27、企業(yè)債券購銷合同(doc)
企業(yè)債券購銷合同 甲方：新華信托投資股份有限公司 乙方： 經(jīng)國家 號文批準(zhǔn)， 公司發(fā)行 億元企業(yè)債券，并由 等金融機(jī)構(gòu)組成的承銷團(tuán)負(fù)責(zé)承銷該企業(yè)債券。 本著有利于本期債券發(fā)行的目的，甲乙雙方在平等協(xié)商、互惠互利的基礎(chǔ)上，就乙 方認(rèn)購甲方承銷的該企業(yè)債券的有關(guān)事宜達(dá)成以下協(xié)議： 一、購銷企業(yè)債券名稱、期限、利率及金額： （一）債券名稱：200 年 公司企業(yè)債券（簡稱“ 債”，以下簡稱“本期債券”）。 （二）債券代碼： 。 （三）債券總額和期限：人民幣 億元， 年期。 （四）債券利率及付息方式：固定利率，票面年利率 %，每年付息一次，到期一次還本。 （五）購銷金額：面值人民幣 萬元整（￥ 萬元整），按面值付款。 （六）本期債券的起息日為 年 月 日。 上述各債券要素以本期債券發(fā)行公告為準(zhǔn)。 二、乙方確認(rèn)： （一）依據(jù)本期債券發(fā)行文件的要求，按照主承銷商實(shí)際配售的債券金額，乙方需 將本期債券的購銷款，即乙方需向甲方支付人民幣 萬元整（￥ 萬元整），劃至甲方指定賬戶。 （二）乙方須在甲方指定的劃款日，即200 年 月 日（含本日）前，以電子聯(lián)行的方式將本期債券的購銷款劃至甲方指定的以下賬戶： 收款單位：新華信托投資股份有限公司 賬 號： 開戶銀行： 并在資金用途欄注明“ 債申購資金”。 （三）在劃付本期債券認(rèn)購款后，乙方立即將劃款憑證傳真至以下地址，以備甲方 查收： 新華信托投資銀行事業(yè)部 收，電話023— ，傳真號023- 63792460。 三、甲方收到乙方劃付的本期債券認(rèn)購款后，應(yīng)在三個工作日內(nèi)向乙方出具“企業(yè)債 券托管憑證（一級）/（二級）”或按照乙方指定的托管賬號和名稱通過中央國債登記有 限責(zé)任公司（以下稱“國債登記公司”）債券簿記系統(tǒng)向乙方賬戶支付債券。 （一）托管賬號資料： 1、“企業(yè)債券托管憑證（一級）”托管信息資料為： 托管賬戶名稱： 托管賬戶賬號： 2、“企業(yè)債券托管憑證（二級）”托管信息資料為： 乙方二級賬戶名稱： 乙方二級賬戶賬號： 二級托管人名稱： 二級托管人在國債登記公司托管賬號： 托管信息資料由乙方提供，由于乙方所提供的托管信息資料有誤，導(dǎo)致本期債券托 管有誤，甲方不承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切責(zé)任及損失。 （二）如乙方未在國債登記公司開立甲、乙、丙類賬戶，也未在其他金融機(jī)構(gòu)的債 券柜臺業(yè)務(wù)中心系統(tǒng)開立二級賬戶，可以委托甲方在甲方名下向國債登記公司申請開立 丙類賬戶，開立賬戶需要提供資料、有關(guān)事宜和費(fèi)用按中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司 《實(shí)名制記賬式企業(yè)債券登記和托管業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行，如有變動，按新的規(guī)則執(zhí)行。 （三）“企業(yè)債券托管憑證（一級）/（二級）”的出具方式為： 1、在兩個工作日內(nèi)向乙方發(fā)出傳真； 2、在三個工作日內(nèi)向乙方以特快專遞方式將原件寄出。 3、乙方接受特快專遞的地址為： 地址： 郵編： 聯(lián)系人： 電話： （四）、國債登記公司債券簿記系統(tǒng)分銷方式為： 1、債券過戶當(dāng)日，乙方（一級客戶中的甲、乙類客戶）可以通過簿記系統(tǒng)查詢賬戶 債券余額，并打印債券過戶成交書。 2、債券過戶當(dāng)日，乙方（一級客戶的丙類客戶）或（二級客戶）可以通過國債登記 公司債券簿記系統(tǒng)或二級托管人債券柜臺業(yè)務(wù)中心系統(tǒng)查詢乙方賬戶的債券余額，并由 結(jié)算代理人或二級托管人向其提供債券到賬通知書。 四、乙方認(rèn)購的本期債券，由甲方負(fù)責(zé)按照主承銷商及中央國債登記有限責(zé)任公司 的要求辦理托管、轉(zhuǎn)托管及本息兌付手續(xù)，但甲方不承擔(dān)債券本息兌付責(zé)任以及因發(fā)行 人原因?qū)е卤緜狡谖茨軆陡侗鞠⒔o債券認(rèn)購人所造成的任何損失。債券上市后的托 管與轉(zhuǎn)托管按證券交易所的有關(guān)規(guī)定辦理。 五、乙方如未能按甲方規(guī)定的方式、時間將本期債券認(rèn)購款劃入甲方指定的賬戶， 乙方除應(yīng)按每日萬分之 向甲方支付罰息外，甲方保留追究乙方的其他違約責(zé)任及賠償甲方因乙方違約所造成損 失的權(quán)利。 六、甲方如未能按本協(xié)議第三條的約定向乙方出具“企業(yè)債券托管憑證（一級）/（ 二級）”或按照乙方指定的托管賬號和名稱通過國債登記公司債券簿記系統(tǒng)向乙方賬戶支 付債券，除應(yīng)按每日萬分之 向乙方支付罰息外，乙方保留追究甲方的其他違約責(zé)任及賠償甲方因乙方違約所造成損 失的權(quán)利。 七、本協(xié)議傳真件同樣具有法律效力。 八、本協(xié)議由雙方法人代表或其授權(quán)代表簽字并加蓋公章后即生效。本協(xié)議一式四 份，甲乙雙方各執(zhí)二份，具有同等法律效力。 （以下無正文） 甲方(蓋章)： 法定代表人或其代理人(簽名)： 乙方(蓋章)： 法定代表人或其代理人(簽名): 年 月 日簽訂于中華人民共和國重慶市
27、企業(yè)債券購銷合同(doc)