項(xiàng)目運(yùn)作的一般流程
項(xiàng)目運(yùn)作的一般流程 一、概念階段 1一般機(jī)會研究 1.1一般機(jī)會研究的概念 一般機(jī)會研究室研究項(xiàng)目機(jī)會選擇的最初階段是項(xiàng)目投資者或經(jīng)營者通過占有大量信息 ,并經(jīng)分析比較,從錯綜紛繁的事務(wù)中鑒別發(fā)展機(jī)會,最終形成確切的項(xiàng)目發(fā)展方向或投資 領(lǐng)域的過程(或稱項(xiàng)目意向). 按照聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織推薦的綱要,一般機(jī)會研究通常需要做地區(qū)研究,部門研究和一 資源為基礎(chǔ)的研究. 1.2一般機(jī)會研究的主要內(nèi)容 一般機(jī)會研究是一種全方位的搜索過,需要大量的信息數(shù)據(jù)的收集整理和分析.具體為:, 1) 地區(qū)研究：即通過分析說出地理位置,自然特征,人口,地區(qū)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu),經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r,地區(qū) 進(jìn)出口結(jié)構(gòu)等狀況,選擇投資或發(fā)展方向. 2) 部門研究：即通過分析部門特征,經(jīng)營者或投資者所出部門(或行業(yè))的地位作用,增長情 況能否做出擴(kuò)展等進(jìn)行項(xiàng)目的方向性選擇. 3) 資源研究：即通過分析資源分布狀況,資源儲量,可利用成度,以利用狀況,利用的限制條 件等信息,尋找項(xiàng)目機(jī)會. 1.3一般機(jī)會研究的依據(jù) 一般機(jī)會研究所作的地區(qū),部門,資源三個方面的研究需要有下列信息及數(shù)據(jù)的支持: ---地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)預(yù)測 ---地區(qū)社會發(fā)展現(xiàn)狀及預(yù)測 ---地區(qū)資源狀況及數(shù)量顯示 ---有關(guān)法律法規(guī) ---部門發(fā)展情況及增長率 ---進(jìn)出口結(jié)構(gòu)及趨勢分析等等 (參見,中國財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社,聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織編P281~ 285) 1.4一般機(jī)會研究運(yùn)用的方法 1) 要素分析法：建一般機(jī)會研究所設(shè)計(jì)道德個方面列出,并區(qū)分類別,對各要素重要程度給 出權(quán)重,并通過屏風(fēng)的方法找出關(guān)鍵要素,并確定項(xiàng)目方向. 2) 連成評分法：針對影響機(jī)會的要素評分后,將評分結(jié)果以連乘的形式計(jì)算出最后結(jié)果,便 于決策和選擇. 1.5一般機(jī)會研究提供的結(jié)果 一般機(jī)會選擇最終將為決策者提出可供選擇的項(xiàng)目發(fā)展方向和投資領(lǐng)域,其成果形式通常 為機(jī)會研究報(bào)告. 2特定項(xiàng)目機(jī)會研究 2.1特定項(xiàng)目機(jī)會研究的概念 特定項(xiàng)目機(jī)會研究是在一般機(jī)會研究已經(jīng)確定了項(xiàng)目發(fā)展方向或領(lǐng)域后，作進(jìn)一步的調(diào) 查研究，經(jīng)方案篩選，將項(xiàng)目發(fā)展方向或投資領(lǐng)域轉(zhuǎn)變?yōu)楦爬ǖ捻?xiàng)目提案或項(xiàng)目建議。 與一般機(jī)會研究相比較，特定項(xiàng)目機(jī)會選擇更深入、更具體。 2.2特定項(xiàng)目機(jī)會研究的主要內(nèi)容 1)市場研究 對已選定的項(xiàng)目領(lǐng)域或投資方向中若干項(xiàng)目意向進(jìn)行市場調(diào)查和市場預(yù)測。通常不僅要 做市場需求預(yù)測，還需做市場供應(yīng)預(yù)測；同時還要概略了解項(xiàng)目意向相關(guān)需求。例如， 若確定新型建筑材料的市場需求，就需要分析建筑業(yè)的發(fā)展概況。在特定項(xiàng)目機(jī)會研究 階段的市場研究不同于可行性研究階段的市場調(diào)查和預(yù)測，這個階段不需要具體研究市 場與項(xiàng)目規(guī)模的關(guān)系，而是從宏觀的角度把握市場的總體走勢及動態(tài)。 2)項(xiàng)目意向的外部環(huán)境分析 需要研究除市場之外的其他與項(xiàng)目意向有關(guān)的環(huán)境，如具體政策的鼓勵與限制（包括稅 收政策、金融政策等），再如進(jìn)出口狀況及有關(guān)政策等。 3)項(xiàng)目承辦者優(yōu)劣勢分析 即分析承辦者經(jīng)營選定的項(xiàng)目意向有哪些優(yōu)勢，有哪些劣勢，劣勢能否轉(zhuǎn)化為優(yōu)勢；也 可以通過尋找投資或發(fā)展"機(jī)會"和"問題"的方式，再分析將"問題"轉(zhuǎn)化為"機(jī)會"的途徑 進(jìn)行優(yōu)劣勢的評價。 2.3特定項(xiàng)目機(jī)會研究的方法工具 主要采用要素分層法[9.1]。 2.4特定項(xiàng)目機(jī)會研究的結(jié)果 最終為決策者提供具體項(xiàng)目建議或投資提案；同時提出粗略的比較優(yōu)選和論證的依據(jù)， 其結(jié)果形式通常為特定機(jī)會研究報(bào)告。 3 方案策劃 3.1方案策劃的概念 方案策劃是根據(jù)項(xiàng)目的功能要求和目標(biāo)，進(jìn)行總體規(guī)劃與設(shè)計(jì)。經(jīng)篩選，行成總體規(guī)劃 方案。總體規(guī)劃方案一方面為可行性提供答題，同時也是項(xiàng)目后期設(shè)計(jì)實(shí)施的綱領(lǐng)。 3.2方案策劃的步驟 方案策劃相對與項(xiàng)目設(shè)計(jì)非常粗略，但其策劃得好壞，直接影響項(xiàng)目的未來實(shí)施效果。 因此，必須充分發(fā)揮策劃和項(xiàng)目管理者的創(chuàng)造力，通過科學(xué)的程序保證策劃高質(zhì)量，高 水平的項(xiàng)目方案。為了達(dá)到此目標(biāo)，項(xiàng)目方案策劃可按如下幾個步驟進(jìn)行： 1)項(xiàng)目功能與目標(biāo)分析 在構(gòu)思方案之前，必須認(rèn)真分析項(xiàng)目功能要求；項(xiàng)目擬達(dá)到的目的，其中包括總體目標(biāo) 分目標(biāo)等要求；目標(biāo)指導(dǎo)下，項(xiàng)目方案必須達(dá)到的技術(shù)指標(biāo)，經(jīng)濟(jì)指標(biāo) 2)總體體方案設(shè)想 在明確了項(xiàng)目目標(biāo)和功能的前提，進(jìn)行概念創(chuàng)新，通過概念創(chuàng)新引發(fā)方案設(shè)想。 3)總體方案規(guī)劃 總體方案規(guī)劃是把創(chuàng)新引發(fā)的項(xiàng)目設(shè)計(jì)變?yōu)榭傮w方案，并對總體方案進(jìn)行規(guī)劃。例如， 某一商業(yè)投資項(xiàng)目，需規(guī)劃出建設(shè)面積，項(xiàng)目總體布局，建設(shè)物的外形，土地利用等等 。 4)方案各部分功能設(shè)計(jì) 對方案各部分功能做出設(shè)定。例如，方案各部分人采用的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)因達(dá)到的指標(biāo)，擬購 量的設(shè)備及擬建設(shè)的設(shè)施等。 5)對總體方案進(jìn)行粗略選擇 在方案總體規(guī)劃和功能設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)上，作粗略的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的調(diào)走研究，運(yùn)用多方 案比選的方法選優(yōu)。 6)確定供可行性研究的項(xiàng)目方案 經(jīng)過方案比選，確定1-2個方案進(jìn)行深入的研究和論證. 3.3方案策劃利用的方法工具 1)進(jìn)行方案策劃,可運(yùn)用價值工程中的創(chuàng)造性思維和功能分析的方法. 2)進(jìn)行方案比選時可運(yùn)用方案比較法[9.2]。 3.4方案策劃的結(jié)果 方案策劃完成后，可提供出１－２個用與進(jìn)行可行性研究的總體方案，同時也為后讀的 初步設(shè)計(jì)、詳細(xì)設(shè)計(jì)提出指導(dǎo)和綱領(lǐng)。 4初步可行性研究 4.1初步可行性研究的定義及目的 初步可行性研究是介于機(jī)會研究和詳細(xì)可行性研究的一個中間階段。是在項(xiàng)目方案確定 之后，對項(xiàng)目的初步估計(jì)。詳細(xì)可行性研究需要對一個項(xiàng)目的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境及社會 影響等進(jìn)行深入調(diào)查研究，是一項(xiàng)費(fèi)時、費(fèi)力且費(fèi)資金的工作，特別是大型的或比較復(fù) 雜的項(xiàng)目更是如此。初步可行性研究可以將詳細(xì)可行性研究的內(nèi)容簡化，作粗略的論證 估計(jì)，其目的為：①分析項(xiàng)目是否有前途，從而決定是否應(yīng)該繼續(xù)深入調(diào)查研究；②項(xiàng)目 中是否有些關(guān)鍵性的技術(shù)或項(xiàng)目總是需要解決；③必須要做哪些職能研究或輔助研究（如 實(shí)驗(yàn)室試驗(yàn)、中間試驗(yàn)，重大事件處理、深入市場研究等）。 4.2初步可行性研究要解決的問題 通過初步可行性研究，要回答下列幾個問題： -項(xiàng)目建設(shè)有無必要性？ -項(xiàng)目需要多長時間完成？ -需要多少人力物力資源？ -需要多少資金且能否籌集到足夠的資金？ -項(xiàng)目財(cái)務(wù)上是否有利可圖？ -項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)上是否合理？ 4.3初步可行性研究的主要內(nèi)容 初步可行性研究的結(jié)構(gòu)及研究的主要內(nèi)容基本與詳細(xì)可行性研究相同。所不同的是占有 的資料細(xì)節(jié)有較大差異。 初步可行性研究的主要內(nèi)容大致為： 1) 市場和生產(chǎn)能力： 進(jìn)行市場需求分析預(yù)測，渠道與推銷分析，初步的銷售量和銷售價格預(yù)測；依據(jù)市場銷 售量作出初步生產(chǎn)規(guī)劃。 2) 物料投入分析 包括從建設(shè)到經(jīng)營的從略物料的投入分析。 3) 座落地點(diǎn)及廠址的選擇 包括座落地點(diǎn)選擇與廠址選擇的部分。 4) 項(xiàng)目設(shè)計(jì) 包括項(xiàng)目總體規(guī)劃，工藝設(shè)備計(jì)劃、土建工程規(guī)劃等。 5) 項(xiàng)目進(jìn)度安排。 6) 項(xiàng)目投資與成本估算 包括投資估算、成本估算、籌集資金的渠道及初步籌集方案。 4.4初步可行性研究的結(jié)果及作用 經(jīng)過初步可行性研究，可以形成初步可生性研究報(bào)告，該報(bào)告雖然比詳細(xì)可行性研究報(bào) 告粗略，但是對項(xiàng)目已經(jīng)有了全面的描述，分析和論證，所以初步可行性研究可以作為 正式的文獻(xiàn)供決策參考；也可以依據(jù)項(xiàng)目的初步可行性研究報(bào)告形成項(xiàng)目建議書，通過 審查項(xiàng)目建議書決定項(xiàng)目的取舍，即通常所稱?quot;立項(xiàng)"決策。 參考規(guī)范："初步可行性研究綱要"聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織頒布于《工業(yè)可行性研究編制手冊 》 參考讀物：聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織編，《工業(yè)可行性研究編制手冊》中國財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社19 92年6月 5詳細(xì)可行性研究 5.1詳細(xì)可行性研究的概念 機(jī)會研究、初步可行性研究、詳細(xì)可行性研究、評估與決策是項(xiàng)目概念階段（投資前時 期）的四個階段。在實(shí)際工作中，前三個階段依項(xiàng)目的規(guī)模和繁簡程度可把前兩個階段 省略或合二為一，但詳細(xì)可行性研究是不可缺少的。改擴(kuò)建項(xiàng)目只做初步和詳細(xì)研究， 小項(xiàng)目一般只進(jìn)行詳細(xì)可行性研究。 詳細(xì)可行性研究是在項(xiàng)目決策前對項(xiàng)目有關(guān)的工程、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等各方面條件和情況進(jìn) 行詳盡、系統(tǒng)、全面的調(diào)查、研究、分析，對各種可能的建設(shè)方案和技術(shù)方案進(jìn)行詳細(xì) 的比較論證，并對項(xiàng)目建成后的經(jīng)濟(jì)效益、國民經(jīng)濟(jì)和社會效益進(jìn)行預(yù)測和評價的一種 科學(xué)分析過程和方法。是項(xiàng)目進(jìn)行評估和決策的依據(jù)。 5.2詳細(xì)可行性研究的依據(jù) 對一個擬建項(xiàng)目進(jìn)行詳細(xì)可行性研究，必須在國家有關(guān)的規(guī)劃、政策、法規(guī)的指導(dǎo)下完 成，同時，還要有相應(yīng)的各種技術(shù)資料。詳細(xì)可行性研究工作的主要依據(jù)有： 1) 國家有關(guān)的發(fā)展規(guī)劃、計(jì)劃文件。包括對該行業(yè)的鼓勵、特許、限制、禁止等有關(guān)規(guī)定 。 2) 項(xiàng)目主管部門對項(xiàng)目建設(shè)要求請示的批復(fù)。 3) 項(xiàng)目建議書及其審批文件。 4) 項(xiàng)目承辦單位委托進(jìn)行詳細(xì)可行性研究的合同或協(xié)議。 5) 企業(yè)的初步選擇報(bào)告。 6) 擬建地區(qū)的環(huán)境現(xiàn)狀資料。 7) 試驗(yàn)試制報(bào)告，在進(jìn)行可行性研究前，對某些需要經(jīng)過試驗(yàn)的問題，應(yīng)由項(xiàng)目承辦單位 委托有關(guān)單位進(jìn)行試驗(yàn)或測試，并將其結(jié)果作為可行性研究的依據(jù)。 8) 項(xiàng)目承辦單位與有關(guān)方面取得的協(xié)議，如投資、原料供應(yīng)、建設(shè)用地、運(yùn)輸?shù)确矫娴某?步協(xié)議。 9) 國家和地區(qū)關(guān)于工業(yè)建設(shè)的法令、法規(guī)。如"三廢"排放標(biāo)準(zhǔn)、土地法規(guī)、勞動保護(hù)條例 等。 10) 國家有關(guān)經(jīng)濟(jì)法規(guī)、規(guī)定。如中外合資企業(yè)法、稅收、外資、貸款等規(guī)定。 11) 國家關(guān)于建設(shè)方面的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、定額資料。 12) 市場調(diào)查報(bào)告。 13) 主要工藝和裝置的技術(shù)資料。自然、社會、經(jīng)濟(jì)方面的有關(guān)資料。等等。 14) 項(xiàng)目所在地。 5.3詳細(xì)可行性研究的內(nèi)容 按照國家計(jì)委頒發(fā)的《關(guān)于建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行可行性研究的試行管理辦法》規(guī)定，工業(yè)項(xiàng)目的 可行性研究，一般要求具備以下主要內(nèi)容。 1) 總論 a) 項(xiàng)目提出的背景（改擴(kuò)建項(xiàng)目要說明企業(yè)現(xiàn)有概況），投資的必要性和經(jīng)濟(jì)意義。 b) 研究工作的依據(jù)和范圍。 2) 需求預(yù)測和擬建規(guī)模 a) 國內(nèi)外需求情況的預(yù)測。 b) 國內(nèi)現(xiàn)有工廠生產(chǎn)能力的估計(jì)。 c) 銷售預(yù)測、價格分析、產(chǎn)品競爭能力，進(jìn)入國際市場的前景。 d) 擬建項(xiàng)目的規(guī)模、產(chǎn)品方案和發(fā)展方向的技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較和分析。 3) 資源、原材料、燃料及公用設(shè)施情況 a) 經(jīng)過儲量委員會正式批準(zhǔn)的資源儲量、品位、成分以及開采、利用條件的評述。 b) 原料、輔助材料、燃料的種類、數(shù)量、來源和供應(yīng)可能。 c) 所需公用設(shè)施的數(shù)量、供應(yīng)方式和供應(yīng)條件。 4) 建廠條件和廠址方案 a) 建廠的地理位置、氣象、水文、地質(zhì)、地形條件和社會經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀。 b) 交通、運(yùn)輸及水、電、氣的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢。 c) 廠址比較與選擇意見。 5) 設(shè)計(jì)方案 a) 項(xiàng)目的構(gòu)成范圍（指包括的主要單項(xiàng)工程）、技術(shù)來源和生產(chǎn)方法，主要技術(shù)工藝和設(shè) 備選型方案的比較，引進(jìn)技術(shù)、設(shè)備的來源國別，設(shè)備的國內(nèi)外或與外商合作制造的設(shè) 想。改擴(kuò)建項(xiàng)目要說明對原有固定資產(chǎn)的利用情況。 b) 全廠布置方案的初步選擇和土建工程量估算。 c) 公用輔助設(shè)施和廠內(nèi)外交通運(yùn)輸方式的比較和初步選擇。 6) 環(huán)境保護(hù) 7) 調(diào)查環(huán)境現(xiàn)狀，預(yù)測項(xiàng)目對環(huán)境的影響，提出環(huán)境保護(hù)和"三廢"治理的初步方案。 8) 企業(yè)組織、勞動定員和人員培訓(xùn)估算 9) 實(shí)施進(jìn)度的建議 10) 投資估算和資金籌措 a) 主體工程和協(xié)作配套工程所需的投資。 b) 生產(chǎn)流動資金的估算 c) 資金來源、籌措方式及貸款的償付方式。 11) 社會及經(jīng)濟(jì)效果評價 5.4詳細(xì)可行性研究的步驟 項(xiàng)目的詳細(xì)可行性研究，一般由項(xiàng)目業(yè)主根據(jù)工程需要，委托有資格的設(shè)計(jì)院或咨詢公 司進(jìn)行，編制詳細(xì)可行性研究報(bào)告。 1)委托與簽定合同 項(xiàng)目的可行性研究，可以由項(xiàng)目主管部門直接給工程設(shè)計(jì)單位直接下達(dá)任務(wù)進(jìn)行，也可 以由項(xiàng)目業(yè)主自行委托有資格的工程設(shè)計(jì)單位承擔(dān)。 項(xiàng)目業(yè)主和受委托單位簽訂的合同中一般應(yīng)包括：進(jìn)行該項(xiàng)目可行性研究工作的依據(jù)， 研究的范圍和內(nèi)容，研究工作的進(jìn)度和質(zhì)量，研究費(fèi)用的支付方法，合同雙方的責(zé)任， 協(xié)作方式和關(guān)于違約處理的方法等主要內(nèi)容。 2)組織人員和制訂計(jì)劃 受委托單位接受委托后，應(yīng)根據(jù)工作內(nèi)容組織項(xiàng)目小組，并確定項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和各專業(yè)負(fù) 責(zé)人。 項(xiàng)目組根據(jù)任務(wù)要求，研究和制定工作計(jì)劃和安排實(shí)施進(jìn)度。在安排實(shí)施進(jìn)度時，要充 分考慮各專業(yè)的工作特點(diǎn)和任務(wù)交叉情況，協(xié)調(diào)技術(shù)專業(yè)與經(jīng)濟(jì)專業(yè)的關(guān)系，為各專業(yè) 工作留有充分的時間，根據(jù)研究工作進(jìn)度和內(nèi)容要求；如果需要向外分包時，應(yīng)落實(shí)外 包單位，辦理分包手續(xù)。 3)調(diào)查研究與收集資料 項(xiàng)目組在了解清楚委托單位對項(xiàng)目建設(shè)的意圖和要求的基礎(chǔ)上，查閱項(xiàng)目建設(shè)地區(qū)的經(jīng) 濟(jì)、社會和自然環(huán)境等情況的資料。擬定調(diào)查研究提綱和計(jì)劃，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織有關(guān) 專業(yè)人員赴現(xiàn)場進(jìn)行實(shí)地調(diào)查和專題抽樣調(diào)查，收集與整理所得的設(shè)計(jì)基礎(chǔ)資料和技術(shù) 經(jīng)濟(jì)資料。 調(diào)查的內(nèi)容包括：市場和...
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