新認識“風險管理”與“內部控制”

3.1現(xiàn)代企業(yè)的風險管理簡述

1）企業(yè)風險管理定義、目的及重要性簡述

2）企業(yè)風險的基本分類

3）企業(yè)風險管理基本流程：五步法

4）企業(yè)風險管理的三道防線機制

5）企業(yè)全面風險管理體系的構成及內涵

案例與互動：1）塞班斯法案解讀；

2）企業(yè)風險分類表分享

3）國務院國資委《企業(yè)全面風險管理指引》解讀

3.2現(xiàn)代企業(yè)的內部控制簡述

1）企業(yè)內部控制定義、沿革、理論基礎及目的

2）企業(yè)內部控制系統(tǒng)構成內涵及其關系

3）內部控制與審計、風險管理、經營管理的關系

3.3內部控制與風險管理的區(qū)別與關系系

案例與互動：1）財政部《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》解讀

2）內部控制案例分享

第四講：現(xiàn)代企業(yè)內部控制基本規(guī)范實務

4.1企業(yè)內部控制的目的意義與構成要素

4.2內部控制的目標及其設定

4.3控制內部環(huán)境

4.4風險評估

4.5控制活動

4.6信息與溝通機制

4.7內部監(jiān)督與缺陷管理

案例與互動：

1）企業(yè)內部風險類別與識別案例與互動

2）企業(yè)內部控制案例分析

第五講：企業(yè)內部控制與風險評估方法應用實操實務

5.1內部稽核檢查業(yè)務中的風險識別

5.2內部稽核檢查業(yè)務中的風險分析

5.3內部稽核檢查業(yè)務中的風險評價

5.4內部稽核檢查業(yè)務中的風險控制

5.5日常風險預警與報告---標桿企業(yè)風險預警與報告案例分享

5.6內部檢查與內審業(yè)務的風險管控實際案例與工具表應用操作實務

案例與互動：

1）標桿企業(yè)業(yè)務流程的風險控制關鍵點識別

2）內部控制矩陣應用互動

3）標桿企業(yè)日?；藰I(yè)務風險識別、分析、評價、應對互動

第六講、Al+智能新技術在風控中的應用探討

6.1AⅠ+智能科技新技術簡述

6.2Al+智能新技術在風險識別的應用

6.3Al+智能新技術在風險預警的應用

6.4Al+智能新技術在風險控制的應用

案例與互動:Al+新技術在內控業(yè)務中的案例分享

下篇：、內部審計與稽核實操實務

第一講：內部審計概述

1.1何謂內部審計？內部審計的地位及其發(fā)展趨勢---IIA解讀

1.2內部內審的目的、特點和作用、意義

1.3內部審計與外部審計的區(qū)別

1.4企業(yè)內部審計工作的法律定位及角色任務

1.5新時期企業(yè)內審的必要性和重要性

案例與互動：

1）IIA解讀常識互動、《內部審計準則》等法定解讀互動

2）內審管理目標的提取制定互動

第二講：內部審計的職業(yè)化綜合素質能力構成與修煉

2.1何謂內部審計的職業(yè)化？

2.2內部審計人員的職業(yè)化內涵及其構成要素

2.3內部審計人員的職業(yè)化綜合素質能模型

2.4內部審計的職業(yè)化綜合素質能力修煉要訣

案例與互動：

1）內部審計的職業(yè)化要素認識互動

2）內審人職業(yè)化案例分析---哪個更職業(yè)化？

3）內部審計人員的職業(yè)化綜合素質能模型分享

第三講：內部審計的基本原理與方法論概述

3.1內部審計的準則和原則---《內部審計準則》解讀

3.2內部審計的對象、方法

3.3內部審計的六大基本方法

3.4內部審計的實務框架

3.5內審的基本流程

案例與互動：

1）《內部審計準則》解讀

2）六大基本方法案例分享+標桿公司內審方法案例

3）內部審計業(yè)務流程圖（一般財務審計、離任審計、專項審計）范例分享

第四講：內審業(yè)務實操指引：內審計劃與立項及準備

4.1內審規(guī)劃與年度工作計劃

4.2內審項目立項

4.3內審項目審批與授權

4.4審計團隊組建及職責分工

案例與互動：

1）內審年度計劃、立項文書模板及案例分享

2）內審準備清單及案例分享

第五講：內審業(yè)務實操指引之：內審實施

5.1明確審計目標和范圍

5.2審計方案編制

5.3數(shù)據(jù)收集與整理

5.4審計過程的關鍵環(huán)節(jié)

5.5撰寫審計報告

案例與互動：

1）審計方案、審計報告等工具表單范本、案例分享

2）內審項目審計全流程業(yè)務相關節(jié)點實務案例分析、分享

第六講、內部審計全程規(guī)范化標準化制度與流程及操作指引建設

6.1內部審計目標提取與設置要領

6.2內部審計業(yè)務全流程圖優(yōu)化設計

6.3內部審計全流程操作標準編制

案例與互動：

1）內部審計目標提?。↘PI）練習

2）內部審計業(yè)務流程圖優(yōu)化演練

3）內部審計全流程操作標準模板應用分享

第七講：AI新技術在審計中的應用

7.1自動稽核

7.2動態(tài)檢查與檢測

7.3常態(tài)化智能報告

案例與互動：

1）AI+新技術案例分享

2）標桿企業(yè)自動化稽核經典案例分享

Q&A：答疑解惑

結語：合規(guī)經營、風險預防管控是企業(yè)科學治理、高質量發(fā)展的基礎之基礎！內部審計和全面風險管理和內部控制，是企業(yè)科學治理，塑造廉潔文化和科學管理風險之方法和手段，更是企業(yè)不可或缺的高質量發(fā)展要素和內涵，是企業(yè)打造新質生產力的具體體現(xiàn)，讓我們不斷學習實踐，持續(xù)修煉，成為企業(yè)健康常青的優(yōu)秀管理者和保駕護航衛(wèi)士。

培訓講師：博文（Bowen）老師

◎資深管理顧問◎資深人力資源實戰(zhàn)專家◎高級會計師◎管理學碩士、金牌講師；

◎世界500強企業(yè)商學院TOP100培訓專家暨人力資源管理與財務管理專家；

◎國內20多家著名顧問機構簽約高級顧問。有20多年的企業(yè)管理、管理咨詢、教育與

培訓實踐經驗。專注于精益管理系統(tǒng)構建和改善，專注于人力資源、績效管理與流程優(yōu)化、

中高層管理提升訓練和職業(yè)化素質教育。2019智庫專家資深管理專家。

咨詢項目背景：

具有政府機關、國企股份制改革經驗工作經驗和跨國IT、電子家電、汽車零部件、船舶重

工、五金家具、木業(yè)膠合板、玩具服裝、陶瓷化工、生物制藥等制造企業(yè)及金融證券、服

務消費品業(yè)、房地產及物業(yè)管理、移動通訊、大中型國企等行業(yè)培訓、咨詢項目經驗。

主要課程系列：

☆固定資產管理培訓☆精益人力資源管理系列 ☆績效管理與績效文化系列 ☆精益管理與流程設計優(yōu)化系列 ☆全面預算與非財管理☆企業(yè)選育用留人才系列 ☆MTP管理技能與素質系列 ☆基于知識管理與信息化的企業(yè)檔案管理（已12年公開課）☆公文行政后勤文秘及資產綜合管理與保密風控系列（10年）☆公文文書寫作規(guī)范與技巧（內訓和公開課已18年）

工作背景：

有20多年外經貿部門、大型外資（新港臺資）企業(yè)高管、管理咨詢顧問的工作經歷，曾任行政財務總監(jiān)、人力資源總監(jiān)、教育訓練中心負責人、董事長助理、總經理助理、總裁助理。曾任職主要機構：外經貿局及國有大型股份、大型港臺新上市企業(yè)，包括：新IPC 集團（ IT制造、地產）、ES集團（地產）、物科技（港上市）、PTS 集團（臺上市）、MXL （摩托羅拉合作公司）。曾任兼任集團下屬物業(yè)公司總經理6年。

管理咨詢、教育訓練成功案例：（尚未詳列）

平安銀行、中鋁集團、聯(lián)想惠陽、福建興業(yè)、江西電信、常林集團、華潤銀行、澳銀基金、文山移動、名雕、銀仕來、深圳移動、韓通船舶、溫氏、安吉爾、新興地產、廣豐卷煙、華興玻璃、深港駕校、利合地產、深保利、誠業(yè)家具、新中源、佳兆業(yè)、兄弟工業(yè)、內蒙商行、惠州燃氣、卓寶、中國安防、北方電力、太原興業(yè)、泛亞人力、特發(fā)、廣電股份、勁嘉彩印、玉溪礦業(yè)、萬達、中大、云南移動、周口移動、中遠航運、訊方通信、徐工、鵬華基金、華貿、深農商行、江門農商行、淮安農行、南京移動、龍江移動、天河城、安徽聯(lián)通、浙江電信、浙江移動、西部機場、徐工、華達地產、津村藥業(yè)、桂林移動、海印、眾生藥業(yè)、中電電子、中捷集團、惠電力、發(fā)耳電廠、華潤電力、佛山公控、上海移動、成都聯(lián)想、深聯(lián)通、寧波銀行、露天煤業(yè)、準能、白沙物流、上海三國、昌河汽車、珠海農商行、華能、華電、華僑城、廣西移動、東莞移動、版納移動、師宗供電、勐臘供電、常德煙機、金活醫(yī)藥、天津農行、江西農行、柳州銀行、河北移動、陜西移動、青海電力、廣東人壽、海油發(fā)展、聯(lián)友科技、沈陽造幣、北京漢典、招商物業(yè)、招商港灣、深業(yè)集團、正昌、路橋信息、廣西各地市移動、神朔、東長集團、新界泵業(yè)、永高、頤得物業(yè)、AEON、一汽技術、一汽佛山、沙角電廠、江蘇銀行、湖南大學、圣奧化學、思維科技、京信通信、澤信地產、長豐汽車、武漢聯(lián)投、綠景地產、保利、維業(yè)裝飾、鄭州地產、深業(yè)中城、中房、藍天集團、美蘭免稅、華僑城、湖北移動、茂名移動、揭陽移動、海南航空、海南移動、佛山移動、武漢移動、貴州移動、珠海廣電、西藏聯(lián)通、京煤集團、中冶、浙江中行、廣州中行、襄陽建行、杭州銀行、寧波銀行、安徽移動、四川移動、茅臺、貴州工行、富基地產、廣西聯(lián)通、興進地產、河北鐵塔、錦富、深河投資、浦東港城、大漢集團、汾酒集團、蘇州城投、中國核電、中海殼牌、理光中國、陽江核電、中鐵十八局、中建二局、綠城中國、中電、中移動設計院、移動軟件、麗珠藥業(yè)、中糧生物、利口福、國微電子、協(xié)合新能源、5G研究院、東莞電力、國汽創(chuàng)新中心----

核心課程公開課及內訓輔導方案：

◎精益管理系統(tǒng) ◎人力 資源 管理 體系◎ 梯隊人才建設與教育訓練體系◎行 政文書檔案管 理及財務管理體系

授課風格：☆互動啟發(fā)，理論精講； ☆案例分析，現(xiàn)場點評； ☆激情、實戰(zhàn)與實用； ☆通俗幽默，趣味生動。

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