內(nèi)部審核程序
１ 目的和范圍
通過(guò)策劃和實(shí)施內(nèi)部審核，查明質(zhì)量管理體系的實(shí)施是否符合策劃安排、標(biāo)準(zhǔn)的要求以及公司確定的質(zhì)量管理體系要求，質(zhì)量管理體系是否得到有效實(shí)施和保持，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，采取措施持續(xù)改進(jìn)。
本程序適用于質(zhì)量管理體系審核。
２ 職責(zé)
2.1 總經(jīng)理聘任內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核員，并規(guī)定其職責(zé)。
2.2 辦公室負(fù)責(zé)制訂“內(nèi)部體系年度審核計(jì)劃”，并經(jīng)總經(jīng)理（或管理者代表）批準(zhǔn)。
2.3 在管理者代表主持下組織審核組實(shí)施審核，編制并管理有關(guān)審核的文件、報(bào)告和資料。
2.4 各相關(guān)部門(mén)配合完成審核，并對(duì)不合格項(xiàng)及時(shí)采取措施。
3 工作程序
3.1總經(jīng)理聘任內(nèi)部質(zhì)量審核員，被聘人員應(yīng)具有一定資格、有管理工作經(jīng)驗(yàn)、熟悉審核工作，并經(jīng)過(guò)培訓(xùn)取得內(nèi)審員證書(shū)。
3.2 編制年度內(nèi)審計(jì)劃
3.2.1 辦公室負(fù)責(zé)根據(jù)質(zhì)量管理體系的過(guò)程和區(qū)域的狀況、重要性以及以往審核的結(jié)果制訂“內(nèi)部體系年度審核計(jì)劃”，報(bào)總經(jīng)理或管理者代表批準(zhǔn)后下發(fā)實(shí)施。一般情況下，每年對(duì)質(zhì)量管理體系及其所涉及的部門(mén)審核1次，對(duì)重要部門(mén)根據(jù)總經(jīng)理的指令可臨時(shí)增加審核次數(shù)。
3.2.2 當(dāng)出現(xiàn)下列情況時(shí)，由管理者代表及時(shí)組織進(jìn)行內(nèi)部審核。
運(yùn)通年
有限公司 內(nèi)部審核程序 章節(jié)號(hào) QP-YTN-011
版本 A/0
頁(yè)次 2/5
a) 企業(yè)機(jī)構(gòu)、管理體系發(fā)生重大變化時(shí)；
b) 法律法規(guī)及其他外部要求變更時(shí)；
c) 第二、三方審核之前；
d) 在質(zhì)量認(rèn)證證書(shū)到期換證之前；
e) 出現(xiàn)重大質(zhì)量事故，或發(fā)生顧客連續(xù)投訴時(shí)。
3.2.3 “內(nèi)部體系年度審核計(jì)劃”的內(nèi)容包括：審核目的和范圍、審核的依據(jù)、審核的主要項(xiàng)目及時(shí)間安排、受審核的部門(mén)和審核頻次。
3.3 審核準(zhǔn)備
3.3.1 在管理者代表主持下，成立審核組（一般由3~4人組成），指定組長(zhǎng)，成員適當(dāng)分工。組長(zhǎng)負(fù)責(zé)本次審核的具體組織工作。
3.3.2 準(zhǔn)備審核專(zhuān)用文件：“內(nèi)部審核通知單”、“審核實(shí)施計(jì)劃（即日程安排）”、“內(nèi)部體系審核檢查表”、“不合格報(bào)告”。
3.3.3 收集審核的依據(jù)文件：質(zhì)量體系文件、法律法規(guī)、合同、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)制度、技術(shù)規(guī)范、質(zhì)量計(jì)劃和管理文件等。
3.3.4 審核組長(zhǎng)提前一周向受審核部門(mén)發(fā)出“內(nèi)部審核通知單”及本次“審核實(shí)施計(jì)劃”。
3.3.5 受審核部門(mén)收到“內(nèi)部審核通知單”和“審核實(shí)施計(jì)劃”后，要做好必要的準(zhǔn)備工作。若對(duì)審核日期和審核的主要項(xiàng)目有異議，應(yīng)提前兩天通知辦公室，經(jīng)協(xié)商后可以另行安排。
3.4 審核實(shí)施
3.4.1 在審核組長(zhǎng)的主持下，召開(kāi)首次會(huì)議，宣布審核目的、方法、程序、日
運(yùn)通年
有限公司 內(nèi)部審核程序 章節(jié)號(hào) QP-YTN-011
版本 A/0
頁(yè)次 3/5
期安排及有關(guān)事項(xiàng)。做好記錄，到會(huì)人員簽到。
3.4.2 審核員根據(jù)“內(nèi)部體系審核檢查表”進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核（檢查），必要時(shí)還要增加相關(guān)內(nèi)容的檢查，確保審核的獨(dú)立性。
3.4.3 審核員通過(guò)交談、閱讀文件、檢查現(xiàn)場(chǎng)、收集證據(jù)，核實(shí)被審核部門(mén)的質(zhì)量管理體系的實(shí)施效果是否達(dá)到規(guī)定的要求，按規(guī)定做好記錄，若發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，由該項(xiàng)工作的負(fù)責(zé)人或操作者確認(rèn)，以保證不符合項(xiàng)能夠被理解，以利于糾正。
3.4.4 審核結(jié)束后，由審核組長(zhǎng)召集審核組成員會(huì)議，討論審核結(jié)果，確認(rèn)合格項(xiàng)，并填寫(xiě)“不合格報(bào)告”。
3.4.5 由審核組長(zhǎng)召開(kāi)受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人、審核組成員及有關(guān)人員會(huì)議（末次會(huì)議），宣布審核結(jié)果。提出制訂糾正措施的建議。參加末次會(huì)議的人員和要求與首次會(huì)議相同。
3.5 審核報(bào)告
3.5.1 “內(nèi)部質(zhì)量審核報(bào)告”由審核組長(zhǎng)（或授權(quán)的審核員）填寫(xiě)，經(jīng)審核組長(zhǎng)簽署后，報(bào)管理者代表批準(zhǔn)。
3.5.2 審核報(bào)告的內(nèi)容包括：審核目的、范圍和日期、受審核部門(mén)、審核依據(jù)的文件、審核員名單、受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人和主要參加人員名單、審核綜述及結(jié)論性意見(jiàn)、“不合格項(xiàng)分布表”及“不合格報(bào)告”。
3.5.3 審核報(bào)告發(fā)放范圍：總經(jīng)理、管理者代表、副總經(jīng)理、辦公室、受審核部門(mén)、不合格項(xiàng)涉及的有關(guān)部門(mén)。
3.6 審核后的跟蹤
3.6.1 受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人在收到“不合格報(bào)告”后，應(yīng)確保采取糾正措施，以
運(yùn)通年
有限公司 內(nèi)部審核程序 章節(jié)號(hào) QP-YTN-011
版本 A/0
頁(yè)次 4/5
消除已發(fā)現(xiàn)的不合格及其產(chǎn)生的原因。
3.6.2 審核員跟蹤實(shí)施結(jié)果（包括對(duì)所采取措施的驗(yàn)證和驗(yàn)證結(jié)果的報(bào)告），并填寫(xiě)“不合格報(bào)告”中的相應(yīng)欄目。必要時(shí)，審核組長(zhǎng)及時(shí)向管理者代表報(bào)告，以便協(xié)調(diào)處理相關(guān)問(wèn)題。
3.6.3 對(duì)短期內(nèi)不能糾正的不合格項(xiàng)，責(zé)任部門(mén)應(yīng)制訂糾正措施計(jì)劃，交辦公室確認(rèn)后，按《糾正措施控制程序》實(shí)施糾正。審核員對(duì)其進(jìn)行跟蹤監(jiān)督，寫(xiě)出跟蹤審核報(bào)告。
3.6.4 糾正措施計(jì)劃的發(fā)放范圍：總經(jīng)理、管理者代表、副總經(jīng)理、辦公室、不合格項(xiàng)涉及的有關(guān)部門(mén)。
3.7 “內(nèi)部質(zhì)量審核報(bào)告”由辦公室按《記錄控制程序》的規(guī)定保存
3.8 內(nèi)部質(zhì)量審核的結(jié)果是管理評(píng)審和質(zhì)量改進(jìn)的輸入。
4 相關(guān)文件
4.1 QP-YTN-001《文件控制程序》
4.2 QP-YTN-002《記錄控制程序》
4.3 QP-YTN-014《糾正措施控制程序》
4.4 QP-YTN-015《預(yù)防措施控制程序》
5 記錄
5.1 內(nèi)部體系年度審核計(jì)劃（QR-042）
5.2 內(nèi)部審核通知單
5.3 審核實(shí)施計(jì)劃（QR-043）
5.4 內(nèi)部體系審核檢查表（QR-044）


運(yùn)通年
有限公司 內(nèi)部審核程序 章節(jié)號(hào) QP-YTN-011
版本 A/0
頁(yè)次 5/5
5.5 不合格報(bào)告（QR-045）
5.6 內(nèi)部質(zhì)量審核報(bào)告（QR-046）
5.7 不合格項(xiàng)分布表（QR-047）




運(yùn) 通 年 有 限 公 司
內(nèi)部體系年度審核計(jì)劃
編號(hào)：QR-042- -
審核目的：

審核范圍：

審核依據(jù)：


月份
部門(mén) 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12











編制： 審批：


運(yùn) 通 年 有 限 公 司
審核實(shí)施計(jì)劃
編號(hào)：QR-043- -
審核目的：
審核范圍：
審核依據(jù)：
受審核部門(mén)： 部門(mén)負(fù)責(zé)人：
審核組長(zhǎng)： 審核員：
日程安排：











注：１、審核日期及具體時(shí)間安排；２、受審部門(mén)；３、審核要素及審核員；４、首次、末次會(huì)議及審核小組內(nèi)部會(huì)議時(shí)間安排。
編制： 審批：

運(yùn) 通 年 有 限 公 司
內(nèi)部體系審核檢查表
編號(hào)：QR-044- -
受審部門(mén)： 部門(mén)負(fù)責(zé)人：
審核員： 審核日期：
依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)： 審核的要求：
序號(hào) 審 核 內(nèi) 容 審 核 的 方 式

















內(nèi)部審核通知單


：
根據(jù)內(nèi)部體系年度審核計(jì)劃的安排，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)，定于 年 月 日對(duì)您部（處）進(jìn)行內(nèi)部審核。請(qǐng)按《內(nèi)部審核程序》的要求做好準(zhǔn)備。






審核組長(zhǎng)：

年 月 日

附：審核實(shí)施計(jì)劃


運(yùn) 通 年有 限 公 司
不合格報(bào)告
編號(hào)：QR-045- -
審核依據(jù)
受審核部門(mén) 部門(mén)負(fù)責(zé)人
審核員 審核日期
不合格項(xiàng)事實(shí)：


審核員： 陪同人員（操作者）：
不符合： 標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)： 體系文件條款號(hào)：
不合格程度： 一般 嚴(yán)重
審核員： 審核組長(zhǎng)：
糾正措施（或計(jì)劃）及完成時(shí)間：



責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)人： 審核員認(rèn)可： 要素主管部門(mén)：

負(fù)責(zé)人：
審批：

管理者代表：
糾正措施完成情況監(jiān)督檢查：

質(zhì)管部門(mén)負(fù)責(zé)人：
實(shí)施效果驗(yàn)證：

審核員： 審核組長(zhǎng)：

運(yùn) 通 年 有 限 公 司
內(nèi)部質(zhì)量審核報(bào)告
編號(hào)：QR-046- -
審核目的：
審核范圍：
審核依據(jù)： 審核日期：
受審核部門(mén)： 部門(mén)負(fù)責(zé)人：
審核組組長(zhǎng)： 審核員：
審核計(jì)劃實(shí)施情況：



存在的主要問(wèn)題：



體系運(yùn)行情況總結(jié)及有效性、符合性結(jié)論：



（審核組長(zhǎng)）簽名：
（管理者代表）批準(zhǔn)：
日期：
注：附不合格項(xiàng)分布表及不合格報(bào)告。
運(yùn) 通 年 有 限 公 司
不合格項(xiàng)分布表
編號(hào)：QR-047- -
要素號(hào) 要素名稱(chēng) 合計(jì)
4.1 總要求
4.2 文件要求
5.1 管理承諾
5.2 以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)
5.3 質(zhì)量方針
5.4 策劃
5.5 職責(zé)、權(quán)限與溝通
5.6 管理評(píng)審
6.1 資源提供
6.2 人力資源
6.3 基礎(chǔ)設(shè)施
6.4 工作環(huán)境
7.1 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃
7.2 與顧客有關(guān)的過(guò)程
7.3 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)
7.4 采購(gòu)
7.5 生產(chǎn)和服務(wù)提供
7.6 監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制
8.1 總則
8.2 監(jiān)視和測(cè)量
8.3 不合格品控制
8.4 數(shù)據(jù)分析
8.5 改進(jìn)
總計(jì)
填寫(xiě)： 審核：
內(nèi)部審核程序