邱健 老師
- 所在地區(qū)： 廣東 珠海
- 主打行業(yè)： 不限行業(yè)
- 擅長領(lǐng)域：銀行審計 財務(wù)管理 風(fēng)險管理
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邱健老師的內(nèi)訓(xùn)課程
一、引言1、內(nèi)部控制的幾個小故事二、內(nèi)控的起源和發(fā)展1、國際上現(xiàn)代內(nèi)部控制的起源與發(fā)展1.1萌芽期-內(nèi)部牽制1.2成長期-內(nèi)部控制制度1.3發(fā)展期-內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)1.4成熟期-內(nèi)部控制整合框架1.5融合期-企業(yè)風(fēng)險管理整合框架2、美國內(nèi)部控制法規(guī)簡介2.1《薩班斯·奧克斯利法案》2.2美國《反海外賄賂行為法》3、COSO框架介紹3.1COSO是什么3.2COSO2013《內(nèi)部控制-整合框架》“五要素”介紹3.3COSO2004《風(fēng)險管理—整合框架》“八要素”介紹3.4《內(nèi)部控制—整體框架》與《風(fēng)險管理—整合框架》的對照4、我國內(nèi)部控制的發(fā)展歷程4.1內(nèi)控牽制階段4.2會計控制階段4.3以風(fēng)險為導(dǎo)
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一、內(nèi)部審計是什么？1、審計的由來2、審計發(fā)展的歷程3、新內(nèi)部審計動態(tài)4、內(nèi)部審計定義二、審計創(chuàng)造價值1、審計部門如何開展工作1.1審計戰(zhàn)略與預(yù)算1.2審計組織1.3審計計劃1.4審計制度1.5審計與其他部門的關(guān)系2、具體審計工作開展2.1通知2.2取得資料2.3分析測試2.4底稿溝通2.5報告2.6后續(xù)審計3、審計如何創(chuàng)造價值3.1促進(jìn)改善舉例3.2降低風(fēng)險舉例3.3創(chuàng)造價值舉例4、內(nèi)審部門在內(nèi)控體系建設(shè)中的作用3.1內(nèi)控體系推進(jìn)部門設(shè)置3.2內(nèi)審部門的作用5、審計和內(nèi)控、風(fēng)險管理的關(guān)系6、內(nèi)審質(zhì)量管理6.1質(zhì)量管理原則6.2質(zhì)量管理內(nèi)容和實(shí)例7、審計部門設(shè)立的必要性7.1審計部門設(shè)立必要性
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一、卓越績效準(zhǔn)則1、卓越績效模式背景及介紹1.1產(chǎn)生背景1.2各國質(zhì)量獎活動介紹1.3中國引入和應(yīng)用2、卓越績效準(zhǔn)則的理念和構(gòu)成2.1基本理念2.2基本結(jié)構(gòu)及其關(guān)系3、卓越績效準(zhǔn)則3.1組織3.2領(lǐng)導(dǎo)3.3戰(zhàn)略3.4顧客與市場3.5資源3.6過程管理3.7測量分析和改進(jìn)3.8結(jié)果二、卓越績效評估1、評估要素及評分說明2、評估的組織2.1高層溝通2.2評估目的2.3評估組織3、評估的開展3.1組織的評估及舉例3.2領(lǐng)導(dǎo)的評估及舉例3.3戰(zhàn)略的評估及舉例3.4顧客與市場的評估及舉例3.5資源的評估及舉例3.6過程管理的評估及舉例3.7測量分析和改進(jìn)的評估及舉例3.8結(jié)果的評估及舉例3.9各要素如何
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課程收益1、掌握COSO內(nèi)控框架主要內(nèi)容2、了解薩奧法案基本內(nèi)容和要求3、掌握內(nèi)控規(guī)范基本內(nèi)容4、掌握內(nèi)控指引關(guān)鍵控制點(diǎn)，流程示例加以運(yùn)用，案例分析加深理解5、學(xué)習(xí)先進(jìn)企業(yè)的內(nèi)控經(jīng)驗(yàn)，借鑒企業(yè)內(nèi)控失敗的教訓(xùn)課程時間:2天課程大綱一、COSO框架和薩奧法案介紹1、COSO框架介紹1.1COSO是什么1.2COSO 2013《內(nèi)部控制-整合框架》“五要素”介紹1.3COSO2013版的改變1.4COSO內(nèi)控邏輯框架1.5COSO 2004《風(fēng)險管理—整合框架》“八要素”介紹1.6兩個框架的對比和融合2、《薩班斯·奧克斯利法案》2.1 404條款介紹2.2 302條款介紹2.3遵循法案必須采取的行動
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課程大綱一、 審計模式結(jié)合的背景和收益1、背景2、收益二、舞弊審計與常規(guī)審計結(jié)合1、結(jié)合收益2、組織開展3、方案策劃4、實(shí)施要點(diǎn)5、后續(xù)處理三、離任/任中審計與運(yùn)營審計結(jié)合1、結(jié)合收益2、組織開展3、方案策劃4、實(shí)施要點(diǎn)5、后續(xù)處理四、IT審計與運(yùn)營審計結(jié)合1、結(jié)合收益2、組織開展3、方案策劃4、實(shí)施要點(diǎn)5、后續(xù)處理五、工程審計與運(yùn)營審計結(jié)合1、結(jié)合收益2、組織開展3、方案策劃4、實(shí)施要點(diǎn)5、后續(xù)處理六、思考1、如何在本公司多種審計模式結(jié)合開展業(yè)務(wù)？2、其他模式結(jié)合可能性？...
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課程大綱一、風(fēng)險管理基礎(chǔ)1、風(fēng)險管理的基本概念1.1風(fēng)險的概念1.2對風(fēng)險概念的認(rèn)識1.3對風(fēng)險管理的認(rèn)識1.4對不確定性的認(rèn)識和管理2、風(fēng)險管理原則3、風(fēng)險管理框架3.1定義3.2構(gòu)成及關(guān)系3.3構(gòu)成的主要內(nèi)容4、風(fēng)險管理過程4.1定義4.2構(gòu)成及關(guān)系4.3主要內(nèi)容二、風(fēng)險評估總論1、風(fēng)險評估概念2、風(fēng)險評估要解決的主要問題3、風(fēng)險評估對量化的要求三、風(fēng)險識別1、風(fēng)險識別的概念和目的2、風(fēng)險識別的過程和內(nèi)容3、風(fēng)險識別應(yīng)關(guān)注的主要方面四、風(fēng)險分析1、風(fēng)險分析的概念和目的2、風(fēng)險分析的過程和內(nèi)容3、風(fēng)險分析應(yīng)關(guān)注的主要方面五、風(fēng)險評價1、風(fēng)險評價的概念和目的2、風(fēng)險準(zhǔn)則2.1風(fēng)險準(zhǔn)則的定義2.