14001環(huán)境管理系統(tǒng)稽核案例(doc)
ISO 14001 內(nèi)部稽核 1) 某計算機(jī)產(chǎn)品制造廠新購入一套產(chǎn)品去油污的清洗設(shè)備，目前正在試車階段，尚未正 式使用該設(shè)備。經(jīng)查證該公司已經(jīng)備有一份測試報告，該份報告是由環(huán)保署核可的測 試單位所作的關(guān)于清洗后廢水所含物質(zhì)的報告，該報告顯示一切含量均合于規(guī)定。另 外稽核員發(fā)現(xiàn)，使用該設(shè)備時須添加某種清潔劑，該公司工程人員答稱該清潔劑使用 后是由提供的廠商直接回收，所以沒有考慮污染性的問題。 2) 某一化學(xué)工廠由廠長擔(dān)任環(huán)境管理代表，負(fù)責(zé)整個工廠的環(huán)境管理活動，對于各部門 的職責(zé)亦有所規(guī)范，相關(guān)監(jiān)測作業(yè)，亦按法律規(guī)定責(zé)成各部門派員進(jìn)行監(jiān)測管制，但 最近卻接到地方環(huán)保單位的罰單，主要原因并非在于排放標(biāo)準(zhǔn)問題，而在于未按法規(guī) 規(guī)定，設(shè)置專責(zé)的單位/人員進(jìn)行相關(guān)監(jiān)測作業(yè)。 3) 某一電鍍加工廠(三班制)，在一深夜時分，突然，因?yàn)楣苈菲屏眩l(fā)生廢水嚴(yán)重外泄 ，但在場的各級主管及人員均感束手無策，不知從何處理，最后，只好等待廠長趕到 現(xiàn)場后，才展開各項(xiàng)緊急應(yīng)變措施，事后檢討起來，發(fā)覺各階層人員對于各項(xiàng)制程之 環(huán)境影響及應(yīng)變能力實(shí)在不夠，有待加強(qiáng)改善。 4) 在某涂料制造工廠，其制程配方中需用到鉻酸鉛?；藛T到采購部門稽核時發(fā)現(xiàn)，其 部門的公布欄上張貼有環(huán)保署公告的「毒性化學(xué)物質(zhì)一覽表」，但此表為舊版，未將 鉻酸鉛列為毒性化學(xué)物質(zhì)，而四個月前的「環(huán)境保護(hù)署公報」中已公告包括鉻酸鉛此 一類六價鉻化合物中六價鉻離子濃度達(dá)到管制標(biāo)準(zhǔn)者為毒性化學(xué)物質(zhì)。采購人員答稱 在三個月前公司的工安暨環(huán)保委員會議中，環(huán)保課長曾提及在公司訂閱的「環(huán)境保護(hù) 署公報」中有此規(guī)定，只是環(huán)保課未正式行文通知采購人員。 5) 近來，由于環(huán)保意識提高，外部相關(guān)團(tuán)體相當(dāng)關(guān)切工廠的環(huán)保措施及具體績效，但工廠 始終對于該項(xiàng)問題保持沉默，總想多一事不如少一事，高階主管還特別交代各級主管 ，盡可能的設(shè)法防止各項(xiàng)環(huán)境問題或缺點(diǎn)泄露出去，以減少(降低)環(huán)保抗?fàn)幍娘L(fēng)險。 稽核員查閱工廠巡檢/異常報告書中，發(fā)現(xiàn)鹽酸貯槽在一個月曾發(fā)生泄漏，但此份報 告并未知會工安暨環(huán)保部門的人員。 6) 稽核員查核該公司于一年來之對外溝通記錄，發(fā)現(xiàn)附近居民已有三次提出意見，對一 年前所設(shè)置之設(shè)備發(fā)出噪音影響社區(qū)安寧，尤其是在中午時段。該公司于每次接獲反 應(yīng)時均由公關(guān)人員依規(guī)定予以書面回答。由于一年前對該設(shè)備所作之環(huán)境影響評估， 噪音不列入顯著考量面，故未曾修改相關(guān)環(huán)境管理目標(biāo)。由于噪音測值均符合法規(guī)標(biāo) 準(zhǔn)，故對社區(qū)所提意見無相關(guān)檢討記錄。 7) 某工廠訂有環(huán)境稽核計畫每半年稽核一次，稽核員發(fā)現(xiàn)并未將化學(xué)貯槽列入其環(huán)境稽 核計畫，而委由廠務(wù)部門定期(每年一次)做全面安全檢查。雖然在環(huán)境稽核結(jié)果報告 中雖描述了環(huán)境施行現(xiàn)狀，但未說明相關(guān)的要求。 8) 某化工廠的硫酸貯槽在稽核員稽核當(dāng)日已發(fā)生輕微泄漏3天了，工程師已告知相關(guān)作 業(yè)人員，但尚無書面記載，僅通知廠務(wù)及工安人員會勘，靜候貯槽廠商前來處理。 9) 某電鍍廠設(shè)有廢水處理專責(zé)人員及操作設(shè)備?；藛T發(fā)現(xiàn)該廢水處理設(shè)備在最近兩年 內(nèi)無任何異常記錄，經(jīng)詢問廠務(wù)及設(shè)備操作人員，答稱廢水處理設(shè)備新購進(jìn)運(yùn)轉(zhuǎn)才兩 年，并無故障發(fā)生?；藛T詢問在何種狀況下工廠會填寫異常狀況處理報告，工廠人 員回答，在造成設(shè)備當(dāng)機(jī)時才填寫，至于設(shè)備偶爾暫時偏離正常狀況，以往的確發(fā)生 ，但都立刻及時處理只是未做書面記錄?；藛T進(jìn)一步得知，該廠對于異常狀況的定 義較偏重在制程方面。但對于污染防治設(shè)備方面，所謂的異常狀況，相關(guān)的程序書內(nèi) 雖有提到，卻未明確地加以界定。 10) 某公司的環(huán)境政策已經(jīng)經(jīng)由公司內(nèi)部訓(xùn)練及公司的內(nèi)部公布欄傳達(dá)給所有員工。經(jīng)稽 核員抽問現(xiàn)場的作業(yè)人員，該作業(yè)人員能將環(huán)境政策的要項(xiàng)說明出來，但不知道環(huán)境 政策的其它敘述部份。該公司管理人員說，公司內(nèi)部的作業(yè)人員受教育程度不高無法 了解環(huán)境政策的所有內(nèi)容，祇能讓他們記部份要項(xiàng)。 11) 某制造金屬組件的工廠，位于工商業(yè)及住宅混合區(qū)內(nèi)，該廠設(shè)有勞工安全衛(wèi)生管理 師，對于作業(yè)現(xiàn)場做過噪音測定并有記錄;對于廠房外的廠區(qū)周界，一年曾由廠內(nèi)人 員自行做過噪音量測，所測音量值為50分貝?；藛T詢問得知，該廠人員不知道其 工廠屬于第幾類的噪音管制區(qū)，且周界噪音測定方式亦不正確，并直覺判斷認(rèn)為制 程噪音應(yīng)不致于對附近居民造成生活干擾，所以未將制程噪音列為環(huán)境問題。 12) 在檢查某工廠的化驗(yàn)室時，稽核員發(fā)現(xiàn)放流水質(zhì)的檢驗(yàn)人員所持的COD(化學(xué)需氧量 )檢測方法是舊版。新版的COD檢測方法，環(huán)保署已在三個月前修訂公布。檢驗(yàn)人員 聲稱，新方法只是增列在高濃度氯鹽存在時的檢測方式，至于新法的其它內(nèi)容與舊 法并無不同，且其工廠放流水的氯鹽濃度一向不高，所以舊版的操作手冊仍然在用 ，而新版方法放在檔案柜中。 13) 某制造光電組件的電子工廠，稽核員發(fā)現(xiàn)廠區(qū)有一大型丙酮貯槽，槽邊無泄漏防堵 堤及導(dǎo)引溝，貯槽附近標(biāo)示應(yīng)放滅火器的位置，已不見滅火器蹤影。另外并發(fā)現(xiàn)， 廠務(wù)人員在最新一次(10天前)的安全巡檢記錄上，未注明貯槽液位。在貯槽區(qū)有丙 酮使用記錄簿，經(jīng)詢問得知，原有的丙酮取用之操作手冊已遺失，操作是依據(jù)口頭 教授。 14) 某制染料的化學(xué)工廠，產(chǎn)品有20%外銷歐洲?；藛T發(fā)現(xiàn)該廠所生產(chǎn)的若干染料含有 偶氮類的成份。而含偶氮類化學(xué)物質(zhì)的染料已證實(shí)有害人體健康，且為致癌性物質(zhì) 。歐體并在今年聲明對于含偶氮類的染料，已發(fā)出停止制造、輸入的禁令。詢問制 程及行銷部門人員，答稱該廠的確有生產(chǎn)含偶氮類化學(xué)物質(zhì)的染料，目前銷往歐洲 的染料不屬于含偶氮類的染料。原銷往歐洲地區(qū)的含偶氮染料，已從今年初停止外 銷歐洲，而銷往其它地區(qū)。 15) 某機(jī)械零件加工廠，其環(huán)境政策的敘述中有提到「我們會實(shí)施符合環(huán)境的運(yùn)輸政策 」，經(jīng)查證并未將該項(xiàng)敘述訂定目標(biāo)標(biāo)的加以管制。據(jù)公司業(yè)務(wù)經(jīng)理解釋，公司早 在兩年前添購送貨用的公務(wù)車時已經(jīng)購使用無鉛汽油的環(huán)保車輛。 16) 稽核員在某化工廠稽核時發(fā)現(xiàn)，其緊急應(yīng)變程序主要是針對火災(zāi)狀況，且是一般的 計畫，并未針對特定場所，例如貯槽，管線泄漏狀況制訂應(yīng)變計畫。 17) 某食品工廠設(shè)有放流口及污水處理的專責(zé)人員，并對于放流水的BOD(生化需氧量)、 COD(化學(xué)需氧量)及SS(懸浮固體)委托代檢測公司定期進(jìn)行檢驗(yàn)，廠內(nèi)亦設(shè)置水質(zhì)水 量自動監(jiān)測系統(tǒng)?；藛T查看水質(zhì)監(jiān)測記錄發(fā)現(xiàn)檢測公司和廠內(nèi)人員對于SS的檢測 結(jié)果之間有相當(dāng)大的差異，自行檢測的數(shù)據(jù)高于檢測公司的數(shù)據(jù)約5倍，自行檢測所 得數(shù)據(jù)亦高于法規(guī)值約2倍。詢問其造成差異的原因，廠務(wù)人員答稱，該水質(zhì)監(jiān)測設(shè) 備已使用近5年，正探討檢測設(shè)備的誤差情況，但目前尚不清楚其原因。
14001環(huán)境管理系統(tǒng)稽核案例(doc)