內部審核控制程序JFQ.P-O.08
|青島扶桑精制加工有限公司 —— 程序文件 | |文 件 編 號 |JFQ.P-O.08 |修 改 狀 態(tài) |0 | |內 部 審 核 控 制 程 序 |頁 數(shù) |1 / 6 | 1 目的 為保證本公司管理體系符合標準要求，確保體系的有效運行，公司制定并執(zhí)行《內部 審 核控制程序》。 2 范圍 2.1 本程序規(guī)定了體系審核的步驟和方法。 2.2 本程序適用于對公司內部開展的管理體系審核進行控制。 3 職責 3.1 管理者代表負責組織內部審核；任命審核組長；批準內部審核計劃、糾正和預防措施 、內部管理體系審核報告。 3.2 審核組長負責編制內部審核計劃；提名審核組成員；全權組織內部審核的全過程；負 責編寫審核報告；代表審核組與受審核部門主管聯(lián)系。 3.3 審核組成員配合并支持審核組長的工作；按任務分工實施審核；編寫不合格報告；并 對糾正和預防措施的實施情況進行效果驗證。 3.4 各被審核部門主管積極配合審核組的工作，針對提出的不合格項制定并實施相應的糾 正和預防措施。 4 程序要求 4.1 審核的頻次 公司每年1月30日前根據管理體系的運行狀況確定內部審核的年度審核計劃，一 般每年安排2次(約4月和10月)。應保證所有部門所承擔的職責每年至少覆蓋一次。 管理者代表有權依據前次審核結果或應顧客要求及其他方面的需要或變化適當增加 審核的頻次。 4.2 審核的依據 審核的依據是GB/T19001:2000、GB/T24001:1996以及GB/T28001:2001三個標準及 公司制定的管理體系文件。 4.3 審核的準備 |青島扶桑精制加工有限公司 —— 程序文件 | |文 件 編 號 |JFQ.P-O.08 |修 改 狀 態(tài) |0 | |內 部 審 核 控 制 程 序 |頁 數(shù) |2 / 6 | 4.3.1 審核組成立及任務分配： 4.3.1.1 管理者代表任命審核組長。 4.3.1.2 審核組長提名審核組成員，經管理者代表任命。 4.3.1.3 參加內部審核活動的審核員，必須經正式的培訓，具有內審員資格證書，并熟悉 本公司生產經營情況，經管理者代表任命方可擔任內部審核員。 4.3.1.4 內部審核員應與被審核活動無直接責任。 4.3.1.5 審核組長具體分配審核成員的工作任務和職責。審核組長有權根據審核過程中獲 得的信息適當調整審核成員的工作任務。 4.3.2 編制審核計劃 4.3.2.1 審核組長根據《內部審核年度計劃》，結合公司實際生產經營狀況編制《內部審核計 劃》。 4.3.2.2 《內部審核計劃》應包括以下內容： a、審核的目的和范圍； b、受審核方與審核的目的和范圍有重大直接責任的人員名單(需要時)； c、全部有關文件(包括體系標準、手冊、程序文件、作業(yè)文件、技術標準、記錄 等)； d、審核組成員名單； e、審核的日期、地點； f、受審核的部門； g、保密要求(需要時)； h、審核報告的發(fā)放范圍。 4.3.2.3 審核計劃應于審核開始前10天提交管理者代表審批；管理者代表于3日內完成審批 ，審核組長根據審批意見重新修訂，并再次提交管理者代表審批。審核計劃最終 應在審核前一周內完成。 4.3.2.4 審核計劃應具有靈活性，可根據審核過程中獲得的信息加以調整。審核計劃經批 準后，于審核開始前一周下發(fā)至有關部門。 |青島扶桑精制加工有限公司 —— 程序文件 | |文 件 編 號 |JFQ.P-O.08 |修 改 狀 態(tài) |0 | |內 部 審 核 控 制 程 序 |頁 數(shù) |3 / 6 | 4.3.3 制定審核文件 4.3.3.1 審核組成員負責準備審核工作文件，審核組長協(xié)助并最終對文件的格式和內容 負責。 4.3.3.2 審核工作文件包括： a、不合格報告： b、檢查表。 4.4 審核的實施 4.4.1 召開首次會議 4.4.1.1 會議由審核組長主持，公司總經理、總經理助理、管理者代表、受審核部門主管 、審核組成員及其他指定人員參加。 4.4.1.2 會議內容包括： a、明確審核目的和范圍； b、介紹審核組成員（需要時）； c、簡要介紹審核采用的方法和程序； d、澄清審核計劃中不明確的內容； e、落實審核所需的資源。 4.4.1.3 審核組應建立會議記錄。 4.4.2 現(xiàn)場檢查 4.4.2.1 收集證據，采用如下方法來收集證據： a、面談； b、檢查文件； c、觀察有關方面的工作和現(xiàn)狀。 審核過程中，審核組長可適當調整審核成員的工作任務，可以在審核方同意后修改 審核計劃。 |青島扶桑精制加工有限公司 —— 程序文件 | |文 件 編 號 |JFQ.P-O.08 |修 改 狀 態(tài) |0 | |內 部 審 核 控 制 程 序 |頁 數(shù) |4 / 6 | 4.4.2.2 審核觀察結果 a、所有的審核觀察結果都應形成書面文件； b、審核組評審觀察結果，確定不合格項并納入報告； c、審核組長和受審核部門的主管應對觀察結果進行評審： d、所有不合格項都應得到受審核部門主管的認可。 4.4.2.3 召開審核組會議 a、會議由審核組長主持，全體審核員參加。 b、會議的主要內容 1）、將不合格項歸納分類； 2）、評價不合格項的程度并編制《不合格報告》； 3）、在評價不合格項的基礎上，決定采取的措施； 4）、初步擬制審核報告。 4.4.3 召開末次會議 4.4.3.1 會議由審核組長主持，公司總經理、總經理助理、管理者代表、受審核部門主管 、審核組成員及其他指定人員參加。 4.4.3.2 會議的主要內容包括： a、介紹審核觀察結果； b、宣布不合格項； c、給出審核的初步結論； d、規(guī)定糾正措施的完成日期。 4.4.3.3 審核組應建立會議記錄。 4.5 編制審核報告 4.5.1 審核組長負責起草審核報告，并對報告的準確性和完整性負責。 4.5.2 審核報告應如實反映審核內容和實際情況，審核報告須有日期和審核組長的簽名。 |青島扶桑精制加工有限公司 —— 程序文件 | |文 件 編 號 |JFQ.P-O.08 |修 改 狀 態(tài) |0 | |內 部 審 核 控 制 程 序 |頁 數(shù) |5 / 6 | 4.5.3 審核報告的主要內容 a. 審核的目的和范圍； b. 審核計劃的實施情況、審核成員、受審核方代表、審核日期和受審核的部門、審核 的依據； c. 不合格項的觀察結果； d. 改進不合格項或管理體系的建議： e、分析上次審核后，原不合格項糾正和預防措施的實施情況。 4.5.4 審核報告應在審核結束后3日內完成并送交管理者代表審核。管理者代表于3日內 完成審批。 4.5.5 審核報告于批準后3日內，按確定的發(fā)放范圍發(fā)至有關部門／人員，同時應注意保 密的要求。 4.6 糾正和預防措施的驗證 4.6.1 管理者代表組織不合格項的責任部門在商定的期限內調查分析造成不合格的原因 ，制定并實施糾正和預防措施。具體參見《糾正和預防措施控制程序》。 4.6.2 審核組負責組織審核員在規(guī)定期限內進行跟蹤審核，對糾正和預防措施的實施情 況及有效性進行驗證。 4.6.3 審核組跟蹤審核的結果填入《不合格報告》的驗證欄并發(fā)放。 4.7 秘書科負責將審核活動形成的所有的記錄進行控制，具體按照《記錄控制程序》執(zhí)行 。 5 相關文件 5.1 《記錄控制程序》 5.2 《糾正和預防措施控制程序》 6 記錄 6.1 《內部審核年度計劃》 6.2 《內部審核計劃》 6.3 《內審檢查表》 |青島扶桑精制加工有限公司 —— 程序文件 | |文 件 編 號 |JFQ.QP-O.08 |修 改 狀 態(tài) |0 | |內 部 審 核 控 制 程 序 |頁 數(shù) |6 / 6 | 6.4 《不合格報告》 6.5 《內部管理體系審核報告》 6.6 《內部審核會議記錄》
內部審核控制程序JFQ.P-O.08