【摘 要】中國石化集團(tuán)公司總裁李毅忠在2000年4月看完“中國專利成就展”后，立即“扣留”了本公司搞知識產(chǎn)權(quán)的工作人員。他這樣表達(dá)自己受到的“震撼”：我原來以為外國公司占領(lǐng)的只是今天的中國市場，沒想到他們把未來中國的許多技術(shù)發(fā)展空間也封鎖了。
【 正 文 】
中石化和海爾是目前我國申請專利最多的企業(yè)，每年的申請量分別為400多項，但這僅是跨國公司年申請量的“零頭”。
發(fā)明專利申請由于技術(shù)含量高，成為競爭的焦點。自1985年我國專利法實施以來，國家專利局累計受理的發(fā)明專利申請為28萬多件，其中國內(nèi)申請占46%，國外申請占54%。在國內(nèi)申請中，企業(yè)申請占17%左右；而國外申請中，企業(yè)申請比例高達(dá)93%。通過簡單的換算，可以發(fā)現(xiàn)，15年來，我國企業(yè)的發(fā)明專利累計申請量約為2.2萬件，而外國企業(yè)申請了14萬件，是國內(nèi)申請量的6.4倍。在目前近5萬件中國授權(quán)的發(fā)明專利中，國外公司占了60%。我國企業(yè)向國外申請的專利更是鳳毛麟角，十幾年來累計只有2000多件，而日本索尼、日立等公司一年在國外就申請四五千件。
專利申請量少，直接反映出企業(yè)專利意識淡薄。
搶奪專利權(quán)就是搶奪市場的獨占權(quán)
湖南省知識產(chǎn)權(quán)局副局長曾凡國在接受記者采訪時表示：很多人講專利的時候都說“重要”，做起來則往往成了“次要”，關(guān)鍵還是沒有真正了解專利是什么。
今天，全世界170多個國家實行了專利制度，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)日趨國際化，“關(guān)稅壁壘”逐漸拆除，企業(yè)的生存和發(fā)展更要依靠創(chuàng)新，不斷推出新的產(chǎn)品和新的服務(wù)。但必須強(qiáng)調(diào)的是，僅僅有創(chuàng)新還不足以擁有市場競爭優(yōu)勢，只有將創(chuàng)新納入專利保護(hù)，才能取得市場獨占權(quán)，從而保障更高層次的創(chuàng)新。美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家曼斯菲爾德的研究顯示，如果沒有專利保護(hù)，60%的藥品發(fā)明難以問世，65%不會被利用；38%的化學(xué)發(fā)明難以問世，30%不會被利用。
在市場經(jīng)濟(jì)國家，為了爭奪市場，首先要爭奪專利。統(tǒng)計顯示，世界上銷售額最高的公司，恰恰也是專利擁有量最多的。杜邦公司有3.1萬件專利，柯達(dá)擁有2.7萬件，西門子擁有2萬件，松下電器每年申請專利高達(dá)1萬多件，日立公司目前有效的專利達(dá)7萬件。專利成了跨國公司馳騁國際市場最重要的資本。國外企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是成體系的，擁有龐大的專業(yè)管理隊伍，比如索尼公司的知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)管理人員多達(dá)400人，杜邦公司擁有60多個知識產(chǎn)權(quán)律師。
世界上一些經(jīng)濟(jì)、科技強(qiáng)國，同時又是專利強(qiáng)國。如美國每年專利申請達(dá)20多萬件。
作為世界貿(mào)易重要的組成部分，專利已成為國際競爭中重要的游戲規(guī)則。擁有專利及專利申請，就等于擁有了進(jìn)攻市場的“利矛”；而當(dāng)自身權(quán)益受到侵犯時，專利法的周全保護(hù)程序又好比是堅實的“盾牌”。攻可為“矛”，守可為“盾”，這是專利的最大特點。
國家知識產(chǎn)權(quán)局副局長馬連元介紹說，在與外國人進(jìn)行技術(shù)交流與合作時，外商最關(guān)心的是該技術(shù)有沒有專利保護(hù)。意大利一家大公司發(fā)現(xiàn)我國某研究所一項水平高、國際市場前景好的應(yīng)用技術(shù)后主動提出要進(jìn)行合作開發(fā)，當(dāng)談判進(jìn)入實質(zhì)性階段時，意方提出了該項目的專利問題。當(dāng)時這個項目已通過中科院組織的技術(shù)成果鑒定，但外國人不認(rèn)成果，只認(rèn)專利。意方明確表示，如果這個項目不申請專利，將不予合作。該所立即申請了專利，并電告意方。至此，意方與該所簽訂了合作協(xié)議，并為此項目提供了38萬美元的入門費和中試費。項目完成后，意方還提供經(jīng)費幫助該所申請了覆蓋歐洲16個國家的專利和美國的專利。隨后，美國的9家大石油公司如?？松?，紛紛派人前來洽談合作研究。專利為什么如此重要？這對外商來說是最簡單不過的道理：因為只有取得專利保護(hù)，才能形成市場競爭優(yōu)勢和豐厚的利潤。而成果，不管獲得什么獎，與占領(lǐng)市場份額都沒有關(guān)系。
然而，由于不熟悉這一游戲規(guī)則，中國人已經(jīng)吃了許多虧。我國擁有地球上90%的稀土鐵礦，包括世界上最好的永磁材料——釹鐵硼。按說我們獨有的資源加上獨到的技術(shù)可以打遍天下無敵手，然而，當(dāng)中國的釹鐵硼剛在國際市場上市，就遭到當(dāng)頭捧喝，不但不允許出售，還告我們侵犯了日本和美國公司的專利權(quán)。原來，中國科學(xué)家和日美科學(xué)家都各自獨立研制出了釹鐵硼，從技術(shù)方面講中國毫不遜色，但我們沒有申請專利，而外國人已捷足先登。最后，我們不得不忍痛花了400萬美元“冤枉錢”購買了美日的專利許可，以換取在市場上的銷售權(quán)。還有，我國發(fā)明的水稻插秧機(jī)被菲律賓人申請了專利，折疊式自行車也被日本人搶先申請了專利。
流失的“科研成果”
企業(yè)專利意識淡漠，科研領(lǐng)域又如何呢？
據(jù)統(tǒng)計，在我國的發(fā)明專利申請中，大專院校，科研院所占比例為18.8%，略高于企業(yè)申請量。但與我們的科研能力相比，仍只是很小的一部分。實際情況是，每年都有大量的科研成果因為沒有申請專利而拱手相讓于他人。
——在超導(dǎo)領(lǐng)域，我國的研究一直與世界先進(jìn)水平同步甚至領(lǐng)先，但目前這一領(lǐng)域絕大多數(shù)專利申請來自國外。
——在核電方面，我國擁有雄厚的研究力量，也取得了不少成果，但在核反應(yīng)堆領(lǐng)域，申請專利的絕大多數(shù)是外國人。
——自"863"計劃實施至1997年，鑒定的成果總數(shù)為1500余項，其中獲國內(nèi)外專利340余項，僅占成果總數(shù)的22%。而至1996年底，共有33項專利在授權(quán)后因費用問題而終止，占授權(quán)專利總數(shù)的33%，其中信息、能源和生物領(lǐng)域?qū)＠跈?quán)后因費用而終止的比例均超過了40%。
——1998年，我國有9892篇論文被收錄到國際權(quán)威的工程論文索引中，表明其水平不一般，而且工程技術(shù)方面的論文絕大部分都可以申請專利。遺憾的是，即使按最樂觀的比例估算，這些論文中申請專利的也不會超過1/4。
近年來，我國每年取得“國家級重大科技成果”3萬多項，除極小部分申請專利和采取技術(shù)秘密方式保護(hù)外，大部分沒有取得專利保護(hù)。這些成果正在通過發(fā)表論文、成果鑒定、學(xué)術(shù)討論等形式公諸于眾，慷慨地讓全世界共享。
還有一些成果雖然在國內(nèi)申請了專利，卻沒有在國外申請，而專利是有地域性的。如果一項發(fā)明只在中國申請專利，那么它在別的國家則不受法律保護(hù)，這項發(fā)明在別國可以無償使用。
專利意識緣何差？
為什么人們的專利意識仍如此淡??？接受采訪的專家分析認(rèn)為，至少有以下幾方面原因。
首先，專利制度是市場競爭的產(chǎn)物，歐美專利制度已有數(shù)百年歷史，而我國不過短短的十幾年。更重要的是，我國的市場經(jīng)濟(jì)尚未成熟，市場競爭尚未深入，市場發(fā)育還很不完善；企業(yè)還沒有徹底地被放到市場競爭中去，還沒有體驗到競爭的殘酷無情。這被認(rèn)為是制約專利深入人心的最重要原因，大量反面的例子也為此提供了強(qiáng)有力的佐證，一些現(xiàn)今視專利為“命根子”的企業(yè)，正是市場競爭中栽了跟頭之后才猛醒的。
其次，企業(yè)家素質(zhì)低，短期行為嚴(yán)重，缺乏前瞻性。有這樣一個故事：信息產(chǎn)業(yè)部曾發(fā)文要求所屬企業(yè)建立健全自身的知識產(chǎn)權(quán)管理，加強(qiáng)法制意識，通知發(fā)到廠里，廠長大筆一揮“轉(zhuǎn)保衛(wèi)科酌處”。類似的笑話并非僅見。
中國專利代理（香港）有限公司駐北京辦事處副主任吳大建表示，歐美國家的企業(yè)大多是私有，他們的研發(fā)能力都很強(qiáng)，每取得一點小小的進(jìn)展，就很快申請專利。法國萊雅公司的化妝品“歐萊雅”，近幾年在中國市場大量上市，但它十多年前就在中國申請了大量專利——這就是“前瞻性”。而國內(nèi)企業(yè)往往是等到產(chǎn)品都上市了，賣得不錯，遭到別人仿冒了，再來申請，缺乏戰(zhàn)略考慮。
第三，科技與經(jīng)濟(jì)“兩張皮”，科研活動不以市場為導(dǎo)向，“為科研而科研”導(dǎo)致重復(fù)研究、創(chuàng)新程度不高，科研“獎勵”更成為專利申請的羈絆。
國家知識產(chǎn)權(quán)局管理協(xié)調(diào)司司長胡佐超表示，長期以來，我國在計劃經(jīng)濟(jì)體制下形成一套成果鑒定辦法，使得科研工作者往往更看重相關(guān)的學(xué)術(shù)評價和管理機(jī)關(guān)的認(rèn)可，或者這樣那樣的“獎勵”。就是這樣一套根深蒂固的科研評價體制，與目的在于占領(lǐng)市場的專利制度背道而馳，造成了一個至今揮之不去的錯誤導(dǎo)向，直接影響了科技人員市場意識的培養(yǎng)，影響了專利申請。
科研領(lǐng)域的大量重復(fù)研究，被認(rèn)為是一個頑癥。造成這種低水平重復(fù)的原因固然很多，但專利知識貧乏導(dǎo)致立項前缺乏最起碼的專利文獻(xiàn)檢索，無疑是最直接的。歐洲專利局的一項研究結(jié)果表明，在十幾年歐洲專利條約成員國中，在應(yīng)用技術(shù)的研究開發(fā)中，由于利用了專利文獻(xiàn)，避免了重復(fù)研究，每年可節(jié)約大約300億馬克的研發(fā)經(jīng)費。
盲目的重復(fù)研究不僅導(dǎo)致科研成果不能得到法律上的確認(rèn)，而且容易引起侵權(quán)糾紛。有些課題投入大量的人力、資金、設(shè)備和時間，完成之后卻發(fā)現(xiàn)國外該課題早已作過，其中有些還申請了中國專利。
第四，專利制度的專業(yè)性、技術(shù)性、法律性太強(qiáng)，了解、熟悉直到掌握有一定難度。
國家知識產(chǎn)權(quán)局新聞處處長朱宏介紹說，1991年—1993年，我國專利受理量分別是2.46萬件、3.15萬件和6.2萬件，增長很快。但同期放棄專利權(quán)的數(shù)量也十分驚人，1991年專利權(quán)放棄量為1.7萬件，1992年和1993年放棄量分別達(dá)到2.33萬件和3.48萬件。調(diào)查顯示，近四成的發(fā)明人竟說“我們不想放棄”。究其原因，是專利權(quán)人不太懂得“規(guī)矩”導(dǎo)致，比如，繳費不足、過期、方式不對或者不知道如何繳費等。山東的一位發(fā)明人說：“為了研制專利產(chǎn)品，我們廠花了3年多時間，花費了30多萬元，剛剛獲得專利權(quán)便被宣布放棄，真是有苦難言……我們不知什么時間繳費……”朱宏強(qiáng)調(diào)說，專利知識之貧乏不僅在一般人中很普遍，在搞發(fā)明的人中也是如此。


按照專利法規(guī)定，維持一項專利需要一定的費用。雖然在"863"項目和管理辦法中已考慮了申請專利所需的費用，但忽視了專利維持費。"863"項目有一定的時間性，一旦項目研究結(jié)束了，國家不再予以財力上的支持。專利維持費從何而來？有關(guān)決策者顯然也不懂得這方面的“規(guī)矩”。
外國專利中國“圈地”來勢兇猛
2000年上半年，國家專利局受理的發(fā)明專利申請，比去年同期增長了30%。吳大建說，1999年國家專利局受理的國際申請為2.4萬件，而國外同行認(rèn)為這個數(shù)字應(yīng)當(dāng)達(dá)到每年4萬左右“才算正常”。一旦加入wto，中國市場的吸引力會更大，對國外公司來講，開拓中國市場一定要有專利作保障，未來幾年國外申請的增長量會持續(xù)高增長。
據(jù)歐洲專利局調(diào)查，歐洲每年申請的發(fā)明專利中，僅有50%左右最終能獲得專利權(quán)，獲得專利權(quán)的專利中僅有10%能最終付諸實施。其余很大部分是出于戰(zhàn)略考慮，是用來“圈地”的。
其實，外國專利在中國跑馬占地的攻勢早已開始，特別是1994年中國加入《國際專利條約》后，這種攻勢更為猛烈。
尤其應(yīng)該強(qiáng)調(diào)的是，目前在發(fā)明專利申請中，外國申請不僅在數(shù)量上占有優(yōu)勢，質(zhì)量上也占有優(yōu)勢，在有些高技術(shù)領(lǐng)域甚至占據(jù)了壟斷地位。如光學(xué)記錄領(lǐng)域外國申請所占比例為95%，無線電傳輸占93%，信息存儲93%，移動通訊90%，通信技術(shù)85%，核物理及核工程83%，有機(jī)化學(xué)79%；在西藥、通用計算機(jī)、遺傳工程和廢氣凈化等方面申請的比例，都在65%以上。上述領(lǐng)域中，有些具有開創(chuàng)性質(zhì)的核心技術(shù)專利申請，其保護(hù)范圍是相當(dāng)大的，以致于其他后續(xù)開發(fā)者很難避開它的保護(hù)范圍。
信息產(chǎn)業(yè)部科技司副司長陳小筑說，在通訊、廣播電視、計算機(jī)與自動化等主要領(lǐng)域，當(dāng)我們的企業(yè)正打算開拓國際市場時，在國內(nèi)的開發(fā)就已經(jīng)遇到了障礙。
國家知識產(chǎn)權(quán)局審查業(yè)務(wù)管理部吳曉明說，國外專利的“圈地”運動，正在形成一個個“技術(shù)壁壘”，我們的企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新時，除非具有一定的技術(shù)實力進(jìn)行超越，從更高、更新的層次去尋找和開拓技術(shù)上的“新大陸”，否則就只能受制于他人。
據(jù)了解，目前中石化集團(tuán)正面臨這一問題的困擾。該集團(tuán)對國外技術(shù)的消化吸收能力較強(qiáng)，技術(shù)創(chuàng)新能力較高，與國外的技術(shù)差距較小，在國內(nèi)外申請了大量專利，其產(chǎn)品的研究開發(fā)已經(jīng)進(jìn)入外國公司圈占的領(lǐng)域，因而時常遇到外國專利及申請的“圍追堵截”，更多和更直接地感受到了國外專利申請對國內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新空間的壓縮。目前，有些國外專利或申請已使中石化的個別項目面臨這樣的處境：或者是項目下馬，或者是購買專利；或者是修改工藝路線，或者是提出專利無效訴訟。無論作出那一種選擇，都會給企業(yè)帶來不同程度的影響。
因此，trips對發(fā)展中國家的影響，形象地說就好比是拆掉了發(fā)展中國家的關(guān)稅壁壘，壘起了發(fā)達(dá)國家的技術(shù)壁壘。
與此同時，跨國公司對中國具有競爭力的優(yōu)秀企業(yè)也采取了許多手段進(jìn)行牽制。吳大建表示，國內(nèi)企業(yè)哪怕有一點點好東西，馬上就被外國人盯住。外國公司對付中國公司的方法通常有三種：一是專利外圍戰(zhàn)；二是告你的專利無效；三是買斷你的技術(shù)，他可能給你100萬元，但市場可能是1億元。
專利官司——巨額賠償?shù)南葳?
目前我們也許還可以這樣想：老說外國人在中國的專利申請量有多大，外國公司如何用專利“跑馬圈地”，但也沒有怎么嘛！外國人能把中國的仿冒公司怎么樣？
事實最有說服力。美國霍尼威爾公司的照相機(jī)“自動聚焦”技術(shù)被日本的美能達(dá)公司使用了，一開始的時候美國人沒有告美能達(dá)，等到美能達(dá)照相機(jī)在美國市場上市，賺了大錢時，霍尼威爾在1986年把美能達(dá)推上了被告席。這場官司打了6年，最終以美能達(dá)敗訴，賠償霍尼威爾9000多萬美元告終，此外，美能達(dá)為繼續(xù)使用該專利，還支付了3000多萬美元的許可費。專利官司可能是最難打的官司，為什么美國人敢打6年？就因為日本人在美國市場賺大錢了。
還有一個很有意思的案例：日本一家公司發(fā)明了一種干燥劑技術(shù)，在一次培訓(xùn)上被一個法國人學(xué)了去，法國人在歐洲和中國都申請了專利。日本這家公司把該技術(shù)轉(zhuǎn)讓給一家中國公司，法國人反倒告日本人侵權(quán)，日本人只好賠償了50萬美元。為什么不告中國公司？因為你拿不出錢。
上海市知識產(chǎn)權(quán)局局長錢永銘表示，外國在中國申請的大多是發(fā)明專利，而中國的申請遲遲上不去，這就打下一個很大的埋伏——外國公司現(xiàn)在來中國打官司很難，因為法制還很不健全，我國專利法規(guī)定的懲罰措施力度遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠；即使打贏了官司，最多只有讓這仿冒的公司停產(chǎn)，并不能得到他們預(yù)期的高額賠償。隨著中國加入wto，專利法的保護(hù)程度肯定要與國際接軌，其中最重要的一條就是：對專利侵權(quán)的懲罰力度要與世界一致。外國人有個戰(zhàn)略，要打就打得你傾家蕩產(chǎn)?，F(xiàn)在它不打你，是時機(jī)不成熟。
近年來頻頻發(fā)生的專利訴訟，表明這個“埋伏”已經(jīng)露出了冰山一角。據(jù)吳大建介紹，他們公司代理的幾件案子，基本上都是國外公司告中國公司侵犯專利權(quán)。比如偉哥在中國的總代理輝瑞公司目前正在起訴江蘇揚州制藥廠和南京藥科大學(xué)，已經(jīng)動用了很多關(guān)系，可能要動用美國政府機(jī)構(gòu)。比如葛蘭素公司狀告山東新華制藥廠等。
國外公司輕易不走“仿冒”之路，但中國人仍大量大走這條路，甚至以此為榮。吳大建經(jīng)常與國內(nèi)醫(yī)藥行業(yè)的企業(yè)接觸，每每談起自主創(chuàng)新，就說“我們沒有資金，不像跨國公司能拿出數(shù)十億美元搞研發(fā)。”曾經(jīng)有國內(nèi)藥品行業(yè)的老總講：國外出來一種新藥，我只需要一年就能完成仿制；仿制不行，就等著國外專利失效。這是很悲哀的。
對中國企業(yè)來說，要摒棄仿冒觀念，迎頭趕上，否則將陷進(jìn)專利官司而傾家蕩產(chǎn)——這是源自殘酷現(xiàn)實的忠告。

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