柜面操作風(fēng)險(xiǎn)2天課綱

柜面操作風(fēng)險(xiǎn)與防范（課綱）時(shí)間：2天課程導(dǎo)入：什么是風(fēng)險(xiǎn)？風(fēng)險(xiǎn)案例商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)的種類及成因：信用風(fēng)險(xiǎn)市場風(fēng)險(xiǎn)操作風(fēng)險(xiǎn)主講內(nèi)容：操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)概念和特點(diǎn) 臨柜業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)梳理 柜面操作風(fēng)險(xiǎn)案例分析 柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)防范操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)概念和特點(diǎn)操作風(fēng)險(xiǎn)的概念操作風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)柜面操作風(fēng)險(xiǎn)概念因流程、人員、系統(tǒng)、外部事件造成的操作風(fēng)險(xiǎn)案例、網(wǎng)點(diǎn)安全管理。臨柜業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)梳理公共類業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)日初處理營業(yè)前準(zhǔn)備應(yīng)該做什么？日出處理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一般柜臺(tái)業(yè)務(wù)流程柜面業(yè)務(wù)處理基本規(guī)定政策解讀（銀監(jiān)會(huì)97號文件）：加強(qiáng)柜面業(yè)務(wù)流程控制（二）現(xiàn)金管理風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)金出納定義現(xiàn)金收付

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柜面操作風(fēng)險(xiǎn)與防范課綱（2天）

柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)與防范（課綱）時(shí)間：2天 主講內(nèi)容：操作風(fēng)險(xiǎn)的概念和特點(diǎn) 柜面業(yè)務(wù)主要操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)梳理 督導(dǎo)檢查與網(wǎng)點(diǎn)管理工作分享柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)防范與管理 操作風(fēng)險(xiǎn)的概念和特點(diǎn)操作風(fēng)險(xiǎn)的概念操作風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)柜面操作風(fēng)險(xiǎn)概念因流程、人員、系統(tǒng)、外部事件造成的操作風(fēng)險(xiǎn)案例、網(wǎng)點(diǎn)安全管理。臨柜業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)梳理公共類業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)日初處理營業(yè)前準(zhǔn)備應(yīng)該做什么？日初處理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一般柜臺(tái)業(yè)務(wù)流程柜面業(yè)務(wù)處理基本規(guī)定（二）現(xiàn)金管理風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)金出納定義現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)流程現(xiàn)金管理關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) （ 1） 現(xiàn)金收付 （ 2） 現(xiàn)金調(diào)撥（ 3） 現(xiàn)金兌換與假幣收繳（ 4）尾箱管理 （ 5）異?，F(xiàn)金

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最新監(jiān)管處罰解析案防實(shí)物與運(yùn)營管理風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)新

《最新監(jiān)管處罰解析案防實(shí)務(wù)與運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理創(chuàng)新》【課程大綱】最新監(jiān)管處罰熱點(diǎn)解析與案防實(shí)務(wù)監(jiān)管處罰及案防的特點(diǎn)和要求 公司治理與實(shí)務(wù)解析運(yùn)營業(yè)務(wù)與案防實(shí)務(wù)商業(yè)銀行新形勢案防合規(guī)監(jiān)管要求與體系 監(jiān)管部門案防工作思路及重點(diǎn)1.監(jiān)管部門案防思路。防范案件發(fā)生。健全案防制度。完善案件非現(xiàn)場監(jiān)測和現(xiàn)場檢查。落實(shí)責(zé)任。形成部門合力。監(jiān)管部門案防工作六個(gè)重點(diǎn)。加強(qiáng)組織機(jī)構(gòu)建設(shè)內(nèi)控制度建設(shè)和執(zhí)行加強(qiáng)內(nèi)部員工管理提高信息化水平。加強(qiáng)懲戒力度推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)。第三部分、賬戶全流程風(fēng)險(xiǎn)管理基本要求把好開戶源頭關(guān)。（案例分析）1）單位結(jié)算賬戶開戶五個(gè)當(dāng)事人的職責(zé)分工（客戶、客戶經(jīng)理或網(wǎng)點(diǎn)承擔(dān)該職責(zé)人員，如網(wǎng)點(diǎn)主任、

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