內(nèi)部稽核管理程序
|版|修 訂 |起草 |審核 |核準(zhǔn) |日期 | |本| | | | | | | |頁(yè)次 |章節(jié) |內(nèi)容 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 1. 目的： 為維護(hù)現(xiàn)行系統(tǒng)之有效且持續(xù)之運(yùn)作，特訂定本程序。 1. 范圍： 本程序適用于本公司各項(xiàng)系統(tǒng)之內(nèi)部稽核的實(shí)施與管理。 三.權(quán)責(zé)： 3.1負(fù)責(zé)制訂「年度審核計(jì)劃」: 管理代表。 3.2負(fù)責(zé)執(zhí)行內(nèi)部稽核工作及及對(duì)被稽核部門之跟催作業(yè)：稽核小組。 3.2全公司各部門：被稽核部門。 3.3稽核結(jié)果的效果確認(rèn)：管理代表。 四.定義： 內(nèi)部稽核，由公司內(nèi)部人員組成稽核小組，針對(duì)公司內(nèi)部系統(tǒng)之檢核，決定各項(xiàng)活 動(dòng)與相關(guān)之成果，是否與原先計(jì)劃表一致及這些計(jì)劃事項(xiàng)是否有效地付諸實(shí)施，且適 時(shí)達(dá)成目標(biāo)。 五.內(nèi)容： 5.1管理代表指定專人成立稽核小組，統(tǒng)籌有關(guān)內(nèi)部稽核事宜，稽核小組成員需施以 必要之訓(xùn)練，使內(nèi)部稽核系統(tǒng)能有效且順利運(yùn)作。 5.1.1稽核人員需具備下列資格： A. 曾受內(nèi)部稽核人員訓(xùn)練，且擁有證書(shū)者。其資格審定方式，依據(jù)「教育培訓(xùn)程 序」方式辦理。 B. 對(duì)受稽核部門無(wú)直接使用管理權(quán)者。 5.1.2稽核時(shí)機(jī)原則上每半年至少一次。若需臨時(shí)增加, 須經(jīng)管理代表審決，認(rèn)為必要時(shí)得實(shí)施臨時(shí)稽核。 5.2管理代表依公司年度目標(biāo)方針，擬定出年度稽核計(jì)劃表，并呈總經(jīng)理核準(zhǔn)后分布 實(shí)施。 5.3稽核小組依年度計(jì)劃表所排定之進(jìn)度，執(zhí)行稽核作業(yè)，在每次稽核前,由稽核小組 《稽核通知單》如(附件一) 發(fā)出并依《稽核核檢查清單》如(附件二)各項(xiàng)內(nèi)容執(zhí)行。 5.4稽核完后并得由稽核小組與被稽核單位相關(guān)人員召開(kāi)檢討會(huì)，有關(guān)各項(xiàng)不良問(wèn)題 點(diǎn)雙方簽認(rèn)后，由稽核小組匯總,開(kāi)立《矯正行動(dòng)通知單》如(附件五)，并復(fù)印三份 。一份呈管理代表，一份發(fā)文被稽核部門，一份稽核小組自存。 5.5被稽核單位接到不良問(wèn)題點(diǎn)之《矯正行動(dòng)通知單》后，應(yīng)于兩天內(nèi)對(duì)不良問(wèn)題進(jìn)行 分析及所出糾正行動(dòng)。 5.6各項(xiàng)稽核結(jié)果由稽核小組匯總,并作成《內(nèi)部稽核核報(bào)告》如(附件四),呈總經(jīng)理核 準(zhǔn)后，并列入管理審查會(huì)議進(jìn)行提報(bào)檢討。 5.7稽核發(fā)現(xiàn)之不良問(wèn)題點(diǎn)由受稽核部門執(zhí)行正措施，完成后，另由稽核小組實(shí)施復(fù) 核作業(yè)，相關(guān)《矯正行動(dòng)通知單》送管理代表簽核批示后歸檔。 5.8下年度審核計(jì)劃之?dāng)M定，由管理代表于于次年1月中旬制訂公布實(shí)施。 5.9有關(guān)本程序之內(nèi)部稽核程序詳如(附件三)。 六.相關(guān)文件： 6.1教育培訓(xùn)程序 6.2管理評(píng)審控制程序 七.附件： 7.1稽核通知單(附件1) 見(jiàn)ISO9001:2000 KT-QP-01-02-B 7.1稽核檢查清單(附件2) 7.2內(nèi)部稽核程序(附件3) 7.3內(nèi)部稽核核報(bào)告(附件4) 7.4矯正行動(dòng)通知單(附件5)見(jiàn)ISO9001:2000 KT-QP-01-04-B 八.實(shí)施：本程序經(jīng)呈總經(jīng)理核準(zhǔn)后實(shí)施，修改時(shí)亦同。 附件二 稽核核檢查清單 受審核部門： 審核日期： 頁(yè)次： / 審核項(xiàng)目： □ ISO 9001 □ ISO 14001 □ 其它 |系統(tǒng)|相關(guān)文件 |審核內(nèi)容或問(wèn)題 |審核結(jié)果 |觀察/建議項(xiàng)目|編號(hào) | |要求| | | | | | | | | |符合 |不符合|不適用| | | | | | | | | | | | 稽核員： 受審核部門主管： 附件三 內(nèi)部稽核程序 |總經(jīng)理 |管理代表 |審核小組 |被審核單位 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 附件四 內(nèi)部稽核核報(bào)告 頁(yè)次: |受稽核單位 | |單位負(fù)責(zé)人 | |稽核日期 | 年 月 日| |稽核范圍 | | | | |稽 核 項(xiàng) 目 |與ISO文件對(duì)應(yīng)條款 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |審| | |核| | |概| | |況| | |與| | |結(jié)| | |論| | |管理代表 |稽核組長(zhǎng) |稽核人員 |備 注 | | | | |受稽核單位如對(duì)本稽| | | | |核內(nèi)容及結(jié)論有異議| | | | |,請(qǐng)于三天內(nèi)提出說(shuō) | | | | |明送至經(jīng)理室轉(zhuǎn)送小| | | | |組審查復(fù)核 | O-EP-06-03-A ----------------------- 相關(guān)部門^絳屑m正行"印?發(fā)出不合格?^蟾?swTn 制?f炔縊徍擻<"澟懦?O徍俗??^絳謝?作成f炔縊徍薧蟾??跟催結(jié)案 不合格?^蟾?z認(rèn) f炔炕薚z?.?核準(zhǔn)f炔縊徍擻<"澟懦?年度O徍斯ぷ饔<"?M定 f炔縊徍薧蟾婧俗?年度O徍斯ぷ饔<"澓俗?方醻 目~?政策
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