環(huán)境管理體系審核清單
●組織概況
(1)組織的位置；
(2)組織的名稱、地址、聯(lián)絡(luò)方式；
(3)組織的規(guī)模、性質(zhì)、隸屬關(guān)系；
(4)組織的人員結(jié)構(gòu)，產(chǎn)品、活動(dòng)或服務(wù)項(xiàng)目；
(5)組織環(huán)境部門(mén)負(fù)責(zé)人；
(6)組織的裝備、設(shè)施；
(7)組織環(huán)境管理及環(huán)境審核的歷史及現(xiàn)狀。
●環(huán)境管理
(1)環(huán)境管理體系
①是否有一個(gè)形成文件的有效運(yùn)行的環(huán)境管理體系?[ZK)]
②環(huán)境管理體系是否包括了所需的組織結(jié)構(gòu)、策劃活動(dòng)、職責(zé)、慣例、程序、過(guò)程和資源?
③是否有滿足EMS運(yùn)行所需的環(huán)境管理體系文件并闡述其構(gòu)成及內(nèi)容?
——能夠?qū)M織現(xiàn)在或?qū)⒁_(kāi)展的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)，指出對(duì)環(huán) 境產(chǎn)生的重要影響；
——能夠?qū)赡馨l(fā)生的事故或緊急情況所產(chǎn)生的環(huán)境影響進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)；
——能夠遵守有關(guān)法律、法規(guī)的要求；
——能夠建立有關(guān)環(huán)境目標(biāo)；
——有利于根據(jù)管理評(píng)審的結(jié)果開(kāi)展策劃、控制、監(jiān)督、糾正措施及環(huán)境管理 審核等工作。以確保環(huán)境方針的有效貫徹；


文 件 名 環(huán)境管理體系審核清單
電子文件編碼 HJSH004 頁(yè) 碼 15-2
——建立有關(guān)的環(huán)境目標(biāo)；
——能夠適應(yīng)未來(lái)的發(fā)展，根據(jù)環(huán)境的變化而相應(yīng)凋整。
(2)環(huán)境方針
①環(huán)境方針是否被批誰(shuí)、簽署要以書(shū)面形式發(fā)布?
②此方針是否指出了組織的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)對(duì)環(huán)境影響的保護(hù)體系?
③環(huán)境方針是否傳達(dá)到組織內(nèi)部全體員工，并被理解和遵照?qǐng)?zhí)行?
④環(huán)境方針是否適宜可行?
⑤環(huán)境方針是針對(duì)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的建立和評(píng)審而提出的嗎？
⑥它是否包括對(duì)有關(guān)環(huán)境義務(wù)的陳述和承諾。如：
——為全社會(huì)環(huán)境保護(hù)做貢獻(xiàn)；
——在事業(yè)活動(dòng)的全過(guò)程減輕環(huán)境負(fù)荷；
——開(kāi)發(fā)有利于保護(hù)環(huán)境、省能、省資源的原材料和機(jī)器設(shè)備；
——減少浪費(fèi)和資源的消耗（電、燃料和材料）；
——減少或消除向周圍環(huán)境中排放污染物質(zhì)；
——產(chǎn)品設(shè)計(jì)的原則應(yīng)遵循盡量減少產(chǎn)品在生產(chǎn)、使用和用后處置所造成的不利 環(huán)境影響；
——盡量采用環(huán)保材料、技術(shù)、控制與原材料有關(guān)的不利環(huán)境影響；
——盡量減少由于新的開(kāi)發(fā)項(xiàng)目（由戰(zhàn)略策劃帶來(lái)的）所造成 的不利的環(huán)境影響；
——滿足或高于法律要求；


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——努力獲得持續(xù)改進(jìn)，不斷改進(jìn)環(huán)境工程和進(jìn)行污染預(yù)防。
(3)組織結(jié)構(gòu)與職責(zé)權(quán)限
①職責(zé)權(quán)限和資源
a.組織的組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)權(quán)限是如何確立的?
對(duì)于從事與環(huán)境影響有關(guān)的管理、執(zhí)行和驗(yàn)證工作的人員的職責(zé)、權(quán)限、義務(wù)及相 應(yīng)關(guān)系是否有明確規(guī)定并形成了文件？
b.管理者是否明確規(guī)定了上述人員及各級(jí)人員以有效地實(shí)施環(huán)境管理體系和環(huán)境 行為共同承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)(引出“部門(mén)環(huán)境責(zé)任制”和“崗位環(huán)境責(zé)任制”)？
他們是否履行了以下的職權(quán)和義務(wù)？
——為實(shí)施環(huán)境管理體系提供足夠的資源和適宜的人員；
——確保環(huán)境方針實(shí)施；
——預(yù)測(cè)、確定和記錄發(fā)生的環(huán)境問(wèn)題；
——通過(guò)指定的渠道對(duì)上述環(huán)境問(wèn)題提出解決方案；
——驗(yàn)證這些解決方案的實(shí)施效果；
——采取補(bǔ)救措施，使環(huán)境領(lǐng)域中的缺陷、弊端得以糾正；
——在緊急情況下能采取應(yīng)急措施。
②驗(yàn)證的資源和人員
a.為了驗(yàn)證EMS的有效性而實(shí)施的內(nèi)部控制,組織是否規(guī)定了驗(yàn)證的方法與程序? 并已形成文件了嗎?
b.為實(shí)施內(nèi)部控制提供了充足的資源嗎?


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電子文件編碼 HJSH004 頁(yè) 碼 15-4
c.為實(shí)施驗(yàn)證活動(dòng)提供了合格的人員嗎?
③管理者代表
管理者代表是否由最高管理者授權(quán)批準(zhǔn)，并是最高管理層的一員？管理 者代表是否除了本職工作外還賦予了按照標(biāo)準(zhǔn)建立、保持和實(shí)施EMS的相應(yīng)職責(zé)和權(quán)限？
④人員、交流和培訓(xùn)
a.組織是否制定了書(shū)面程序以確保各層次的人員都知道并理解：
——為什么要實(shí)施EMS及其相關(guān)的環(huán)境方針、目標(biāo)和準(zhǔn)則？
——本部門(mén)、本崗位所從事的活動(dòng)對(duì)環(huán)境所產(chǎn)生的實(shí)際的和潛在的影響？提高環(huán)境 業(yè)績(jī)所需采取的措施？
——在貫徹環(huán)境方針、目標(biāo)中他們的作用、職責(zé)和權(quán)限。
——如果違反規(guī)定的程序可能造成的后果（即環(huán)境影響）。
b.是否建立、保持并實(shí)施了有關(guān)培訓(xùn)要求的書(shū)面程序？
c.培訓(xùn)程序中是否規(guī)定了培訓(xùn)的內(nèi)容以及實(shí)施和保持的方法？特別是對(duì)方從事對(duì)環(huán) 境有顯著影響的人員應(yīng)有上崗要求并保存培訓(xùn)記錄。
d.法律、法規(guī)或內(nèi)部規(guī)章對(duì)人員有資格要求時(shí)，是否有通過(guò)培訓(xùn)的資格證書(shū)和相應(yīng) 的工作經(jīng)驗(yàn)？
e.是有關(guān)繼續(xù)教育的培訓(xùn)記錄嗎？
⑤合同方（分供方）


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電子文件編碼 HJSH004 頁(yè) 碼 15-5
a.組織如何評(píng)價(jià)和選擇符合環(huán)境要求的分供方？（應(yīng)提供評(píng)價(jià)方法及選擇準(zhǔn)則）
b.組織是否制定、實(shí)施并保持形成文件的程序，以確保其合同方了解并同 意執(zhí)行環(huán)境管理體系中的有關(guān)要求？
c.組織是否對(duì)其合同方能否持續(xù)地符合有關(guān)要求進(jìn)行了有效監(jiān)督控制？
——必要時(shí)應(yīng)簽定環(huán)境保證協(xié)議；
——應(yīng)建立合格分供方名冊(cè)及檔案。
(4)環(huán)境影響
①對(duì)于來(lái)自內(nèi)、外部利益相關(guān)方對(duì)于環(huán)境影響和環(huán)境管理的反映和看法有沒(méi)有制 定接收和答復(fù)的形成文件的程序？這些程序?qū)嵤┝藛幔?
②這些程序的制定和實(shí)施是不是為檢查和評(píng)價(jià)組織的環(huán)境行為的？
③重要的環(huán)境影響是否予以記錄？如：
——原材料及其他資源的耗損和浪費(fèi)；
——對(duì)工作環(huán)境造成化學(xué)的、物理的或潛在的影響及對(duì)人心理活動(dòng)的影響；
——外部環(huán)境影響；
——事故、泄漏、爆炸、火災(zāi)等可能性及后果等。
④是否針對(duì)下列事項(xiàng)制定了適用的程序：
——受控和非受控偶然地向大氣污染排放(如燃煤、廢氣、粉塵、惡臭等)；
——受控和非受控地向水體(海洋、地表水、地下水)的污染排放(如污染物、有毒 污染物等)；


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電子文件編碼 HJSH004 頁(yè) 碼 15-6
——固體廢料及其他廢料的排放(如工業(yè)固體廢料、城市生活垃圾、有機(jī)物 廢料、無(wú)機(jī)物廢料、人造廢料、危險(xiǎn)廢物等)；
——對(duì)土壤與地下水污染；
——對(duì)自然資源，如土地、水、燃料、能源及其他資源的利用； ——對(duì)噪音、臭氣、灰塵、震動(dòng)和視覺(jué)的影響；
——對(duì)某些環(huán)境和生態(tài)系統(tǒng)的特殊影響（森林、草原、野生生物、自然遺跡 、人文遺跡、自然保護(hù)區(qū)、風(fēng)景名勝區(qū)等）。
⑤在制定控制環(huán)境影響的程序時(shí)，考慮了下述方面對(duì)環(huán)境的影響了嗎?
——正常的作業(yè)條件；
——異常的作業(yè)條件，包括停車和啟動(dòng)的程序和條件；
——事故、偶然事件及潛在的緊急情況；
——所有過(guò)去、現(xiàn)在和計(jì)劃中的活動(dòng)。
⑥在制定的程序中，是否把所有與環(huán)境活動(dòng)有關(guān)的環(huán)境法規(guī)、規(guī)章、環(huán)境政策及 組織的指令、慣例、規(guī)范都進(jìn)行了登記?
程序中是否規(guī)定了記錄環(huán)境影響及相關(guān)利益方的觀點(diǎn)?
⑦相關(guān)的利益方包括：
——顧客；
——員工；
——權(quán)威部門(mén)(政府主管部門(mén))；
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