內(nèi)部審核程序
ZS/CX/QH02 內(nèi)部審核程序，2003年9月26日生效 0目的 規(guī)范集團(tuán)公司管理體系的內(nèi)部審核工作，確定管理體系的符合性，確保持續(xù)有效運(yùn)行， 并為其改進(jìn)提供依據(jù)。 1范圍 適用于集團(tuán)公司管理體系的內(nèi)部審核工作。 2 術(shù)語(yǔ)和定義 2.1 本程序中的術(shù)語(yǔ)采用GB/T19000-2000標(biāo)準(zhǔn)、GB/T24001-1996標(biāo)準(zhǔn)、GB/T28001- 2001標(biāo)準(zhǔn)中的術(shù)語(yǔ)。 2.2 受審核方：包括受審核的單位、部門和崗位。 2.3 內(nèi)審員：管理體系的內(nèi)部審核員。 2.4 內(nèi)審：管理體系的內(nèi)部審核。 3 職責(zé) 3.1 管理者代表 3.1.1批準(zhǔn)年度內(nèi)審計(jì)劃,并督促計(jì)劃的實(shí)施; 3.1.2 根據(jù)工作需要機(jī)動(dòng)安排區(qū)域或?qū)ｍ?xiàng)審核； 3.1.3 任命審核組長(zhǎng)、分組長(zhǎng)及內(nèi)審員; 3.1.4 批準(zhǔn)管理體系內(nèi)部審核報(bào)告。 2. 企劃部 3.2.1 編制年度內(nèi)審計(jì)劃; 3.2.2 組織內(nèi)審工作。 3. 審核組長(zhǎng)/分組長(zhǎng)：負(fù)責(zé)審核階段職責(zé)內(nèi)的工作。 4. 審核員：在審核組長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行內(nèi)審。 5. 受審核方 1. 確定陪同人員并做好必要的準(zhǔn)備，確保審核期間相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及崗位接受審核; 2. 分析不合格產(chǎn)生原因，制定、實(shí)施處置方案和糾正措施，并提交不合格報(bào)告的關(guān)閉記 錄。 3. 工作程序 1. 確定全年內(nèi)審任務(wù) 1. 審核的頻次 a)一般情況下，每年（不超過(guò)12個(gè)月）對(duì)公司總部相關(guān)部門、片指和集團(tuán)公司工程 項(xiàng)目進(jìn)行一次審核。當(dāng)管理者代表有需要時(shí)，進(jìn)行機(jī)動(dòng)的區(qū)域或?qū)ｍ?xiàng)審核； b)特殊情況下(發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量無(wú)保證或組織的管理機(jī)構(gòu)有重大變化時(shí))可增加一次審 核; 4.1.2每年元月企劃部編制“年度內(nèi)審計(jì)劃”,經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后按期實(shí)施。當(dāng)年度內(nèi)審 計(jì)劃不能按期執(zhí)行時(shí),企劃部編制“年度內(nèi)審變更計(jì)劃”報(bào)管理者代表批準(zhǔn)后實(shí)施。 2. 審核準(zhǔn)備 4.2.1企劃部推薦審核組長(zhǎng)、分組長(zhǎng)及內(nèi)審員,并填寫“審核組長(zhǎng)/分組長(zhǎng)任命書”及“審核 組成員提名表”，報(bào)管理者代表批準(zhǔn)；內(nèi)審員應(yīng)由與所審核區(qū)域無(wú)直接責(zé)任的人員擔(dān)任 ； 4.2.2管理者代表任命審核組長(zhǎng)、分組長(zhǎng)及內(nèi)審員; 4.2.3審核組長(zhǎng)、分組長(zhǎng)和內(nèi)審員接受任命; 4.2.4審核組長(zhǎng)進(jìn)行審核策劃,確定審核區(qū)域、分組（需要時(shí)）、受審核方名稱、具體審 核日程等事宜；明確審核依據(jù)、范圍、方法和內(nèi)容。擬制“審核計(jì)劃”報(bào)管理者代表批準(zhǔn) ； 4.2.5“審核計(jì)劃”批準(zhǔn)后，審核組長(zhǎng)提前半個(gè)月向每個(gè)受審核方發(fā)出該計(jì)劃; 4.2.6審核組長(zhǎng)準(zhǔn)備審核資料,明確審核準(zhǔn)則及要求,并將相關(guān)資料交分組長(zhǎng)/內(nèi)審員； 4.2.7分組長(zhǎng)應(yīng)針對(duì)所負(fù)責(zé)審核區(qū)域編制“分審核計(jì)劃”交審核組長(zhǎng)簽字。 3. 實(shí)施審核 4.3.1審核組長(zhǎng)/分組長(zhǎng)主持召開(kāi)首次會(huì)議,提交“審核計(jì)劃”/“分審核計(jì)劃”請(qǐng)受審核方確 認(rèn)；受審核方應(yīng)指定陪同人員。 4.3.2 實(shí)施審核; 4.3.3當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合格時(shí),應(yīng)按規(guī)定填寫“不合格報(bào)告”,并請(qǐng)陪同人員、受審核區(qū)域負(fù)責(zé)人簽 字認(rèn)可; 4.3.4審核組長(zhǎng)/分組長(zhǎng)主持召開(kāi)末次會(huì)議, 通報(bào)審核結(jié)果和“不合格報(bào)告”，提出關(guān)閉不合格、采取糾正措施的時(shí)間要求；受審核方 應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)“不合格報(bào)告”的關(guān)閉事宜。 4. 編寫“管理體系內(nèi)部審核報(bào)告” 4.4.1分組長(zhǎng)編寫所負(fù)責(zé)審核區(qū)域的內(nèi)部審核分報(bào)告，交審核組長(zhǎng)；審核組長(zhǎng)據(jù)此編寫“ 管理體系內(nèi)部審核報(bào)告”，并提出報(bào)告的分發(fā)范圍建議; 4.4.2報(bào)告經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后制作、分發(fā)。 4.5 “不合格報(bào)告”的關(guān)閉 4.5.1 受審核方應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，認(rèn)真分析不合格產(chǎn)生的原因，及時(shí)處置，采取有效的糾正 措施，并將相關(guān)記錄傳遞給審核組長(zhǎng)/分組長(zhǎng)； 4.5.2審核組長(zhǎng)/分組長(zhǎng)負(fù)責(zé)驗(yàn)證“不合格報(bào)告”關(guān)閉資料；必要時(shí)可進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證； 4.5.3審核組長(zhǎng)匯總“不合格報(bào)告”的關(guān)閉、驗(yàn)證資料,編寫“不合格驗(yàn)證報(bào)告”交企劃部。 4.6 內(nèi)審產(chǎn)生的相關(guān)記錄由審核組長(zhǎng)交企劃部,執(zhí)行《記錄控制程序》。 4.7 企劃部根據(jù)內(nèi)審結(jié)果，針對(duì)管理體系運(yùn)行過(guò)程出現(xiàn)的不合格現(xiàn)象進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，作為管 理評(píng)審的輸入資料。 4. 相關(guān)/支持性文件 1. 記錄控制程序(ZS/CX/SB02) 6 記錄 6.1 年度內(nèi)審計(jì)劃(一級(jí)) 6.2 審核組長(zhǎng)/分組長(zhǎng)任命書(二級(jí)) 6.3 審核組成員提名表(二級(jí)) 6.4 審核計(jì)劃(二級(jí)) 6.5 分審核計(jì)劃(二級(jí)) 6.6 會(huì)議簽到記錄(二級(jí)) 6.7 現(xiàn)場(chǎng)審核檢查表(二級(jí)) 6.8 不合格報(bào)告(二級(jí)) 6.9 管理體系內(nèi)部審核報(bào)告(一級(jí)) 6.10 不合格驗(yàn)證報(bào)告（一級(jí)） 6.11 年度內(nèi)審變更計(jì)劃（一級(jí)） 7 附表/附錄 7.1 年度內(nèi)審計(jì)劃(一級(jí)) 7.2 審核組長(zhǎng)/分組長(zhǎng)任命書(二級(jí)) 7.3 審核組成員提名表(二級(jí)) 7.4 審核計(jì)劃(二級(jí)) 7.5 分審核計(jì)劃(二級(jí)) 7.6 會(huì)議簽到記錄(二級(jí)) 7.7 現(xiàn)場(chǎng)審核檢查表(二級(jí)) 7.8 不合格報(bào)告(二級(jí)) 7.9 管理體系內(nèi)部審核報(bào)告(一級(jí)) 7.10 年度內(nèi)審變更計(jì)劃（一級(jí)） S/CX/QH02-1 年 度 內(nèi) 審 計(jì) 劃 表 編號(hào)： | |一季度 |二季度 |三季度 |四季度 | |審核時(shí)間 | | | | | |受審核單位 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 填表人： 日期： 批準(zhǔn)人： 日期： S/CX/QH02-2 審 核 組 長(zhǎng) 任 命 書 編號(hào)： |根據(jù) ,擬于 年 月 日至 年 月 日對(duì) | |，按GB/T19001-2000標(biāo)準(zhǔn)、GB/T24001-1996標(biāo)準(zhǔn)、GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)；集團(tuán)公 | |司管理體系文件（手冊(cè)、程序文件、作業(yè)文件）；國(guó)家法律、政府法規(guī)進(jìn)行管理 | |體系的內(nèi)部審核。 | |特任命 為本次審核的組長(zhǎng)、 | |為本次審核的分組長(zhǎng)。請(qǐng)按標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的職責(zé)組織審核。 | | | |管理者代表────── 日期────── | ┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅ 審核組成員提名表 編號(hào)： S/CX/QH02-3 |審核組成員由集團(tuán)公司企劃部推薦： | | | | | | | |本提名表一經(jīng)管理者代表簽字認(rèn)可，請(qǐng)審核員所在單位/部門負(fù)責(zé)人，大力支持，| |不安排審核員審核期間的其它工作。審核時(shí)間： 年 月 日至 年 月 | |日；請(qǐng)審核員接通知后，速與集團(tuán)公司企劃部聯(lián)系，商定審核事宜。 | | | |企劃部（蓋章）─────── 管理者代表（簽字）─────── | |日期──────── 日期──────── | S/CX/QH02-4 審核計(jì)劃 編號(hào)： 批準(zhǔn)人： |首次會(huì)議: 月 日 時(shí) 分至 時(shí) 分 | |,請(qǐng)集團(tuán)公司行政領(lǐng)導(dǎo)及責(zé)任部門負(fù)責(zé)人參加。 | |末次會(huì)議: 月 日 時(shí) 分至 時(shí) 分 ,參加人員同首次會(huì)議。 | |審核 | | |目的 | | |審核 | | |依據(jù) | | |審核 | | |范圍 | | |審核 | | |要求 | | |日期 |第一分組 |第二分組 |第三分組 |第四分組 | | |（審核員名單） |（審核員名單） |（審核員名單） |（審核員名單） | | |（受審核方名稱 |（受審核方名稱及|（受審核方名稱及|（受審核方名稱及| | |及需審核過(guò)程） |需審核過(guò)程） |需審核過(guò)程） |需審核過(guò)程） | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |分組長(zhǎng)： |分組長(zhǎng)： |分組長(zhǎng)： |分組長(zhǎng)： | | |電 話： |電 話： |電 話： |電 話： | |審核組長(zhǎng)： 電話： 工作單位： | S/CX/QH02-5 分審核計(jì)劃 編號(hào)： 年 |分組長(zhǎng) | |審 核 性 質(zhì) | 例行審核□ 追加審核□ 專項(xiàng)審核□ | |審核起 |首次會(huì)議 | | |止日期 | | | | |末次會(huì)議 | | |審核 | | |目的 | | |審核 | | |依據(jù) | | |審核 | | |范圍 | | |審核 | | |要求 | | |審核 |審核 |審核員 |審核部門及要求 | |日期 |時(shí)間 | | | | | | | | | | | | | 制表人： 批準(zhǔn)人： 年 月 日 S/CX/QH02-6 會(huì) 議 簽 到 記 錄 編號(hào)： |首次會(huì)議 ...
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