強監(jiān)管下進一步提升反洗錢客戶盡職調(diào)查能力和效果課程背景 2024年人民銀行將著手開始迎檢準備工作。明年，我國即將接受金融行動特別工作（FATF）第五輪互評估，勢必引起新一輪大規(guī)模反洗錢監(jiān)管行動，反洗錢合規(guī)風險逐步升級成為國內(nèi)金融機構面臨的重要風險類型。國內(nèi)金融機構和高管反洗錢 “雙罰”的天價罰單屢見不鮮，反洗錢合規(guī)成本驟然提升，洗錢案件以案倒查帶來的聲譽風險和問責壓力如影隨形。如何有效履職，防范洗錢風險，降低監(jiān)管處罰成為金融機構各層級關注的重點。本課程以監(jiān)管反洗錢盡職調(diào)查文件為主線，以銀行反洗錢盡職調(diào)查實踐為核心內(nèi)容，通過真實業(yè)界案例詳解一線反洗錢盡職調(diào)查責任、任務、措施、技巧，以及未履職的后

 周杰查看詳情

強監(jiān)管下——進一步提升反洗錢客戶盡職調(diào)查能力和效果課程背景 2024年人民銀行將著手開始迎檢準備工作。明年，我國即將接受金融行動特別工作（FATF）第五輪互評估，勢必引起新一輪大規(guī)模反洗錢監(jiān)管行動，反洗錢合規(guī)風險逐步升級成為國內(nèi)金融機構面臨的重要風險類型。國內(nèi)金融機構和高管反洗錢 “雙罰”的天價罰單屢見不鮮，反洗錢合規(guī)成本驟然提升，洗錢案件以案倒查帶來的聲譽風險和問責壓力如影隨形。如何有效履職，防范洗錢風險，降低監(jiān)管處罰成為金融機構各層級關注的重點。本課程以監(jiān)管反洗錢盡職調(diào)查文件為主線，以銀行反洗錢盡職調(diào)查實踐為核心內(nèi)容，通過真實業(yè)界案例詳解一線反洗錢盡職調(diào)查責任、任務、措施、技巧，以及未履職

 周杰查看詳情

監(jiān)管長牙帶刺下——銀行案件防范與合規(guī)管理課程背景 案件防控是銀行內(nèi)控合規(guī)管理的重中之重，也是監(jiān)管部門強化監(jiān)管的重點領域，近期金融監(jiān)管總局出臺了《銀行保險機構涉刑案件風險防控管理辦法》，對銀行案件防控作出更為嚴格的部署安排，要求銀行健全案件風險防控組織架構，完善制度機制，全面加強內(nèi)部控制和從業(yè)人員行為管理，不斷提高案件風險防控水平，堅決有效預防違法犯罪。對監(jiān)管部門要求的深刻領會，有利于銀行做好前瞻性和趨勢性合規(guī)研判，未雨綢繆，科學應對。 本課程圍繞監(jiān)管最新要求，以新舊辦法對比、新規(guī)對銀行的影響等，并通過案例分析的形式進行講授，一方面旨在為銀行案件

 周杰查看詳情

監(jiān)管長牙帶刺下——銀行內(nèi)控合規(guī)管理的目標和行動課程背景 金融監(jiān)管總局明確2024年八項重點任務，監(jiān)管主基調(diào)是堅決做到監(jiān)管“長牙帶刺”“有棱有角”，總體方向是：全力推進中小金融機構改革化險；加大不良資產(chǎn)處置力度；配合防范化解地方債務風險，指導金融機構按照市場化方式開展債務重組、置換；跨前一步強化央地監(jiān)管協(xié)同。全面強化“五大監(jiān)管”，嚴把準入關口、嚴密風險監(jiān)測、嚴肅早期干預糾正。緊盯“關鍵事”“關鍵人”“關鍵行為”，嚴格執(zhí)法、敢于亮劍，做到一貫到底、一嚴到底、一查到底。堅定不移深化金融改革開放，引導金融機構聚焦主業(yè)、苦練內(nèi)功、降本增效，切實提升行業(yè)發(fā)展可持續(xù)性

 周杰查看詳情

監(jiān)管長牙帶刺下—銀行網(wǎng)點員工行為管理課程背景 員工行為失范是案件的誘因，員工行為管理是防范案件和合規(guī)風險的重要內(nèi)容。員工違規(guī)屢查屢犯，合規(guī)培訓和案件警示教育效果不明顯，究其原因，主要是未規(guī)范好員工的職業(yè)行為。有的員工缺乏正確的人生觀與價值觀，導致思想觀念滑坡，內(nèi)外勾結，以權謀私；有的員工不思進取，工作散漫，導致風險事件頻發(fā)，嚴重損害了銀行的聲譽及形象。本課程從銀行的實際出發(fā)，結合監(jiān)管要求，通過大量的案例分析警鐘長鳴，激發(fā)樹立員工的合規(guī)意識，提升員工的思想境界，幫助其樹立正確的人生觀、道德觀、價值觀，提高全體員工廉潔自律的自覺性，形成“講廉潔、拒

 周杰查看詳情

強監(jiān)管下銀行柜面電信網(wǎng)絡詐騙、洗錢風險防控課程背景 當前，電信網(wǎng)絡詐騙、洗錢手段層出不窮，上當受騙者眾多，給人民群眾的財產(chǎn)安全造成損失的同時，也給金融機構一線員工帶來很多困擾。一線柜面員工對繁雜監(jiān)管要求理不明、記不清，因違規(guī)或失誤造成客戶投訴、監(jiān)管處罰比比皆是。電信網(wǎng)絡詐騙、洗錢風險防范應從小處著手，了解詐騙、洗錢違法犯罪活動的邏輯和表象，從點滴做起，堅持按照各項規(guī)章制度和流程辦事，不斷總結經(jīng)驗教訓，查漏補缺、兢兢業(yè)業(yè)做好每一項工作，才能把風險防范到位。課程收益 ● 全面樹立員工的合規(guī)意識，有效防范電信網(wǎng)絡詐騙、洗錢風險?！窳私怙L險的成因及防范對策，提高

 周杰查看詳情