不符合糾正和預防措施程序
目的
采取有效的糾正預防和改進措施，實現(xiàn)體系的持續(xù)改進。

2 適用范圍
適用于糾正預防和改進措施的制定、實施與驗證。

3 職責
3.1綜合辦公室為環(huán)境管理體系發(fā)出《不符合、預防和糾正措施報告》歸口管理負責部門。
3.2當內部體系審核出現(xiàn)不合格時，由審核員發(fā)出《不符合、預防和糾正措施報告》，并進行跟蹤驗證。
3.3當管理評審或其他情況出現(xiàn)不符合時，由綜合辦公室發(fā)出《不符合、預防和糾正措施報告》，并進行跟蹤驗證。
3.4各部門對發(fā)生的不符合情況采取措施減少所產(chǎn)生的影響，并采取糾正和預防措施，予以完成并驗證效果。
3.5管理者代表在糾正和預防措施的實施過程中起監(jiān)督、協(xié)調的作用。

4 工作程序
4.1不符合來源
a與環(huán)境管理體系要求的不符合：如違反環(huán)境法律法規(guī)及其他要求，違反有關程序和操作規(guī)程，其他出現(xiàn)不符合方針、目標、指標或體系文件要求的情況；
b活動、產(chǎn)品、環(huán)境出現(xiàn)重大問題，造成重大環(huán)境污染或環(huán)境事故，或超出公司規(guī)定的標準；
c相關方投訴；
d內、外部審核出現(xiàn)不合格；
e管理評審出現(xiàn)不合格。
4.2不符合的分類
4.2.1一般不符合：對滿足環(huán)境管理體系要素或體系文件要求而言，是個別的偶然的孤立的性質輕微的問題，不影響體系的運行。
4.2.2嚴重不符合
a體系出現(xiàn)區(qū)域性失效，例如某一要素、某一關鍵過程重復出現(xiàn)的失效現(xiàn)象。即多次重復發(fā)生，而又未采取有效的糾正措施加以糾正；
b體系運行出現(xiàn)區(qū)域性失效，例如某一部門中有關要素的全面失效；
c體系運行后仍然造成了嚴重的環(huán)境危害，說明體系未能對重要環(huán)境因素進行有效的控制。

有限公司 不符合糾正和預防措施程序 編 號 -EP17
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4.3各部門針對所發(fā)現(xiàn)的各種不符合項或問題，采取相應的糾正和預防措施，并將結果交綜合辦公室進行監(jiān)督管理。糾正和預防措施的要求如下：
a查明不符合發(fā)生的原因；
b有效糾正；
c明確糾正和預防措施的具體實施辦法加以落實，明確實施負責人、完成期限等。
4.4不符合的處理
4.4.1對日常運行過程中發(fā)現(xiàn)和發(fā)生的不符合，由發(fā)生不符合部門調查引起不符合原因，制定必要的糾正與預防措施并予以實施。填寫《不符合、預防和糾正措施報告》交綜合辦公室確認對糾正與預防措施的落實。
4.4.2內部環(huán)境管理體系審核發(fā)現(xiàn)的不符合，由審核組發(fā)出《不符合、預防和糾正措施報告》，記錄不符合事實，由對應的責任部門進行原因的分析并定出糾正措施，審核員確認后負責跟蹤驗證。詳見《環(huán)境管理體系內審程序》。
4.4.3管理評審中發(fā)現(xiàn)的不符合，由綜合辦公室填寫《不符合、預防和糾正措施報告》，交給發(fā)生不符合的部門責任者認可并填寫在“預防與糾正措施”一欄中，上報并綜合辦公室，經(jīng)環(huán)境管理者代表批準后，交給有關責任部門加以整改，綜合辦公室進行跟蹤驗證。
4.4.4當出現(xiàn)緊急情況時，由綜合辦公室負責按《應急準備和響應程序》的有關規(guī)定處理，并分析原因，給發(fā)生部門發(fā)出《不符合、預防和糾正措施報告》，要求整改，并由綜合辦公室進行跟蹤驗證。
4.4.5當涉及公司環(huán)境目標、指標、管理方案，違反環(huán)境法律法規(guī)不符合時，由綜合辦公室組織有關部門進行原因調查和分析，由各有關部門制定糾正和預防措施，并實施糾正，綜合辦公室對效果進行驗證。
4.4.6當出現(xiàn)相關方投訴時，應由相關部門按《信息交流程序》規(guī)定接受并交有關部門調查原因，產(chǎn)生的不符合由各有關部門填寫《不符合、預防和糾正措施報告》，制定糾正和預防措施，并實施糾正，綜合辦公室對效果進行驗證。
4.5預防措施
4.5.1綜合辦公室應召集有關人員召開研討會，依據(jù)有關記錄、相關意見、審核結果，對潛在的重大環(huán)境因素發(fā)展趨勢進行分析，并作會議紀要，填寫《環(huán)境會議記錄》，以便明確問題、責任、完成日期，并進行跟蹤確認。
4.5.1對采取的預防措施，也要和糾正措施同樣地進行觀察，如條件許可應采取針對性的檢查和試驗，對其效果進行驗證，以確保其有效。
4.5.3將采取的預防措施和取得的試驗結果提交環(huán)境管理者代表最終決定，并以此方案作為管理評審的內容之一。


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4.5.4不斷對員工進行教育培訓，提高員工的操作技能，敬業(yè)精神和環(huán)境意識。
4.6環(huán)境問題記錄及保管
發(fā)生不符合的部門和綜合辦公室進行記錄、保存和管理。


4.7工作流程簡圖








5相關文件
《文件控制程序》
《環(huán)境監(jiān)測與測量程序》
《應急準備和響應程序》
《環(huán)境管理體系內審程序》
《管理評審程序》

6相關記錄
《不符合糾正預防報告（內審通用）》




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