張林 老師
- 所在地區(qū)： 上海
- 主打行業(yè)： 不限行業(yè)
- 擅長領(lǐng)域：網(wǎng)點服務(wù)營銷 服務(wù)禮儀 服務(wù)技巧
- 企業(yè)培訓(xùn)請聯(lián)系董老師
- 聯(lián)系手機：
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張林老師的內(nèi)訓(xùn)課程
柜面合規(guī)操作風險防控課程背景近年來，銀行營業(yè)網(wǎng)點內(nèi)外部違法違規(guī)事件增加，民間融資、非法集資相互勾結(jié)的案件突出，暴露出部分銀行營業(yè)機構(gòu)存在內(nèi)部控制不嚴，管理不到位的問題。操作風險是銀行分布最為廣泛的風險，也是損失最大的風險，數(shù)量龐大的基層網(wǎng)點是各家銀行的基石，也是操作風險防范的前沿陣地，因此，如何正確認識與防范操作風險是銀行的重頭戲。本課程從銀行的實際出發(fā)，重點講授柜面業(yè)務(wù)的合規(guī)規(guī)程、風險點以及風險防范措施，旨在提高營業(yè)網(wǎng)點員工的風險防范能力，并構(gòu)建起案件的三道防線:思想防線、制度防線、監(jiān)督防線，使之明白“勿以善小而不為，勿以惡小而為之”，違規(guī)違法行為往往都是從操作上的一些小違規(guī)，小問題開始的，
講師：張林查看詳情
柜面業(yè)務(wù)合規(guī)操作和風險防控 一、課程目標和對象通過對賬戶管理、存款、查凍扣、存款繼承、存款證明書、支付結(jié)算、銀行卡、電子銀行等業(yè)務(wù)合規(guī)風險事項的解析，提高學員合規(guī)風險防范意識，讓學員掌握重要業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規(guī)、制度和風險防控方法。二、課程主要內(nèi)容重點是執(zhí)行法律、法規(guī)和銀行制度的相關(guān)規(guī)定，以及風險意識的培養(yǎng)，所以培訓(xùn)時主要結(jié)合日常工作內(nèi)容，剖析各類重要業(yè)務(wù)的風險點和防控方法。具體內(nèi)容為：（一）賬戶和存款業(yè)務(wù)合規(guī)風險防范。1.賬戶管理合規(guī)風險防控電信詐騙犯罪分子的手段：從他人買入存折、銀行卡。最新銀發(fā)文件的有關(guān)規(guī)定。出借、出售銀行賬戶應(yīng)承擔的法律責任。客戶身份出具和識別