案例編寫與案例教學
案例編寫與案例教學 一、案例分析的原則 案例是描述管理決策或者人們試圖解決的管理問題(或管理者、執(zhí)行官、博士、工程 師、會計師等人面臨的實際問題)，和執(zhí)行決策所依賴的周圍的環(huán)境、事實、意見、偏見 等等。案例通常把決策者的觀點寫出來，案例方法就是把案例作為教學手段，使學員們 有機會處在決策者或解決問題的人的境遇。學生們學習書面案例就是要對所采取的行動 進行探討、分析、討論、作出決策。通過反復的個人分析、與他人討論、確定問題、找 出可供選擇的解決方案、闡明目標和討論標準、選擇行動辦法、預見可能出現的結果、 實施的計劃等，學員們就能夠提高分析問題和解決問題的能力。案例方法包括案例材料 和使用這些材料的特殊方法，它還對學員們的答案、分析、建議以及決策提供反饋意見 。 二、什么是案例分析 一般來說案例有四種類型(威夫林斯，1968年)：(1)單個問題；(2)獨立的事件；(3) 組織問題；(4)上述問題中的有機結合。案例分析可以集中在一個人、一件事或一種情況 。因為案例要用于診斷的目的，所以，書面案例包含有關的數據。案例本身不含規(guī)范的 數據(解決方案及其效果)，因為這是學員們在培訓中應該做的。案例介紹了發(fā)生在一個 組織(商業(yè)、醫(yī)院等)內包括人力資源管理各個層面的實際事件，展示實際生活的復雜性 。案例作者把與培訓有關的經濟、技術、社會以及人為因素等內容都寫出來。 馬爾科姆·麥克內爾認為案例分析應滿足以下幾個要求： *有特定的時間段，用過去時來寫，限定一些事件； *有故事發(fā)展的敘述結構和向學員(公司、行業(yè)、技術等)解釋上下文及其細節(jié)的說明 結構； *有圍繞一個問題(應該是什么／應該做了什么?)的情節(jié)結構。 威廉斯(1969年)則認為案例分析的過程包括以下幾個方面，即一個規(guī)定的問題和現有 的信息(書面案例)、所需的信息、實際的問題、解決問題的目的、可能的解決方案及效 果、最好的措施、處理的結果和防止未來出現類似問題的方法。 好的案例能將事實、人物及貫穿其中的情感都加以詳細闡述。它告訴讀者形勢如何發(fā) 展，怎樣作出決策，從而縮小了有突出特點和行話的商業(yè)、職業(yè)與學習小組之間的差距 。教師為學員提供理論工具，學員的任務就是把所學到的理論知識應用到案例的實踐中 去，判斷哪些是有關的內容、找出真正的問題、決定應該做什么、設計出行動計劃。 三、開發(fā)編寫案例 案例分析需要利用講課、圖紙、閱讀、講義、電影或電視以及其它的直接經驗、角色 扮演、模擬、實踐課和實際經驗等經驗學習來補充。培訓課程設計應該包括進展速度的 變化、平衡輸入與輸出的順序。在設計課程時，必須了解整個培訓課程所需的時間和完 成案例分析所需的時間。 四、研究 尋找一個合適的組織來寫案例，從組織中的個人、小組和其它資源收集適當與必要的 數據，核對事實和獲得已發(fā)布的信息可能比實際寫出一個案例需要更多的時間和精力。 如果做研究的人就是實際寫案例者，就更易于協調。但由于各種原因，情況往往不同 。如果案例分析由一個小組共同來寫，那么，計劃和協調就更重要了。 五、計劃 好的計劃是案例開發(fā)的基本組成部分。 首先，研究人員必須考慮案例的需要。要教 哪一方面的主題、概念、理論和模式?考慮什么類型的問題?闡明哪- 類問題?該組織往哪個領域發(fā)展更合適?還有其它需要專門考慮的問題嗎? 六、尋找組織和問題 一旦確定需要寫案例，下一步就是尋找一個合適的組織及其存在問題，圍繞這些問題 寫出一個能夠滿足需求的案例。一般很難找到執(zhí)行官愿意談論問題和解決方案的組織， 尋找合適的突破口本身就是一項研究任務。一種可能的方法就是找那些你過去寫案例時 曾經接觸過的人。在同一行業(yè)(咨詢等)的人可以通過他們的工作與接觸尋找突破口，他 們會很高興地告訴你- 些可能發(fā)生的事情。你可以從同齡人、同事、專業(yè)網絡和其它行業(yè)接觸過的人、過去的 學生、以及你在會議和研討會上見過的人尋求線索。你還可以閱讀經?？悄承┙M織存 在或已經解決了有意義問題的專業(yè)期刊和商務報紙。 在尋求線索時，重要的是確定你需要與該組織中的誰聯系，存在什么問題。即使一條 線索可能產生良好的接觸，可是，這個人所在的組織可能不適合寫案例，或者同意你寫 一個案例。然而，該聯系人可以幫助你在其它組織找到另外的聯系人。 七、初次接觸 在打電話或寫信給聯系人之前，檢查一下你所掌握的信息。組織中的實際情況適合你 寫案例嗎?對該公司做些研究，你就不至于受到"冷落"。如果你寫信，就強調說明案例將 用于教學，而且對該領域 (如管理、醫(yī)學、護理、工程)也會有貢獻。事先感謝聯系人的 合作與幫助。你可能還想把案例的樣稿和信件一起寄給聯系人，在信中說明所有的案例 都有差別，簡單地說說你希望案例達到什么目的(利德斯和歐斯金，1973年)。 于是、跟聯系人約定時間，見面時你有具體的建議，讓聯系人知道你在尋找什么。提 供關于案例分析的情況，你在哪一類培訓課程中將使用該案例，課程(你想把什么教給學 生)的目的，你如何使用案例等有關信息。強調指出特定組織和事件值得寫入案例研究的 特殊價值，以及該案例對教學所做的貢獻。在某些情況下，案例研究著重強調如何解決 問題，有利于為該組織樹立一個良好的公眾形象。 先總的看一看所存在的問題，以便檢查下一步案例研究的可行性。以后就按時間順序 來預覽。 你每次與聯系人見面，都要描述你是如何看待案例的進展，說明正在發(fā)生什么，可能 會發(fā)生什么，讓聯系人和該組織的期望與你的期望相同。簡述你寫案例的方法、時間和 你需要得到組織的哪些幫助。強調指出案例的作者必須保持中立的態(tài)度，不參與實際解 決與分析問題，如，你將不會作為顧問到該組織去。有時候，案例作者可能就是實際使 用案例的人，以后還可能向該組織提供有關學生們是怎樣看待和解決問題的信息反饋， 但這不常發(fā)生。 討論一下寫案例時有多少不真實的內容，可能有必要也可能沒必要隱去組織、產品或 服務、地理位置、涉及到的人員、具體的措施、以及營業(yè)額、生產或銷售數量等公司的 數據。下文的"寫作"部分有助于澄清隱瞞事實的一些問題。 另外的期望就是組織中的執(zhí)行官和管理人員能否同意案例分析的內容，他們是否愿意 合作。此時，你需要協同努力，確定能否得到該組織存在的全部問題。如果聯系人處在 組織的高層或者能夠獲得高層人員的正式授權最好，這樣，組織中的管理者和其他人都 知道你的寫作和案例研究已經得到"批"。 最后，問一問誰來審查案例研究的初稿，并為公開出版簽字。公開發(fā)表需得到該組織 主管執(zhí)行官的書面許可，才能把案例(最后批準的初稿)用于教學目的而出版發(fā)行。沒有 書面批準和公開發(fā)行的案例研究是無效的。在初次接觸時，問一問聯系人和其他高層管 理者："你們愿意將這個案例公開出版發(fā)行嗎?"。如果聯系人說："這個案例需要得到我 們法律部門的審核"，你就不會投入一個好案例所需要的時間和精力。 八、收集數據 案例分析調查的很大一部分是與每一位經理、執(zhí)行官、涉及到或對案例問題有獨到見 解的人員進行面談。這些人員可能處在受影響的組織中的不同崗位或部門，不僅僅限于 那些出現問題的部門的人員。與約見面談的人員定好時間。最初不要集中在"問題"上， 而使對方感到為難或退縮。改為問"問題"，你可以這樣說："我想聽一聽你處理這個問題 的經驗"。對你想得到的信息要表現出誠懇和直接的態(tài)度，但要運用機智的手段。現在就 該應用以下的面談技巧：傾聽、觀察和匯報等。在這個過程中，你經常要有足智多謀， 才能獲得所需要的信息，但是，你還必須小心，不要有超越(或屈服于)執(zhí)行官的名聲， 或者只是尋找不可外揚的丑事。如果你的出現被看作有分裂或破壞性，那就關起門來交 談?？傊灰獙Σ煌娜酥v不同的故事。如果你的出現被看作有分裂或破壞性，就會 叫你離開。把自己裝扮成追蹤線索的神秘作家，效果會更好。 當需要研究的問題或情況出現時，或者盡快在其出現之后，最好能夠與組織中的人員 進行交談。正如神話故事一樣，過了時候就很難追蹤痕跡。一個事件一旦過時(尤其是不 愉快的事件)，人們就減少或忘卻了疑問和處理事件遇到的問題等。在進行面談時，你可 以做筆記，如果你有超群的記憶力，也可以在面談之后再立即做記錄。有些會見者喜歡 用錄音帶錄下會談的內容。如果你喜歡這種方法，必須保證與你會談的人沒意見；如果 他不喜歡，就可能限制了與其交談的內容。所寫的案例除了用于教學目的之外，你必須 確保每一位與你面談過的人不把案例的信息與外人交談，或者泄露給組織以外的任何人 。你可能想說明隱去事實的程度，以及與聯系人共享的信息量(如果有的話)。如果被訪 問者同意錄音，在繼續(xù)面談之前，試放一下錄音帶的內容。 在研究階段，保持開放很重要，以便獲得盡可能多的信息，不要太著急限定問題，或 者切斷探索的途徑或信息來源。在大多數情況下，實際的問題或情況與最初描述的或出 現的可能有差異。等待你以前沒有預料到的事情的出現，獲得所有相關的數據。人們總 會有意或無意地想保留重要的信息。如果你認為由于某些原因使談話受到阻礙，可以改 述問題，使之變得不那么有威脅或那么直接。你也可以追蹤那個人在不知道的情況下就 說出來的線索。 做案例研究的問題之一就是如何對待保密信息，如，與案例相關的信息，而其來源又 不讓寫入報告。一種選擇就是尋找其它線索的時候，記住這些秘密的信息；另一種選擇 就是拒絕接受保密的信息。如果你這樣說："我不會接受不能使用的信息，案例中將隱去 所有信息的真實性，而且只用于教學目的"，就可以解決公開信息時的尷尬局面。 研究任務的另一個重要部分是獲得按年代排列的歷史記錄。這件事必須早動手，在面 談和研究過程中進行不斷的更新。案例作者的職責是報告需要作出決策或問題已經存在 時的有關事實。把案例分析用于學習目的的學生們將扮演當時案例中的人物角色，仿佛 他們就是處理問題的管理者或專業(yè)人員去作決策。因此，你必須了解作為情況的一部分 而提供的信息，而實際上后來才得到，或者僅僅是事后的認識。 盡快獲得文檔數據或書面數據也很重要，這些數據可以為面談和核查事實及按年代記 錄的信息提供幫助。面談、文件和個人的觀察都有助于理解事實。不要期望被研究的組 織中的人有時間來提供這類數據，確定去哪里尋找這類數據可能需要他們的幫助，但是 ，許多跑腿工作還需要自己做。尋找和組織數據時，問問自己?quot;案例分析培訓小組 需要了解什么?"。當然，你可能需要詢問組織中的一位專家，讓他幫助你查找背景或技 術數據，或者向你解釋數據、專門的術語、或加工數據等。最后，你可能不想把調查局 限在組織內部的數據上，組織外部也有可用的數據。你可以問："我應該與另外的什么人 交談?" 然后，把故事進行比較，而不要試圖得出任何結論。分析數據直到其中出現一種 模式。記住你正在尋找數據中的模式，而不是在作解釋。堅持匯報勝過批評、分析、判 斷或評論。總之，核查所有的事實。 最后，記住保護因案例分析而得到的信息的責任。不要與其他人探討該組織或你已經 收集的信息。實際上，你可以答應在得到最終稿件的版本之后銷毀案例的全部筆記和數 據。 九、案例研究人員調查表 計劃 1. 講授／考慮什么主題、論點、問題、概念、理論和模式? 尋找 1. 你能尋找什么線索追蹤線索，你能寫出什么文章或出版物? 2. 你問過聯系人的名字嗎? 初次接觸 1. 你的信息表明該組織值得研究嗎? 2. 你已經寫信，并把樣例寄給聯系人了嗎?你約定見面時間了嗎? 3. 初次見面，你準備一份研究項目的建議書，說明案例的價值嗎? 4. 你從聯系人那里對問題有全面的了解嗎? 5. 你與聯系人交換并說明期望值了嗎? 6. 你與聯系人說過運作的方法嗎?他能理解嗎? 7. 聯系人已經告訴你誰將批準寫案例，誰將為公開出版簽字? 收集數據 1. 你已經與所研究的問題有關的每一個人面談了嗎? 2. 你已經問過"論題"，而不僅僅是"問題"嗎? 3. 你清楚地了解保密性和需要隱去的內容嗎? 4. 你能避免被操縱嗎? 5. 你已經迅速地追蹤線索了嗎? 6. 你保持開放，沒有試圖提前確定問題嗎? 7. 你已經包括所有相關的詳細資料了嗎? 8. 你已經指出事件的時間順序了嗎? 9. 你檢查過文檔數據和書面數據嗎? 10. 你已經報告，而沒有評估過從數據中出現的模式嗎? 十、撰寫案例 下一步就是組織數據并撰寫案例分析的初稿。首先，有必要對已經收集到的信息進行 分類。其次，你必須組織這些材料和筆記。計劃演示文稿，準備案例大綱，然后，你可 以開始按邏輯順序把資料放回原處。 撰寫案例分析時，需要應用寫作和編輯的技巧。你必須應用好語法、正確的標點...
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