0105096企業(yè)創(chuàng)新專利技術擴散分析方法(doc)
企業(yè)創(chuàng)新專利技術擴散分析方法 段 偉 陳 琳 （云南大學系統(tǒng)工程研究中心，昆明，650091） 摘要 本文引入技術創(chuàng)新產(chǎn)權專利制度和技術商品價值衡量體系，通過E.Mansfield技術 擴散模型，試圖對企業(yè)技術創(chuàng)新擴散效益進行初步分析,并提出專利轉讓或許可的 條件。 關鍵詞 創(chuàng)新產(chǎn)權，技術商品，擴散效益 1引言 技術創(chuàng)新是企業(yè)家抓住市場的潛在盈利機會，以獲取商業(yè)利益為目標，重新組織生產(chǎn) 條件和要素，建立起效能更強、效率更高和費用更低的生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)，從而推出新產(chǎn)品 、新生產(chǎn)（工藝）方法，開辟新市場，獲得新的原材料或半成品供給來源或建立企業(yè)的 新組織，它是包括科技、組織、商業(yè)和金融等一系列活動的綜合過程。創(chuàng)新擴散是技術 創(chuàng)新社會經(jīng)濟效益的根本來源。根據(jù)熊彼特的“發(fā)明——創(chuàng)新——擴散”的創(chuàng)新過程模型理論 ，創(chuàng)新始于發(fā)明創(chuàng)造，而創(chuàng)新的示范作用，必然引起在全社會范圍內(nèi)大面積的技術擴散 ，而技術擴散的結果又會導致全社會經(jīng)濟的高質(zhì)量增長。英國經(jīng)濟學家斯通曼更善于用 數(shù)量模型來闡釋對技術擴散概念的理解，他認為技術擴散是一種“學習”活動，對于一項 技術創(chuàng)新是否應當在本企業(yè)得到應用，要視成本與利潤的期望而定。美國經(jīng)濟學家J.C. 梅特卡夫則認為技術擴散是一種選擇過程：既包括企業(yè)對于各種不同層次的技術的選擇 ——其結果總是使企業(yè)傾向于接受效率更高、成本更低或更新穎的先進技術，同時也是顧 客對企業(yè)的選擇過程——其結果總是那些優(yōu)先采用創(chuàng)新技術的企業(yè)生產(chǎn)出來的品質(zhì)高、價 格低的產(chǎn)品，才能獲得顧客的青睞。 技術擴散過程產(chǎn)生的創(chuàng)新外部性問題，即“當生產(chǎn)或消費對其他人產(chǎn)生附帶的成本或 效益時，外部經(jīng)濟效應就發(fā)生了；就是說，成本或效益被加于其他人身上，而施加這種 影響的人卻沒有為此付出代價”（薩繆爾森，諾德豪斯.經(jīng)濟學（第12版）。北京：中國 發(fā)展出版社，1992）是經(jīng)濟學理論研究的一個重要內(nèi)容。越來越多的經(jīng)濟學家從不同角 度對外部性進行了研究，其中比較著名的學者有庇古、奧爾森、科斯、諾斯和一些博弈 論專家，他們分別從“公共產(chǎn)品”、“集體行動”、“外部侵害”、“搭便車”、“囚徒困境”等 理論入手，得到的結論則都認為，對外部性問題的有效解決方法是將外部性內(nèi)在化。通 過某種方式將外部收益或成本內(nèi)含于某種經(jīng)濟關系中，在這種經(jīng)濟關系中私人收益率與 社會收益率是一致的。通過確定投資與收益相一致的經(jīng)濟關系，改進投資者的收益狀況 ，從而增強經(jīng)濟活動的投資動機。 在面臨知識經(jīng)濟時代的今天，企業(yè)技術創(chuàng)新的效益已不僅僅是有形商品的銷售利潤， 而主要是無形知識產(chǎn)品所創(chuàng)造的價值。特別是隨著知識產(chǎn)權和技術專利制度的日趨成熟 ，科技成果的產(chǎn)業(yè)化、商品化、市場化和全球化更是具備了法律保障。針對技術擴散問 題研究的現(xiàn)狀，本文將所要剖析就是創(chuàng)新效益、技術擴散和產(chǎn)權專利之間的關系。 2技術創(chuàng)新產(chǎn)權與技術商品價值 技術創(chuàng)新產(chǎn)權（technological innovative property right，簡記為TIPR）是創(chuàng)新主體對技術創(chuàng)新資產(chǎn)所擁有的排他的占有關系和權利。這里 的資產(chǎn)既包括設備、廠房等有形資產(chǎn)，也包括知識類的無形資產(chǎn)。根據(jù)世界知識產(chǎn)權組 織的定義，它主要包括：工業(yè)產(chǎn)權和版權兩部分。工業(yè)產(chǎn)權主要包括專利、商標、制止 不正當競爭。其中，專利權是發(fā)明創(chuàng)造的技術創(chuàng)新產(chǎn)權的主要特征，也是本文將重點討 論的。正是由于有了技術專利制度的保障，科技成果才能順利地進入技術交易市場，知 識產(chǎn)品才轉化為技術商品。 所謂知識產(chǎn)品，它是以知識為基礎的，主要依靠人的腦力勞動生產(chǎn)出來的、可供人們 使用的知識存在形態(tài)。它可以分為科學文化、技術產(chǎn)品、社會服務和知識化物質(zhì)產(chǎn)品四 大類。企業(yè)技術創(chuàng)新成果多為技術產(chǎn)品，其在一定商品經(jīng)濟條件下進入市場并交易就轉 化為技術商品。技術商品具有商品的共性，其價格是指技術商品買方為取得該技術商品 所有權或使用權所愿支付的、技術商品賣方可以接受的使用費的貨幣表現(xiàn)。 技術商品的價格受到技術成熟程度、技術生命周期、研制開發(fā)成本、轉讓次數(shù)和方式 、轉讓方的競爭、技術的法律狀態(tài)等眾多因素的影響及其自身獨特性的限制，尚無一個 統(tǒng)一的計算公式。技術商品價格的支付方式，國際上目前采用的主要有“一筆總算”、“提 成計價”和“入門費加提成”三種。我國經(jīng)濟界和科技界的一些專家和學者對于技術商品價 格問題也進行過大量研究工作，提出了勞動價值論、價值工程論、經(jīng)濟效益論和勞動價 值與經(jīng)濟效益結合論等價格模型。這里只給出“一次總付”（技術專利只轉讓一次）和價 值工程論的理論價格公式。具體形式如下： 1. 技術商品“一次總付”計算公式： P=λC+ΦY （2-1） 式中：P為技術商品理論價格；C為技術商品研制成本；Y為技術應用新增收益；λ為開 發(fā)費用分攤系數(shù)；Φ為轉讓效益分成系數(shù). 2.價值工程論價格模型： 價值工程是指技術商品的價值（P），功能（F）和成本（C）三者之間存在的下列關系 ：P= F/C。依據(jù)這一理論建立的價值工程論技術商品價格模型為： P=S（W/T+3/D）R（1-X%） （2-2） 式中：S為技術商品的市場容量系數(shù)(01,a- ∞),可得Qij=0。從而，eij的表達式簡化為：eij=cij+Uijt。同樣地，有：mij（t）=ni jeeij/(1+eeij)=nij/(1+e-eij) 這樣，我們就得到把S型曲線和影響因素連接在一起的綜合模型： mij（t）=nij/(1+e-eij) （4-1-1） Uij=ai2+ai5Πij+ai6Sij+Zij （4-1-2） 其中，Uij是決定創(chuàng)新擴散速度的主要參數(shù)，Zij是隨機項。 4.2模型參數(shù)估計和影響因素擴充 模型的試驗一般分兩步： 1）根據(jù)每項創(chuàng)新的mij（t）時間序列數(shù)據(jù)和nij的數(shù)值，利用普通最小二乘法對方程 （4-1-1）中的參數(shù)進行估計，分析各項創(chuàng)新的擴散途徑是否符合S型曲線。 2）假定行業(yè)性質(zhì)差異對Uij的影響僅體現(xiàn)在ai2這個系數(shù)上，對ai5和ai6不產(chǎn)生顯著 影響。從而，方程（4-1- 2）可改成：Uij=bi+a1Πij+a2Sij+Zij。其中，bi是與行業(yè)有關的虛擬變量。然后對以上 方程的參數(shù)進行估計，研究影響因素是否確實對Uij產(chǎn)生影響。 E.Mansfield認為，除了上述兩個影響因素外，根據(jù)一般的經(jīng)濟常識和經(jīng)驗，至少還 可以找出4個可能對Uij產(chǎn)生影響的因素: （1）可以被創(chuàng)新取代的現(xiàn)有設備的計劃使用壽命dij。一般而言，在創(chuàng)新問世時現(xiàn)有 設備剩余的計劃使用壽命越短，創(chuàng)新的擴散越快。 （2）企業(yè)在某一時期中銷售額的年增長率gij。企業(yè)銷售額的增長會對創(chuàng)新的擴散產(chǎn) 生積極影響。 （3）創(chuàng)新問世的年份tij。對于問世較遲的創(chuàng)新來說，有關信息的傳播以及人們對新 技術的認識相對快一些，所以創(chuàng)新擴散也更為迅速。 （4）創(chuàng)新問世時社會經(jīng)濟所處的商業(yè)周期的階段δij。一般而言，在商業(yè)周期的擴張 階段企業(yè)對新技術的要求比較迫切，需求量比較大；在商業(yè)周期的緊縮階段則相反。 5專利技術創(chuàng)新擴散效益預期分析步驟 綜上所述，專利技術創(chuàng)新擴散效益預期分析的步驟如下： 1.利用技術商品價格模型（2-1或2- 2）計算技術商品的價格，所得結果作為基期最低的專利權轉讓費的參考價P。 2.由公式3- 2確定最優(yōu)專利權期限T，并計算創(chuàng)新企業(yè)應繳專利權申請費（或者計入研制開發(fā)成本） 和1—t年的保護費總額Ct。 3. 根據(jù)最優(yōu)專利權期限和E.Mansfield模型（4-1-1和4-1- 2）預測行業(yè)中在第t年可能采用創(chuàng)新技術的潛在企業(yè)數(shù)Mt，再由公式3- 1計算這Mt個企業(yè)應付的專利許可費總額Vt。 如果我們假定：在最優(yōu)專利保護期內(nèi)，銀行利率r的變化量極小，即基本上認為其固 定；行業(yè)中各企業(yè)所占的市場份額γ則此消彼長（由于有些企業(yè)率先采用了專利技術）， 但行業(yè)市場份額總量卻維持不變。從而，我們有技術創(chuàng)新企業(yè)第t年專利權預期收益選擇 為： 收益現(xiàn)值[pic] 收益殘值[pic] （注：專利轉讓費P/(1+r)t考慮了貨幣時間價值和技術壽命周期，專利許可費Vij/γ ij則注意到企業(yè)差別價格。） 于是，可以預測，技術創(chuàng)新企業(yè)在第t年可對專利權作如下處置： 1. 當收益現(xiàn)值Ft >收益殘值St時，說明商品市場趨于飽和，專利技術開始衰退,應該出售 專利，最后實現(xiàn)利潤的極大化； 2. 當收益現(xiàn)值Ft
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