變革的力量領(lǐng)導(dǎo)與管理的差異
此書(shū)是一項(xiàng)有關(guān)經(jīng)理人員/執(zhí)行經(jīng)理人員研究項(xiàng)目的產(chǎn)物，早在我寫有關(guān)
大都市市長(zhǎng)行為①的博士論文時(shí)，這一項(xiàng)目已著手進(jìn)行。此項(xiàng)目其他部分集中
研究塑造管理人員行為方式的相關(guān)環(huán)境因素②；高級(jí)總經(jīng)理的職業(yè)生涯③；管
理工作的機(jī)構(gòu)④、其權(quán)力和影響⑤；許多成功總經(jīng)理⑥的個(gè)人經(jīng)歷和行為方式，
以及他們?yōu)樵诠芾黼A層⑦內(nèi)創(chuàng)造出領(lǐng)導(dǎo)力的協(xié)作與努力。
此項(xiàng)目研究開(kāi)始于1986 年8 月，其宗旨在于對(duì)我上本書(shū)中一些懸而未決
的問(wèn)題加以解答。這些問(wèn)題大都涉及到領(lǐng)導(dǎo)的性質(zhì)及其與實(shí)際管理的關(guān)系。
其中最根本的問(wèn)題是：領(lǐng)導(dǎo)的確不同于管理嗎？如果回答是肯定的，那么在
多大程度上存在不同？針對(duì)這些問(wèn)題，我們進(jìn)行了兩個(gè)階段資料收集工作，
采用了整個(gè)項(xiàng)目計(jì)劃中的常用方法：采訪，輔之以調(diào)查表、檔案材料以及小
范圍的觀察。
第一階段是調(diào)查階段，設(shè)計(jì)于1986 年夏，同年10 月至1987 年6 月實(shí)施
進(jìn)行，對(duì)將近200 名高級(jí)經(jīng)理人員進(jìn)行了長(zhǎng)達(dá)十頁(yè)的問(wèn)卷調(diào)查或詳細(xì)采訪，
他們來(lái)自十二家不同行業(yè)經(jīng)營(yíng)成功的知名公司。在問(wèn)卷調(diào)查和采訪中，對(duì)調(diào)
查對(duì)象系統(tǒng)地提出了各種問(wèn)題，如管理和領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)系，他們所知道的在領(lǐng)導(dǎo)
或管理或兩方面皆卓有成效的人，他們的同行如何行之有效地對(duì)待領(lǐng)導(dǎo)和管
理的挑戰(zhàn)。在未來(lái)5 年到10 年內(nèi)，他們的公司需要什么樣的管理來(lái)促進(jìn)經(jīng)營(yíng)
的進(jìn)一步繁榮。
第二階段開(kāi)始于1987 年6 月，結(jié)束于1988 年10 月，找出了多種環(huán)境中
被實(shí)地觀察者評(píng)定為“經(jīng)營(yíng)中卓有成效的領(lǐng)導(dǎo)人物”⑧的案例，隨后在有關(guān)公
司協(xié)助下，對(duì)每一案例進(jìn)行仔細(xì)研究。所涉及公司有：美國(guó)運(yùn)通公司（American
Express）、ARCO 公司?？蛋⒏窭荆–onAgra）、數(shù)字計(jì)算機(jī)公司（DigitaI
Equipment Corporation）、肯德基炸雞（Kentucky Fried Chicken）。伊思
曼—柯達(dá)公司（Eastman Kodak）、瑪麗•凱化妝品公司（Mary Kaybolsmetics）、
NCR 公司，百事可樂(lè)公司（Pepsi—Cola）、寶潔公司（Procter＆Gamble）
和SAS 公司。對(duì)每一案例的研究既注重事實(shí)，特別是發(fā)生時(shí)間和特定的內(nèi)容，
也注重事實(shí)所反映的關(guān)于“高效領(lǐng)導(dǎo)”的觀點(diǎn)。資料收集相當(dāng)廣泛，包括一
千多頁(yè)材料、137 次采訪，并對(duì)采訪對(duì)象及其他們所處的環(huán)境進(jìn)行了大約40
① 科特（Kotter）與勞倫斯（Lawrence）合著《市長(zhǎng)們?cè)谛袆?dòng)：城市管理的五種方式》［約翰-威利（John Wiley）
出版社，1974 年版］。
② 科待所著《企業(yè)組織的動(dòng)力研究：調(diào)查分析與干預(yù)》［艾迪生—威斯利（Addison-Wesley）出版社，1978
年版］。
③ 科特、?？怂梗‵aux）及麥克阿瑟（Mcarther）合著的《自我估價(jià)及事業(yè)發(fā)展》［普倫提斯-霍爾出版公
司（Prenitce—Hall），1978 年版］。
④ 科特、施萊辛格（Sch1esinger）及薩斯（Sathe）合著的《企業(yè)組織：環(huán)境、案例及組織設(shè)計(jì)和變化管理
文選》［理查德•D•歐文出版社（Richard D. Irwin）， 1979 年版］。
⑤ 科特所著《管理中的權(quán)力》［AMACOM 出版社，1979 年版］。
⑥ 見(jiàn)科特《總經(jīng)理》［弗黎出版社，1982 年版］。
⑦ 見(jiàn)科特《現(xiàn)代企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)》［弗黎出版社，1988 年版］。
⑧ 進(jìn)行比較分析，需要有成功及失敗的案例。此處我沒(méi)有舉出反面案例，因?yàn)槲蚁惹暗难芯恳岩眠^(guò)許多
領(lǐng)導(dǎo)不力的案例。
小時(shí)的系統(tǒng)觀察。（詳見(jiàn)附錄。）
1988 年后半年和1989 年全年，對(duì)兩階段得出的信息進(jìn)行了分析。詹姆
斯•利海作為研究助手，對(duì)我?guī)椭醮?。分析過(guò)程伊始，即從調(diào)查對(duì)象對(duì)第
一階段兩個(gè)問(wèn)題的回答中提煉出主題思想。詢問(wèn)中采用如下措詞：1）根據(jù)你
自己的觀點(diǎn)，在你所認(rèn)識(shí)的人中，提出一個(gè)人選，他或她在自己的企業(yè)中進(jìn)
行了卓有成效的管理，并盡可能多、盡可能詳盡地描述其“高效管理”中的
行為方式。2）同樣根據(jù)你自己的觀點(diǎn)，在你所認(rèn)識(shí)的人中，提出一個(gè)人選，
他或她在自己的企業(yè)中進(jìn)行了卓有成效的領(lǐng)導(dǎo)，并盡可能多、盡可能詳盡地
描述其“高效領(lǐng)導(dǎo)”中的行為方式。我們得到200 份左右長(zhǎng)篇大論的回答并
進(jìn)行主題分析，又對(duì)這些問(wèn)卷資料進(jìn)行了進(jìn)一步的考察。第二階段的案例被
用來(lái)驗(yàn)證并精煉研究過(guò)程中所得到的觀點(diǎn)，最后產(chǎn)生了這篇文章。
從所有這些研究工作中我得出這樣一個(gè)結(jié)論——即在復(fù)雜企業(yè)組織中，
領(lǐng)導(dǎo)成為一個(gè)日益重要卻又極其含混的話題。這一點(diǎn)可以通過(guò)探求其與管理
的關(guān)系而進(jìn)一步得到闡明。管理活動(dòng)與領(lǐng)導(dǎo)截然不同，但今天更為人們所了
解，兩相比較有助于闡明領(lǐng)導(dǎo)的職能、過(guò)程、結(jié)構(gòu)及其領(lǐng)導(dǎo)才能的源泉。本
書(shū)第一章將領(lǐng)導(dǎo)與管理進(jìn)行比較，并總述：a）領(lǐng)導(dǎo)與管理同為非常重要的過(guò)
程，認(rèn)為領(lǐng)導(dǎo)“好”而管理“壞”的觀，點(diǎn)極為錯(cuò)誤；b）盡管兩者存在差異，
可能引起沖突，但兩方面能成功地結(jié)合在一起，有的人既是優(yōu)秀的領(lǐng)導(dǎo)，也
是成功的管理人員；并且c）由于種種原因，今天許多公司缺乏充分的領(lǐng)導(dǎo)，
這會(huì)使公司付出越來(lái)越大的代價(jià)，但通常也可得到糾正。
第二章介紹了NCR 的ATM 公司的故事，此乃企業(yè)經(jīng)營(yíng)中高效領(lǐng)導(dǎo)的經(jīng)典
案例，清楚地表明領(lǐng)導(dǎo)的中心職能是提供恰當(dāng)或有用的變革。它闡明了第一
章中的許多觀點(diǎn)，并提出一系列問(wèn)題，將在本書(shū)后半部分進(jìn)行探討。
領(lǐng)導(dǎo)行為的重要方面是確定經(jīng)營(yíng)方向，人們經(jīng)常把經(jīng)營(yíng)方向的擬定與計(jì)
劃或長(zhǎng)期計(jì)劃混淆。第三章中，我論述了計(jì)劃是一個(gè)管理過(guò)程，計(jì)劃不同于
經(jīng)營(yíng)方向的擬定，也不可能替代經(jīng)營(yíng)方向的擬定。作為領(lǐng)導(dǎo)范疇中的經(jīng)營(yíng)方
向的擬定是一個(gè)高瞻遠(yuǎn)矚、策略性的過(guò)程，而不是制定計(jì)劃的過(guò)程。遠(yuǎn)景一
旦確定，NCR 公司和美國(guó)運(yùn)通公司（其TRS 經(jīng)營(yíng)方式）以及SAS 公司的案例
可說(shuō)明實(shí)際工作中遠(yuǎn)景是怎么回事，是怎樣確定出來(lái)的。
領(lǐng)導(dǎo)的第二個(gè)核心問(wèn)題是聯(lián)合群眾——讓人們了解、接受擬定的經(jīng)營(yíng)方
向并朝這個(gè)方向奮斗的過(guò)程。第四章中我闡述了聯(lián)合群眾是一個(gè)復(fù)雜的富有
挑戰(zhàn)性的交流過(guò)程，與企業(yè)組織管理過(guò)程中的設(shè)計(jì)問(wèn)題大不相同。NCR 公司、
美國(guó)運(yùn)通公司、SAS 公司和柯達(dá)公司制造復(fù)印機(jī)產(chǎn)品的例子描述并說(shuō)明“有
效領(lǐng)導(dǎo)”是如何處理這一交流問(wèn)題的。
在極其復(fù)雜的企業(yè)組織中進(jìn)行變革，常會(huì)遇到相當(dāng)多的障礙（政治、官
僚和資源方面的障礙）?？朔@些障礙常要費(fèi)九牛二虎之力，只有那些精力
非常充沛的人才能做到。正因?yàn)槿绱耍庞屑?lì)倡導(dǎo)領(lǐng)導(dǎo)才能作用的必要。
第五章我們通過(guò)對(duì)人類基本特性的分析，看看激勵(lì)著人們的動(dòng)因是什么，并
通過(guò)從瑪麗•凱化妝品公司到肯德基炸雞店的一系列案例，說(shuō)明領(lǐng)導(dǎo)是怎樣
激發(fā)干勁、鼓舞士氣的。
很多人傾向于將領(lǐng)導(dǎo)結(jié)構(gòu)（作用和關(guān)系）簡(jiǎn)單化，認(rèn)為領(lǐng)導(dǎo)的作用就在
于確定經(jīng)營(yíng)方向，聚合其跟隨者，并激勵(lì)他們?nèi)スぷ?。第六章中我?duì)此問(wèn)題
進(jìn)行了必要論述，說(shuō)明現(xiàn)實(shí)更為復(fù)雜。任何人，無(wú)論他多么具有天才，要在
一個(gè)復(fù)雜的企業(yè)組織中的大多數(shù)問(wèn)題上發(fā)揮出領(lǐng)導(dǎo)作用，都太難，需要大多
的時(shí)間。并通過(guò)兩個(gè)案例一AR-CO 公司、數(shù)字計(jì)算機(jī)公司——來(lái)說(shuō)明領(lǐng)導(dǎo)的
種種作用。
不同領(lǐng)導(dǎo)位置的人們會(huì)表現(xiàn)出不同的工作主動(dòng)性，而不將其聯(lián)結(jié)協(xié)調(diào)起
來(lái)，就很容易引起沖突。由于進(jìn)行變革的努力需要的協(xié)調(diào)，傳統(tǒng)的管理協(xié)調(diào)
機(jī)制（即等級(jí)、計(jì)劃、工作類別）就其本身而言，加強(qiáng)超乎常規(guī)的已顯不足。
第七章中討論了多層次的工作關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是適合這一需求的，寶潔公司的案例
就主要說(shuō)明了這一情況——這一例子也有助于說(shuō)明前六章探討的很多問(wèn)題。
一個(gè)人的卓越領(lǐng)導(dǎo)才能無(wú)疑得益干早期個(gè)人經(jīng)歷的影響。第八章對(duì)這一
問(wèn)題進(jìn)行了探討，此章是本書(shū)中最具理論性的一章。此研究項(xiàng)目中的資料在
這一章中運(yùn)用極為有限。其主要資料是我以前兩本書(shū)《總經(jīng)理》和《領(lǐng)導(dǎo)因
素》中所使用的材料。
成年后的經(jīng)歷顯然也同樣影響這個(gè)人的領(lǐng)導(dǎo)才能，其受影響的基本方式
在第九章中加以描述，并較為詳細(xì)地記述了一個(gè)企業(yè)領(lǐng)袖的典型工作經(jīng)歷。
此章還論述了個(gè)人工作經(jīng)歷常對(duì)領(lǐng)導(dǎo)潛力的發(fā)揮具有何種副面影響。考察了
一些公司如摩根擔(dān)保公司（Morgan Guaranty）、惠普公司（Hewlett —
packard）等的情況，分析了他們避免這一問(wèn)題所采取的方式和系統(tǒng)措施。
一個(gè)企業(yè)組織的準(zhǔn)則和價(jià)值觀點(diǎn)在很多方面會(huì)有效地激發(fā)領(lǐng)導(dǎo)才能的發(fā)
揮，也會(huì)在許多方面扼制領(lǐng)導(dǎo)才能的發(fā)展。第十章因而成為木書(shū)第二個(gè)理論
性章節(jié)。這一 章著重討論了康阿格拉公司的情況，該公司的法人總經(jīng)理在公
司里創(chuàng)建起一種企業(yè)文化，有助于在企業(yè)內(nèi)部上下各階層形成強(qiáng)有力領(lǐng)導(dǎo)和
管理。我的結(jié)論是，企業(yè)中領(lǐng)導(dǎo)的最終行為是創(chuàng)造一種注重領(lǐng)導(dǎo)的企業(yè)文化，
并能在其創(chuàng)造者離開(kāi)之后繼續(xù)存在。
本書(shū)末尾后記歸納了前面各章出現(xiàn)的部分材料。讀者若有意于開(kāi)卷即了
解本書(shū)詳細(xì)結(jié)論，可在讀第一章前，先至后記查閱。
本書(shū)所有案例都體現(xiàn)了卓有成效的領(lǐng)導(dǎo)才能。選擇例子時(shí)，我認(rèn)為我們
不應(yīng)僅向正面案例學(xué)習(xí)，失敗的領(lǐng)導(dǎo)案例也具有極大教育意義。實(shí)際上，在
木書(shū)資料的分析階段，曾引用過(guò)我以前研究中了解到的失敗例子。成書(shū)時(shí)我
并未選用，其原因很簡(jiǎn)單，因?yàn)槲覀兌勀慷玫氖」适逻h(yuǎn)遠(yuǎn)多于成功案例。
本書(shū)初稿承蒙杰麗•阿巴伯內(nèi)爾、克里斯•阿格雷斯、戴爾•貝年特、
簡(jiǎn)•布萊克斯利、里查德•博亞茨斯、南茜•迪爾曼、鮑勃•?？藸査?、拉
斯•艾森施塔特、阿蘭•弗羅曼、雷•戈德伯格、里查德•哈克曼、吉姆•赫
斯克特、朱麗•約翰遜、鮑勃•蘭布里克斯、邁克•隆巴多、杰伊•洛爾斯、
摩根•麥考爾、湯姆•米森、查里•牛頓、巴巴拉•賴斯、維吉•塞瑟、萊
恩•施萊辛格、羅伯特•斯蒂德、沃倫•威廉、道格•耶格爾等人指正，提
出了寶貴意見(jiàn)。在本書(shū)的資料收集階段，得到了更多人的幫助，他們的名字
將在本書(shū)具體章節(jié)中列出，謹(jǐn)在此一并表示衷心的感謝。
中文版序
發(fā)展經(jīng)濟(jì)是我們這個(gè)時(shí)代的主旋律。我國(guó)自實(shí)行改革開(kāi)放以來(lái)，在經(jīng)濟(jì)
建設(shè)方面已取得了舉世矚目的成就。黨的十四屆五中全會(huì)把實(shí)現(xiàn)“兩個(gè)根本
性轉(zhuǎn)變”作為我國(guó)下一步改革的目標(biāo)，其核心是建立、完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)
濟(jì)體制，創(chuàng)造良好的經(jīng)濟(jì)環(huán)境。改革傳統(tǒng)的企業(yè)制度，建立適合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)
展、符合國(guó)際慣例的現(xiàn)代企業(yè)制度，是構(gòu)筑我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)新體制的最重要一
環(huán)。
無(wú)論是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行機(jī)制，還是現(xiàn)代企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理，對(duì)我們來(lái)說(shuō)都
是新東西。我們沒(méi)有現(xiàn)成的路可走，沒(méi)有現(xiàn)成的模式可以照搬。為此，我們
必須認(rèn)真總結(jié)幾十年，特別是改革開(kāi)放十八年來(lái)的成功經(jīng)驗(yàn)。同時(shí)，我們還
應(yīng)該學(xué)習(xí)借鑒現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的成熟經(jīng)驗(yàn)。
最近十分欣慰地讀到了李曉濤（四川聯(lián)合大學(xué)商學(xué)院副教授，投資研究
中心副主任）等同志翻譯的“哈佛商學(xué)經(jīng)典譯叢”（以下簡(jiǎn)稱叢書(shū)），我感
到很值得向各界朋友推薦，“叢書(shū)”選題合理，內(nèi)容豐富，觀點(diǎn)新穎，論述
深入淺出，通俗易懂，并涵蓋了現(xiàn)代企業(yè)組織動(dòng)作與管理的主要方面。哈佛
商學(xué)院素以思路新、方法新、觀點(diǎn)新著稱。本套“叢書(shū)”明顯反映了這一特
點(diǎn)。原書(shū)作者約翰P•科特和米切爾E.波特教授都是八九十年代美國(guó)企業(yè)研
究領(lǐng)域的帶頭人，他們提出的許多觀點(diǎn)近年來(lái)一直受到企業(yè)經(jīng)濟(jì)、管理界的
關(guān)注和好評(píng)。
相信這套“叢書(shū)”的出版，一定會(huì)給我國(guó)的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和現(xiàn)代企
業(yè)制度的建設(shè)帶來(lái)許多有益的啟發(fā)和借鑒。
四川聯(lián)合大學(xué)副校長(zhǎng)
經(jīng)濟(jì)博士教授楊建瑞
變革的力量
第一篇 導(dǎo)論
第一章 管理與領(lǐng)導(dǎo)
領(lǐng)導(dǎo)一詞在日常生活中有著兩種截然不同的含義。有時(shí)，領(lǐng)導(dǎo)指的是有
助于引導(dǎo)和動(dòng)員人們的行為和/或其思想的過(guò)程。例如，我們可以說(shuō)弗雷德領(lǐng)
導(dǎo)著這個(gè)、那個(gè)項(xiàng)目。另一些場(chǎng)合中，它指的是處于正式領(lǐng)導(dǎo)職位的一群人，
希望他們起著這個(gè)詞前一種含義中所指的作用。我們說(shuō)公司的領(lǐng)導(dǎo)由喬治
（George）、艾麗斯（Alice）等十人組成，就是這個(gè)意思。
此書(shū)中，我主要沿用這個(gè)詞的第一種含義。第二種用法對(duì)此書(shū)的中心議
題造成了極大的混淆，因?yàn)檫@種用法微妙地暗示出一種觀點(diǎn)，即處于領(lǐng)導(dǎo)職
位的每個(gè)人都確實(shí)具有領(lǐng)導(dǎo)才能①。
這種觀點(diǎn)明顯是錯(cuò)誤的。這些人中有的領(lǐng)導(dǎo)有方，有的領(lǐng)導(dǎo)不力，還有
的根本沒(méi)有什么領(lǐng)導(dǎo)作用。由于大多數(shù)位居領(lǐng)導(dǎo)之職的人今天都為經(jīng)理，因
此第二種用法還表明領(lǐng)導(dǎo)與管理是一回事，或兩者至少緊密相聯(lián)。事實(shí)上卻
并非如此。
領(lǐng)導(dǎo)是一個(gè)永恒的話題。目前人們所說(shuō)的管理，主要是近100 年的產(chǎn)物
②，是隨20 世紀(jì)最為重大的發(fā)展之———大批復(fù)雜企業(yè)組織的出現(xiàn)應(yīng)運(yùn)而生
③。某種意義上來(lái)說(shuō)，現(xiàn)代管理的發(fā)明是為了幫助新的鐵路干線、鋼鐵廠和自
動(dòng)化公司達(dá)到那些富有傳奇色彩的企業(yè)家創(chuàng)造這些企業(yè)時(shí)所期望實(shí)現(xiàn)的目
標(biāo)。缺乏現(xiàn)代管理制度會(huì)使這些結(jié)構(gòu)復(fù)雜的企業(yè)陷入一片混亂，并威脅到自
身的生存。良好的管理很大程度上能在企業(yè)的主要領(lǐng)域，如產(chǎn)品的質(zhì)量和效
益能力，形成特定的秩序和規(guī)律。
近一個(gè)世紀(jì)以來(lái)，確有成千上萬(wàn)的經(jīng)理、顧問(wèn)和管理教育家們發(fā)展并提
煉出了構(gòu)成現(xiàn)代企業(yè)管理核心的方法和過(guò)程。這些方法和過(guò)程可以簡(jiǎn)要概括
如下④：
1、計(jì)劃和預(yù)算——為未來(lái)，特別是為下一個(gè)月或下一年設(shè)立目標(biāo)，確定
達(dá)到這些目標(biāo)的詳細(xì)步驟，包括日程安排和指導(dǎo)方針，并為完成計(jì)劃進(jìn)行資
源分配。
2、企業(yè)組織和人員配備——為完成計(jì)劃要求確立一套企業(yè)組織體系和工
作安排，為這些工作配備稱職的人員，將計(jì)劃告知這些人員，并由這些人員
來(lái)負(fù)責(zé)執(zhí)行計(jì)劃，建立監(jiān)測(cè)體系監(jiān)督執(zhí)行情況。
3、控制和解決問(wèn)題——對(duì)計(jì)劃執(zhí)行結(jié)果通過(guò)報(bào)告、會(huì)議等方式正式或非
① 許多關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)的著述都基于對(duì)從事領(lǐng)導(dǎo)及管理工作的人員的研究，這些人可能業(yè)績(jī)斐然，也可能領(lǐng)
導(dǎo)不力，參閱巴斯（Bass）所著的《領(lǐng)導(dǎo)手冊(cè)：理論和研究概述》［弗黎出版社，1981 年版］，及尤克（Yukl）
所著《組織中的領(lǐng)導(dǎo)工作》［普倫提斯一霍爾出版公司，1989 年版］。
② 這并不是說(shuō)管理、至少是原始形態(tài)的管理，在幾百年前并不存在。相反，它肯定存在。將軍、國(guó)王及高
級(jí)教士無(wú)疑對(duì)管理都有自己的見(jiàn)解。但是，他們了解井運(yùn)用的管理只是一個(gè)簡(jiǎn)單得多的時(shí)代的產(chǎn)物。同今
天相比，他們的組織較為簡(jiǎn)單，一般來(lái)說(shuō)規(guī)模較小——換句話說(shuō)，不是非常復(fù)雜。
③ 錢德勒（Chandler）所著《有形之手》［哈佛大學(xué)出版社貝爾納普分社（Belknap Pressof Harvard University
Press），1977 年版］。
④ 這里所歸納的管理要素廣泛見(jiàn)于：a）本世紀(jì)出版的大量有關(guān)管理的書(shū)籍；b）本書(shū)作者在1987 年所作的
一次調(diào)查，其中邀請(qǐng)了200 名執(zhí)行經(jīng)理講述那些他們認(rèn)識(shí)并能有效做好本職工作人員的業(yè)績(jī)。
正式地進(jìn)行監(jiān)控；找出偏差點(diǎn)，也常叫作“問(wèn)題”，然后制定計(jì)劃并組織力
量解決問(wèn)題。
這些方法和過(guò)程帶來(lái)了特定的企業(yè)秩序和經(jīng)營(yíng)規(guī)律。遺憾的是，正如我
們?cè)诮雮€(gè)世紀(jì)以來(lái)所司空見(jiàn)慣的那樣，這些方法和過(guò)程可能如總經(jīng)理的備
忘錄上整齊劃一、大大小小的鉛字一樣缺乏其實(shí)在的意義。這并不是創(chuàng)立現(xiàn)
代管理制度的先驅(qū)們的初衷，他們力圖在規(guī)模宏大的現(xiàn)代科技和地理分散造
成的復(fù)雜情況下，在顧客、股東、雇員和其他企業(yè)組織團(tuán)體人員所期望的主
要領(lǐng)域帶來(lái)持續(xù)性經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)。他們創(chuàng)立現(xiàn)代管理制度在時(shí)間和預(yù)算上來(lái)維護(hù)
一個(gè)復(fù)雜的企業(yè)組織，這一點(diǎn)過(guò)去是，現(xiàn)在依然也是管理的主要職能⑤。
領(lǐng)導(dǎo)則截然不同，正如領(lǐng)導(dǎo)一詞的意義所暗示的，它不會(huì)帶來(lái)秩序和規(guī)
律性，它帶來(lái)的是企業(yè)的運(yùn)動(dòng)。多少世紀(jì)以來(lái)，領(lǐng)袖人物都帶來(lái)了變革，有
時(shí)是越變革越好，有時(shí)則不然⑥ ⑦。雖然采取的方式不同，然而他們的行為
總是確定一批人應(yīng)當(dāng)前進(jìn)的方向，并帶領(lǐng)人們朝著這個(gè)方向前進(jìn)，使之投身
于這一運(yùn)動(dòng)，并且激勵(lì)他們戰(zhàn)勝前進(jìn)道路中不可避免的障礙坎坷。
什么是優(yōu)秀的領(lǐng)導(dǎo)行為？幾個(gè)世紀(jì)以來(lái)這一直是人們爭(zhēng)論不休的問(wèn)題。
總的說(shuō)來(lái)，如領(lǐng)導(dǎo)行為能帶領(lǐng)人們朝一個(gè)確實(shí)更好的境況發(fā)展，并且不損害
他人利益⑧，我們就稱之為“好的”、“有效的”領(lǐng)導(dǎo)，蘊(yùn)含于這種觀念之中
的領(lǐng)導(dǎo)職能便是帶來(lái)建設(shè)性或適應(yīng)性變革。
要完成此職能，一個(gè)復(fù)雜企業(yè)組織的領(lǐng)導(dǎo)分三個(gè)過(guò)程，此書(shū)的后面部分
將更詳細(xì)地加以解釋說(shuō)明，現(xiàn)只是概括如下⑨：
1、確定企業(yè)經(jīng)營(yíng)方向——對(duì)未來(lái)，通常是遙遠(yuǎn)未來(lái)的情況高瞻遠(yuǎn)矚，并
為實(shí)現(xiàn)遠(yuǎn)景目標(biāo)而制定變革戰(zhàn)略。
2、聯(lián)合群眾——對(duì)需要其合作的人講明這一既定經(jīng)營(yíng)方向，以形成聯(lián)
盟，對(duì)遠(yuǎn)景目標(biāo)形成共識(shí)并投身于實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)。
3、激勵(lì)和鼓舞——通過(guò)喚起人類非?；镜Ｎ吹玫綕M足的需求、價(jià)值
和情感，來(lái)使群眾戰(zhàn)勝阻礙變革的主要政治、官僚和資源障礙，沿著正確方
向前進(jìn)。
管理和領(lǐng)導(dǎo)，雖定義不同，但顯然有諸多相似之處。兩者都涉及到對(duì)需
做事情做出決定，建立一個(gè)能完成某項(xiàng)計(jì)劃的人際關(guān)系網(wǎng)，并盡力保證任務(wù)
能得以完成。從這種意義上講，兩者都是完整的行為體系，而不是屬于對(duì)方
的一個(gè)部分。那些認(rèn)為管理是領(lǐng)導(dǎo)行為執(zhí)行過(guò)程中的一個(gè)部分的人，他們忽
略了一個(gè)事實(shí)，即領(lǐng)導(dǎo)行為本身有自己的執(zhí)行過(guò)程，那就是組織群眾奔向一
⑤ 雖然這并不是唯一的功用，但過(guò)去60 到70 年間出版的有關(guān)管理的上百部書(shū)籍似乎都普遍論及這一內(nèi)容。
⑥ 伯恩斯（Burns）所著《領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)》［哈珀一羅（Harper ＆ Row）出版社，1987 年版］。
⑦ 萊文森（Levinson）及羅森塔爾（Rosentha1）以下面的結(jié)論結(jié)束了他們對(duì)法人總經(jīng)理的研究：“強(qiáng)有力
的領(lǐng)袖人物是必要的，那些必須經(jīng)歷巨大變革的企業(yè)組織尤其如此。不是優(yōu)秀的經(jīng)理或執(zhí)行經(jīng)理，而是領(lǐng)
袖人物。”［《法人總經(jīng)理：實(shí)踐中的公司領(lǐng)導(dǎo)》，基礎(chǔ)書(shū)籍書(shū)社（BasicBooks），1984 年版，第289 頁(yè)］。
⑧ 要想在實(shí)際運(yùn)用中界定“總體上更富裕”及“踐踏他人權(quán)利”的含義會(huì)非常困難。這已經(jīng)引起了無(wú)休止
的哲學(xué)辯論。本書(shū)采用那些感受到領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)程的人積累事后經(jīng)驗(yàn)作為衡量其有效性的標(biāo)準(zhǔn)。
⑨ 所列名單與其他論述現(xiàn)代企業(yè)組織中領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)的主要書(shū)籍大體一致，例如本尼斯（Bennis）和內(nèi)諾斯
（Nanus）合著的《領(lǐng)袖人物：管理的策略》［哈珀—羅出版公司，1985 年版］及彼得斯（Peters）和奧斯
?。ˋustin）的《追求卓越表現(xiàn)的激情：領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)的差異》［蘭頓出版社（Random House）、1985 年版］。
然而，評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)的特定方法源于此書(shū)所作的一些研究。
個(gè)新的發(fā)展方向并激勵(lì)群眾去實(shí)現(xiàn)目標(biāo)。同樣，那些認(rèn)為領(lǐng)導(dǎo)是管理的執(zhí)行
過(guò)程中的一部分（激勵(lì)部分）的人，忽略了領(lǐng)導(dǎo)過(guò)程中確定經(jīng)營(yíng)方向的特性。
然而，盡管管理與領(lǐng)導(dǎo)有一些相似性，但兩者之間存在著極為明顯的差
異。管理的計(jì)劃和預(yù)算過(guò)程趨向于注重幾個(gè)月到幾年的時(shí)間范圍，強(qiáng)調(diào)微觀
方面，看重風(fēng)險(xiǎn)的排除以及合理性。兩相對(duì)照，正如以后幾章亦將談到的，
領(lǐng)導(dǎo)過(guò)程中經(jīng)營(yíng)方向的擬定，著重于更長(zhǎng)的時(shí)間范圍，注重宏觀方面、敢冒
一定風(fēng)險(xiǎn)的戰(zhàn)略以及人的價(jià)值觀念；同樣地，管理行為的企業(yè)組織和人員配
備趨向于注重專業(yè)化，挑選或培訓(xùn)合適的人員擔(dān)任各項(xiàng)工作，要求服從安排；
而領(lǐng)導(dǎo)行為的聯(lián)合群眾則注重于整體性，使整個(gè)群體朝著正確方向前進(jìn)，并
且投入進(jìn)去，實(shí)現(xiàn)所確定的目標(biāo)。
管理行為的控制和解決問(wèn)題常常側(cè)重于抑制、控制和預(yù)見(jiàn)性，而領(lǐng)導(dǎo)的
激勵(lì)和鼓舞側(cè)重于授權(quán)、擴(kuò)展，并不時(shí)創(chuàng)造出驚喜來(lái)激發(fā)群眾的積極性。
表格1—1 總結(jié)并歸納了復(fù)雜企業(yè)組織⑩中的管理和領(lǐng)導(dǎo)。
表格1—1：歸納比較復(fù)雜企業(yè)組織中的管理和領(lǐng)導(dǎo)。
⑩ 領(lǐng)導(dǎo)和管理之間的差異在某種意義上與伯恩斯的《領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)》和巴斯的《領(lǐng)導(dǎo)才能與超乎想象的業(yè)績(jī)》
［弗黎出版社，1985 年版］中所談的改革型領(lǐng)袖人物和具體事物型領(lǐng)袖人物相似。據(jù)我所知，伯恩斯所著
的《領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)》和扎爾茲尼克（Za1eznik）在1977 年發(fā)表的一篇文章《經(jīng)理與領(lǐng)袖人物：他們有區(qū)別嗎？》
［《哈佛商評(píng)》總55 第5 期，67—7 頁(yè)］是最早開(kāi)始探討這些差異的兩本著述。
管理領(lǐng)導(dǎo)制
定
議
程
發(fā)展
完成
計(jì)劃
所需
的人
力網(wǎng)
絡(luò)
執(zhí)
行
計(jì)
劃
結(jié)果
計(jì)劃、預(yù)算過(guò)程——確定
實(shí)現(xiàn)計(jì)劃的詳細(xì)步驟和日程
安排，調(diào)撥必需資源實(shí)現(xiàn)計(jì)劃
企業(yè)組織和人員配
備——根據(jù)完成計(jì)劃的要求
建立企業(yè)組織機(jī)構(gòu)，配備人
員，賦予他們完成計(jì)劃的職責(zé)
和權(quán)利，制定政策和程序?qū)θ?
們進(jìn)行引導(dǎo)，并采取某些方式
或創(chuàng)建一定系統(tǒng)監(jiān)督計(jì)劃的
執(zhí)行情況
控制、解決問(wèn)題——相當(dāng)
詳細(xì)地監(jiān)督計(jì)劃的完成情況，
如發(fā)現(xiàn)偏差點(diǎn)，則制定計(jì)劃、
組織人員解決問(wèn)題
在一定程度上實(shí)現(xiàn)預(yù)期
計(jì)劃，維持秩序，并具有能持
續(xù)滿足賭金保管者的主要期
望的潛力（如，對(duì)顧客而言總
是要求準(zhǔn)時(shí)；而股東們則要求
實(shí)現(xiàn)預(yù)算）
確定經(jīng)營(yíng)方向——確立將來(lái)，通
常是遙遠(yuǎn)的將來(lái)的遠(yuǎn)期目標(biāo)，并為實(shí)
現(xiàn)遠(yuǎn)期目標(biāo)制定進(jìn)行變革的戰(zhàn)略
聯(lián)合群眾——通過(guò)言行將所確
定的企業(yè)經(jīng)營(yíng)方向傳達(dá)給群眾，爭(zhēng)取
有關(guān)人員的合作，并形成影響力，使
相信遠(yuǎn)景目標(biāo)和戰(zhàn)略的人們形成聯(lián)
盟，并得到他們的支持
激勵(lì)和鼓舞——通過(guò)喚起人類
常未得到滿足的最基本的需求，激勵(lì)
人們戰(zhàn)勝變革過(guò)程中遇到的政治、官
僚和資源方面的主要障礙
引起變革，通常是劇烈變革，并
形成非常積極的變革潛力（例如，生
產(chǎn)出顧客需要的新產(chǎn)品，尋求新的勞
資關(guān)系協(xié)調(diào)辦法，增強(qiáng)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力
等）
但更為基本的是，領(lǐng)導(dǎo)和管理它們各自的主要功用不同，前者能帶來(lái)有
用變革，后者則是為了維持秩序，使事情高效運(yùn)轉(zhuǎn)。但這并不意味著管理與
變革毫無(wú)聯(lián)系。相反，管理與有效領(lǐng)導(dǎo)行為相結(jié)合，能創(chuàng)造出更為有序

變革的力量領(lǐng)導(dǎo)與管理的差異