xx證券項目實施案例
集團(tuán)財務(wù)管理與某ERP應(yīng)用 ——xx證券項目實施案例分析 前言 21世紀(jì)人類最成功的革命是信息技術(shù)的革命，信息技術(shù)的出現(xiàn)為企業(yè)的扁平式 管理和量化管理提供了工具和依據(jù)。金融證券行業(yè)作為信息技術(shù)應(yīng)用的先鋒，對企業(yè)的 多站點管理、時效管理、多緯度立體分布應(yīng)用提出了更多、更快、更強的要求。 中國xx組建后，擺在公司財務(wù)管理面前緊迫而艱巨的任務(wù)是在最短的時間內(nèi)完成五家 證券的財會制度統(tǒng)一，并使財務(wù)信息走上同一平臺。這不僅是財務(wù)管理的需要，更是公 司經(jīng)營決策的需要。 2000年10月，經(jīng)過為期半年的企業(yè)管理軟件選型，xx證券公司在詳細(xì)考察了眾多國內(nèi) 外知名的ERP公司與產(chǎn)品后，慎重選擇了&某 ERP產(chǎn)品，同時選擇了&公司作為其信息化建設(shè)的合作伙伴。&公司作為國內(nèi)最大的ERP軟 件方案供應(yīng)商，通過系統(tǒng)、規(guī)范的實施方法——“金手指六步法”，為xx證券公司提供了完 善的集團(tuán)財務(wù)管理應(yīng)用解決方案。 項目需求及實施方案 1 項目需求 xx證券公司根據(jù)其自身所處證券行業(yè)的特點，提出了以下具體要求： ◆ 財務(wù)管理實現(xiàn)集中化管理方式，全國各分支機構(gòu)通過DDN專線與總部進(jìn)行連接，數(shù)據(jù) 集中存 ◆ 放在總部； ◆ 實現(xiàn)OLAP在線分析處理，總部對各分公司進(jìn)行數(shù)據(jù)的多層次探察和多角度分析，不斷 滿足 ◆ 財務(wù)管理及信息決策； ◆ 財務(wù)、證券核算業(yè)務(wù)集成，財務(wù)與其它交易軟件有效接口； ◆ 全面基于WEB的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)。 2 項目方案 1、整體解決方案 &公司針對xx證券的需求和項目特點，為xx證券提供了完整的解決方案和實施方案，主 要包括產(chǎn)品解決方案、安全體系解決方案、運行環(huán)境配置方案、應(yīng)用開發(fā)方案和項目實 施方案等。具體內(nèi)容如下： o 硬件及網(wǎng)絡(luò)配置解決方案 o 證券行業(yè)的產(chǎn)品解決方案 o 集團(tuán)財務(wù)應(yīng)用解決方案 o 集團(tuán)應(yīng)用合并報表解決方案 o 集團(tuán)財務(wù)數(shù)據(jù)采集與數(shù)據(jù)倉庫的解決方案 o 集團(tuán)財務(wù)用戶權(quán)限控制與管理解決方案 o 產(chǎn)品安全體系解決方案 o 業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)接口解決方案 o 集團(tuán)財務(wù)管理在線分析（OLAP）解決方案 2、網(wǎng)絡(luò)配置方案 集中管理模式強調(diào)的是數(shù)據(jù)集中存放和處理、應(yīng)用系統(tǒng)分布于各個操作層面上。結(jié)合&某 產(chǎn)品的技術(shù)架構(gòu)，xx證券的網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)分為三個子集，即數(shù)據(jù)庫服務(wù)器、中間層服務(wù)器、 客戶端。如下圖所示： 圖示說明： - 集團(tuán)總部的數(shù)據(jù)庫服務(wù)器（DATA SERVER）配置一臺，使用WIN2000/NT平臺。 - 集團(tuán)總部的中間層服務(wù)器（MTS SERVER）配置：根據(jù)xx證券公司目前的下屬單位數(shù)量及應(yīng)用量，中間層服務(wù)器設(shè)置了 三臺。 - 總部的客戶端（workstation）使用普通的PC機，作為客戶端操作某系統(tǒng)使用，從系統(tǒng)應(yīng) 用角度講，總部的客戶端和各下屬營業(yè)部的客戶端無本質(zhì)的區(qū)別，只是應(yīng)用的地理位 置和各個操作人員使用的數(shù)據(jù)和應(yīng)用的模塊不同而已?？偛康目蛻舳耸亲鳛榭偛扛鳈C 構(gòu)使用某系統(tǒng)的最終應(yīng)用終端。 - 營業(yè)部的客戶端（workstation）：如前所述，該客戶端與總部的客戶端無本質(zhì)的區(qū)別， 只是應(yīng)用的范圍不同而已。營業(yè)部使用客戶端只負(fù)責(zé)本單位財務(wù)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)操作。 綜上所述，某系統(tǒng)根據(jù)金融證券公司數(shù)據(jù)集中存放、分布應(yīng)用的業(yè)務(wù)特點和需求，將xx 的財務(wù)管理信息系統(tǒng)設(shè)計為結(jié)構(gòu)清晰的三層網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，即數(shù)據(jù)庫服務(wù)器層、中間層服務(wù) 器層和客戶端應(yīng)用層。 3 系統(tǒng)配置方案 o 某系統(tǒng)模塊配置方案 某系統(tǒng)是分模塊設(shè)計，提供包括：總帳系統(tǒng)、固定資產(chǎn)系統(tǒng)、工資系統(tǒng)、現(xiàn)金管理系 統(tǒng)、現(xiàn)金流量表系統(tǒng)、合并報表系統(tǒng)、結(jié)算中心系統(tǒng)、財務(wù)分析系統(tǒng)、集團(tuán)控制系統(tǒng)等 模塊，基本涵蓋了集團(tuán)財務(wù)的所有業(yè)務(wù)范圍，同時具備管理、監(jiān)督和分析功能 根據(jù)xx證券的經(jīng)營模式、經(jīng)營目標(biāo)和經(jīng)營分布等特點和xx證券對本系統(tǒng)的目標(biāo)要求 ，結(jié)合&某系統(tǒng)金融證券版的應(yīng)用模塊，選配某系統(tǒng)中的12個模塊。其某系統(tǒng)模塊組織圖 如圖1所示，某軟件配置清單如表1所示。 o 某系統(tǒng)模塊配置說明 1. 功能模塊組合復(fù)雜性低，易于實施。 從“&某系統(tǒng)金融證券版模塊配置總體結(jié)構(gòu)圖”中可以看出，各個模塊是相互獨立的，單獨 可以完成各自功能需求，同時在各個模塊當(dāng)中又分別設(shè)置了“與總帳系統(tǒng)相連”和“憑證生 成”功能，這樣就可以任意組合模塊，有機的把各個功能模塊的數(shù)據(jù)通過憑證傳遞到總帳 系統(tǒng)中生成帳簿，再向上形成報表和合并報表，最后通過數(shù)據(jù)挖掘，為企業(yè)的決策和分 析提供強有力的保證，達(dá)到了模塊自由組合，易于實施的目的。 2. 功能模塊體系反映了集團(tuán)財務(wù)從核算到分析、決策的全過程，為實施構(gòu)建了一個強大的 平臺。 在11個模塊系統(tǒng)中，工資、固定資產(chǎn)、現(xiàn)金管理、總帳、報表、現(xiàn)金流量表、合并報 表組成了財務(wù)核算的平臺。財務(wù)分析、領(lǐng)導(dǎo)查詢構(gòu)成了財務(wù)分析和財務(wù)決策的平臺。 兩個平臺通過報表和合并報表相連，從而擴(kuò)展了集團(tuán)財務(wù)的深度和廣度，真正實現(xiàn)財 務(wù)管理的功能。 4 關(guān)鍵技術(shù)應(yīng)用方案 1.4.1集中管理促使集團(tuán)監(jiān)控的輕松實現(xiàn) 由于全國所有的營業(yè)機構(gòu)的數(shù)據(jù)集中存放在集團(tuán)公司總部，故相對于各分支機構(gòu)而言 ，總部對各種數(shù)據(jù)的搜集與二次加工更顯方便快捷。事實上，xx證券總部對二級分支機 構(gòu)的財務(wù)管理而言是一種典型的扁平式的管理方式，即二級分支機構(gòu)相對獨立運營，各 分支機構(gòu)之間相對獨立，而總部通過集中的數(shù)據(jù)監(jiān)控而對各分支機構(gòu)具有絕對的控制權(quán) 。從另一個角度來講，xx證券總部對全國174家分支機構(gòu)的財務(wù)及相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的二次加 工和控制權(quán)比各分支機構(gòu)更為快捷與方便（因為各單位本地并不存放數(shù)據(jù)，全部數(shù)據(jù)均 放置在總部）。此種方式所帶來的另一個直接的好處是總部財務(wù)或監(jiān)察部門對其下級單 位的財務(wù)監(jiān)控與審計相對于傳統(tǒng)的異地操作而言已不再是“遠(yuǎn)程”的概念了，現(xiàn)在是全部 “就近”監(jiān)控與審計。各分支機構(gòu)由于有快速的DDN專線與總部服務(wù)器相連，全國相連成一 個企業(yè)內(nèi)部的INTRANET，因此也不會有“遠(yuǎn)程”的感覺。從技術(shù)上來講，最復(fù)雜和最底層 的部分已由先進(jìn)的IT技術(shù)來實現(xiàn)，用戶感受到的是領(lǐng)先的IT技術(shù)所帶來的方便與快捷。 1.4.2大量并發(fā)用戶數(shù)據(jù)流量負(fù)載的技術(shù)突破 &某系統(tǒng)所采用的三層結(jié)構(gòu)技術(shù)從根本上解決了大數(shù)據(jù)流量請求對通信流量的平衡負(fù) 載問題。由于客戶端只向系統(tǒng)發(fā)出請求，大量的數(shù)據(jù)計算是通過中間件向數(shù)據(jù)庫發(fā)出的 ，客戶端本身與中間層和數(shù)據(jù)庫之間的數(shù)據(jù)流量并不大，因此客戶端對通信線路的帶寬 要求并不高。由于&某系統(tǒng)在國內(nèi)財務(wù)及管理軟件廠商中獨家采用國外已成熟的先進(jìn)的中 間件技術(shù)，故從有效負(fù)載大容量、多用戶實時處理技術(shù)上已達(dá)到國外先進(jìn)技術(shù)的前沿。 數(shù)據(jù)庫服務(wù)器與中間層服務(wù)器的分離及一個數(shù)據(jù)庫服務(wù)器可配備多臺中間層服務(wù)器來平 衡多并發(fā)用戶量的技術(shù)實現(xiàn)使得用戶可根據(jù)最大并發(fā)用戶訪問的假設(shè)來合理配置其總部 的硬件結(jié)構(gòu)。根據(jù)xx證券目前全國有174家分支機構(gòu)及最大并發(fā)訪問量情況，采用數(shù)據(jù)庫 服務(wù)器、備份服務(wù)器、中間層服務(wù)器來解決目前的全國174家分支機構(gòu)的數(shù)據(jù)存貯及各項 子功能模塊的操作。 1.4.3多帳套集中存放的安全機制 xx證券全國174家分支機構(gòu)的全部數(shù)據(jù)集中存放在總部數(shù)據(jù)庫服務(wù)器上，為了防止總 部數(shù)據(jù)庫服務(wù)器一旦發(fā)生故障或其他原因使數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)器不能正常工作致使全國所有分 支機構(gòu)無法進(jìn)行正常業(yè)務(wù)處理的隱患，總部配置了數(shù)據(jù)庫備份服務(wù)器，這樣可則可避免 此類情況的發(fā)生。同時由于每個分支機構(gòu)的財務(wù)數(shù)據(jù)均相互獨立，即每個營業(yè)部獨享一 個獨立的數(shù)據(jù)庫，因此假設(shè)某個分支機構(gòu)的數(shù)據(jù)庫因為某種原因發(fā)生了故障，并不會影 響到其他分支機構(gòu)的數(shù)據(jù)庫的安全性。 1.4.4資金管理的完善 對證券公司來講，資金管理是企業(yè)管理的命脈，因此如何將分布全國174家分支機構(gòu) 的資金進(jìn)行統(tǒng)一的管理與調(diào)度是首先要解決的問題。&某所強調(diào)的集中管理有效地解決了 這個難題。由于全國所有分支機構(gòu)的數(shù)據(jù)集中存放于總部，所以總部對各分支機構(gòu)的資 金狀況隨時都了如指掌。通過系統(tǒng)提供的方便實用的管理工具（如集成報表、財務(wù)分析 、OLAP等）總部可以隨時對下屬單位的資金進(jìn)行多角度的綜合分析與控制。因此總部資 金管理部門不單是一個反映型的管理部門，通過使用本系統(tǒng)可以將監(jiān)控與控制職能綜合 在一起，對各分支機構(gòu)的經(jīng)濟(jì)命脈即時掌握，避免管理失控的現(xiàn)象出現(xiàn)。 1.4.5業(yè)務(wù)智能系統(tǒng) &某系統(tǒng)與COGNOS的集成使某系統(tǒng)管理應(yīng)用層次有了一個很大的跨躍，即可以將一般 財務(wù)及業(yè)務(wù)分析二維表的平面分析延伸到多維表的立體分析。通過數(shù)據(jù)鉆取、切片、旋 轉(zhuǎn)等功能的實現(xiàn)，使企業(yè)可能從多角度、多維度地對其集中存放于總部的數(shù)據(jù)進(jìn)行業(yè)務(wù) 智能分析。 項目實施過程----用正確的方法做正確的事 項目實施方法保證了思想（即項目解決方案）貫穿于整個項目過程的控制當(dāng)中，固然 思想是先進(jìn)的、可操作的，但項目實施方法--- 金手指六步法（用正確的方法）無疑保證了項目的可控制性。下面簡述金手指六步法中 的培訓(xùn)過程,培訓(xùn)是保證xx項目成功的關(guān)鍵。 2.1產(chǎn)品的應(yīng)用培訓(xùn) 系統(tǒng)實施成功與否的一個重要標(biāo)志就是看培訓(xùn)是否成功，所以培訓(xùn)在系統(tǒng)實施的全過 程中顯得尤為重要。為了加強培訓(xùn)的控制和力度，&公司專門建立了一整套為xx項目定制 的培訓(xùn)工具和培訓(xùn)流程，主要有以下幾個環(huán)節(jié)： o 按照xx證券項目培訓(xùn)大綱和培訓(xùn)流程組織和指導(dǎo)培訓(xùn)工作； o 組織建立三地176人的培訓(xùn)環(huán)境和培訓(xùn)帳套； o 建立培訓(xùn)主講老師、輔導(dǎo)老師的組織管理工作，定期總結(jié)與交流； o 完成8個主要功能模塊和計算機相關(guān)基礎(chǔ)知識培訓(xùn)，達(dá)到了預(yù)期效果； o 組織完成了176人的上機操作與練習(xí)的指導(dǎo)工作； 由于本次培訓(xùn)過程中內(nèi)容多、人員多、過程長、且分布在南京、大連、昆明三地同時進(jìn) 行，我們根據(jù)各地不同實際情況制定了統(tǒng)一的實施方案和實施流程，而且對于各地出現(xiàn) 的不同問題統(tǒng)一協(xié)調(diào)和解決，并提供了統(tǒng)一解決方案，達(dá)到了協(xié)調(diào)統(tǒng)一、實施統(tǒng)一、方 案統(tǒng)一和結(jié)果統(tǒng)一的良好效果。 2.2關(guān)鍵業(yè)務(wù)的培訓(xùn) 1. 合并報表的培訓(xùn)； 作為一個下轄172家營業(yè)部的大型證券集團(tuán)有限公司，合并報表的工作尤為重要，由于管 理單元較多，人員水平不一，項目小組人員組織了《合并報表業(yè)務(wù)流程》整理，幫助整個 集團(tuán)合并報表的使用者理清了工作流程，明確了責(zé)任分工，提高了合并報表上報的效率 。 2. 固定資產(chǎn)的培訓(xùn)； 由于證券行業(yè)的特殊性，固定資產(chǎn)在各個營業(yè)部的財務(wù)管理中占用很多時間，由于各操 作人員長期使用手工計提折舊，對信息模式下的固定資產(chǎn)管理不甚了解，所以項目小組 針對這種情況對固定資產(chǎn)的使用做了《固定資產(chǎn)日常操作疑難及重點問題》資料整理，幫 助各營業(yè)部的操作人員迅速掌握了固定資產(chǎn)管理系統(tǒng)的使用。 2.3系統(tǒng)管理員的培訓(xùn) 1. 某系統(tǒng)管理規(guī)程培訓(xùn) 由于系統(tǒng)管理員的工作是保障項目成敗的關(guān)鍵，所以某系統(tǒng)管理規(guī)程的培訓(xùn)目的主要是 明確系統(tǒng)管理員的職責(zé)和崗位分工，對系統(tǒng)管理員的工作進(jìn)行量化。 2. 某系統(tǒng)數(shù)據(jù)備份、恢復(fù)培訓(xùn) 系統(tǒng)管理員很重要的一項工作是進(jìn)行數(shù)據(jù)的備份和數(shù)據(jù)恢復(fù)，它是確保系統(tǒng)24*7不間斷 運行的關(guān)鍵。為了保證數(shù)據(jù)的安全性，就必須對系統(tǒng)管理員進(jìn)行某系統(tǒng)備份和災(zāi)難性恢 復(fù)工作的培訓(xùn)。 2.4領(lǐng)導(dǎo)查詢系統(tǒng)的培訓(xùn) 1. 商業(yè)智能系統(tǒng)的簡介； 在國際上提供BI軟件的公司已逐漸成為專業(yè)提供此類軟件的公司并且將其領(lǐng)先的技術(shù)向 其他ERP廠商或數(shù)據(jù)處理機構(gòu)提供其專業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù)，如OLAP、數(shù)據(jù)挖掘、立方體數(shù)據(jù) 分析等諸多功能。COGNOS的BI系統(tǒng)正是其中的佼佼者，現(xiàn)在國際ERP市場上領(lǐng)先的廠商如 SAP、SSA等公司均與COGNOS合作使用其BI系統(tǒng)向其客戶提供整體的信息處理加工解決方 案，此類方案使單一的ERP產(chǎn)品增強了其數(shù)據(jù)二次處理和加工的功能，便得客戶在使用本 系統(tǒng)時更加充份地使用其現(xiàn)有的數(shù)據(jù)，無疑對集團(tuán)用戶集中處理數(shù)據(jù)時建立自己的業(yè)務(wù) 智能系統(tǒng)提供了便利的手段。 2. COGNOS系統(tǒng)的培訓(xùn)； 針對COGNOS系統(tǒng)功能強大，操作復(fù)雜的特點，項目小組專門根據(jù)xx的業(yè)務(wù)實際情況和需 求制作了《xx領(lǐng)導(dǎo)查詢系統(tǒng)業(yè)務(wù)流程整理》，簡化了操作流程的復(fù)雜度，使操作人員操作 更加方便可行。 3. 應(yīng)用COGNOS創(chuàng)建領(lǐng)導(dǎo)查詢系統(tǒng)； &某系統(tǒng)現(xiàn)已和COGNOS的產(chǎn)品進(jìn)行了很好的連接，COGNOS的業(yè)務(wù)智能系統(tǒng)可能通過&公司 的數(shù)據(jù)接口將某系統(tǒng)生成的數(shù)據(jù)進(jìn)行二次加工，生成管理層需要的更加靈活、更加智能 化的管理信息（相關(guān)功能及結(jié)果請參考有關(guān)COGNOS的產(chǎn)品介紹和&公司有關(guān)信息資料）。 因此根據(jù)xx證券的管理框架及管理需求特提出使用該系統(tǒng)以增強公司的整體管理水平。 通過以上培訓(xùn)，增強了項目小組雙方對集團(tuán)財務(wù)系統(tǒng)應(yīng)用的認(rèn)識，提高了集團(tuán)財務(wù)和業(yè) 務(wù)數(shù)據(jù)核算、分析、挖掘的能力。為項目的下一步實施和工作提供了保障。 應(yīng)用成效和總結(jié) 3.1應(yīng)用成效 一 培養(yǎng)了一批財務(wù)管理信息化應(yīng)用人才，提高了企業(yè)財務(wù)管理應(yīng)...
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