MY2-017-內(nèi)部審核控制程序(doc)
鶴山市美業(yè)棉紡織企業(yè)有限公司 文 件 名 稱：內(nèi)部審核控制程序 文 件 編 號：MY2-017 版 本 號：A 編 制： 審 批： 日 期：2004/7/1 日 期：2004/7/5 修訂記錄 |頁 號 |頁 版 |修 改 內(nèi) 容 |批 準 人 |修 改 日 期 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 1 目的 驗證質(zhì)量管理體系是否符合標準要求，是否得到有效地保持、實施和改進。 2 范圍 適用于公司質(zhì)量管理體系所覆蓋的所有區(qū)域和所有要求的內(nèi)部審核。 3 職責 3.1 總經(jīng)理 3.1.1 批準年度內(nèi)審計劃和審核實施計劃。 3.1.2 批準內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核報告。 3.1.3 定期召開管理評審會議。 3.2 管理者代表 3.2.1 負責制訂年度內(nèi)審計劃和編制審核實施計劃，確定審核的性質(zhì)、目標。 3.2.2 全面負責組織內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的實施，并任命內(nèi)審組長。 3.3 內(nèi)審組長 執(zhí)行內(nèi)審實施計劃及編寫內(nèi)審報告。 3.4 審核員 對指定的審核內(nèi)容做有效的規(guī)劃并執(zhí)行。填寫不合格報告。 3.5 被審核方 3.5.1 將有關(guān)審核的目標及范圍通告相關(guān)人員。 3.5.2 根據(jù)審核報告中提出的不符合項、建議項等內(nèi)容，采取糾正和預防措施并組織實施 。 4 工作內(nèi)容 4.1 年度內(nèi)審計劃 4.1.1 根據(jù)擬審核的活動和區(qū)域的狀況和重要程度，及以往審核的結(jié)果，由管理者代表負 責策劃各部門全年審核方案，編制《年度內(nèi)審計劃》。確定審核的范圍、頻次和方法 ，報總經(jīng)理批準。每年內(nèi)審至少一次，并要求覆蓋本公司質(zhì)量管理體系的所有要求 和要求所涉及的部門。當出現(xiàn)以下情況時由管理者代表及時組織進行內(nèi)部質(zhì)量審核 ： a. 組織機構(gòu)、管理體系發(fā)生重大變化。 b. 出現(xiàn)重大質(zhì)量事故，或用戶對某一環(huán)節(jié)連續(xù)投訴。 c. 法律、法規(guī)及其他外部要求的變更。 d. 在接受第二、第三方審核之前。 e. 在質(zhì)量體系認證證書到期換證前。 4.1.2 年度內(nèi)審計劃內(nèi)容： a. 審核目的、范圍、依據(jù)和方法。 b. 受審部門和審核時間。 4.1.3 根據(jù)需要，可審核質(zhì)量管理體系覆蓋的全部要求和部門，也可以專門針對某幾項要 求或部門進行重點審核。但全年內(nèi)審必須覆蓋質(zhì)量管理體系的全部要求和部門。 4.2 審核前的準備 4.2.1 管理者代表任命內(nèi)審組長和內(nèi)審組員。內(nèi)審員應(yīng)由與受審部門無直接關(guān)系的內(nèi)審 員負責。 4.2.2 由管理者代表組織內(nèi)審組組長策劃審核,并編制《審核實施計劃》。報總經(jīng)理批準。計 劃的編制應(yīng)具有嚴肅性和靈活性。其內(nèi)容主要包括： a. 審核目的、范圍、方法、依據(jù)。 b. 內(nèi)部審核的工作安排。 c. 審核組成員。 d. 審核時間、地點。 e. 受審部門及審核要點。 f. 預定時間，持續(xù)時間。 g. 開會時間。 h. 審核報告分發(fā)范圍、日期。 4.2.3 在了解受審部門的具體情況后，內(nèi)審組長組織編寫《內(nèi)審檢查表》。表上應(yīng)詳細列 出審核項目、依據(jù)、方法，確保無要求遺留，審核能順利進行。 4.2.4 內(nèi)審組長于內(nèi)審前十天將內(nèi)審時間通知受審部門。受審部門對內(nèi)審時間如有異議 ，應(yīng)在內(nèi)審前三天通知內(nèi)審組長。 4.2.5 內(nèi)部質(zhì)量體系審核員應(yīng)經(jīng)質(zhì)量體系認證咨詢機構(gòu)培訓，考核合格后方能擔任。 4.3 內(nèi)審的實施 4.3.1 首次會議 4.3.1.1 會議由內(nèi)審組長主持。參加會議人員為公司領(lǐng)導、內(nèi)審組成員及各部門負責人。 與會者在《會議簽到表》上簽到，并由辦公室文控員保留會議記錄。 4.3.1.2 由內(nèi)審組長介紹內(nèi)審目的、范圍、依據(jù)、方式、組員和內(nèi)審日程安排及其他有關(guān) 事項。 4.3.2 現(xiàn)場審核 4.3.2.1 內(nèi)審組長根據(jù)《內(nèi)審檢查表》對受審部門的程序文件和文件執(zhí)行情況進行現(xiàn)場審核 。將體系運行效果及不符合項詳細記錄在檢查表上。 4.3.2.2 內(nèi)審組長應(yīng)全面了解該日內(nèi)審情況，對《不符合報告》進行核對。 4.3.2.3 內(nèi)審時內(nèi)審員應(yīng)公正而又客觀地對待問題。 4.3.3 審核報告 4.3.3.1 現(xiàn)場審核后，審核組長召開審核組會議。綜合分析檢查結(jié)果，依據(jù)標準、體系文 件及有關(guān)法律、法規(guī)要求，必要時還要依據(jù)與顧客簽定的合同要求，確認不合格 項。并將《不符合報告》給相關(guān)部門領(lǐng)導簽名確認，并進行原因分析，制定糾正措 施，經(jīng)審核員確認后實施糾正。審核員負責對實施結(jié)果跟蹤驗證，并報告驗證結(jié) 果。 4.3.3.2 審核組填寫《不合格項分布表》，記錄不合格分布情況。 4.3.4 末次會議 4.3.4.1 會議由內(nèi)審組長主持。參加會議人員為公司領(lǐng)導、內(nèi)審組成員及各部門負責人。 與會者在《會議簽到表》上簽到，并由文控員保留會議記錄。 4.3.4.2 內(nèi)審組長重申審核目的，宣讀《不符合報告》和《內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核報告》。提 出完成糾正措施的要求及完成日期。 4.3.4.3 公司領(lǐng)導講話和受審部門代表講話。 4.4 現(xiàn)場審核結(jié)束后，審核組長整理完成《內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核報告》和內(nèi)審記錄文件交 管理者代表審核，總經(jīng)理批準。審核報告應(yīng)有以下內(nèi)容： a. 審核目的、范圍、方法和依據(jù)。 b. 審核組成員、受審方代表名單。 c. 審核計劃實施情況總結(jié)。 d. 不合格項分布情況分析，不合格數(shù)量及嚴重程度。 e. 存在的主要問題分析。 f. 對公司質(zhì)量管理體系有效性、符合性結(jié)論及今后應(yīng)改進的地方。 4.5 《內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核報告》及相關(guān)資料應(yīng)交文控員歸檔保存，必要時分發(fā)到各相關(guān) 部門。 4.6 將內(nèi)審結(jié)果提交公司管理評審。 5 相關(guān)文件 5.1 MY2-004《管理評審控制程序》 5.2 MY2-021《改進控制程序》 6 質(zhì)量記錄 6.1 《年度內(nèi)審計劃》 6.2 《審核實施計劃》 6.3 《內(nèi)審檢查表》 6.4 《不符合報告》 6.5 《內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核報告》 6.6 《會議簽到表》 6.7 《不合格項分布表》
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