內(nèi)部職工持股調(diào)研
機(jī)密文件 家電行業(yè)的深度調(diào)研報(bào)告 ——內(nèi)部職工持股調(diào)研 2002年12月20日 TCL內(nèi)部職工持股的深度調(diào)研報(bào)告 TCL集團(tuán)的“改制”工作牽扯方方面面的利益，因此其“改制方案”一直是在秘密進(jìn)行的 。這一計(jì)劃是屬于該公司的高度機(jī)密，為此李東生要求主要操作人員都與公司簽有保密 協(xié)定，以保障了實(shí)施過(guò)程中避免出現(xiàn)不必要的干擾。因此，TCL絕大多數(shù)員工對(duì)此并不知 情，甚至包括部分高級(jí)管理層都不太清楚。 TCL內(nèi)部職工持股的出資情況: 單位：人民幣 |出資時(shí)間 |出資總額 |資金來(lái)源 |個(gè)人持股條件 | |1999年12月 |1．3億元 |員工繳款 |勞動(dòng)人事關(guān)系在TCL集團(tuán)公| | | |前年度結(jié)余的獎(jiǎng)勵(lì)基金 |司的。 | | | |前年度結(jié)余的工資和福利基 |各事業(yè)部的核心層、中層 | | | |金 |、基層干部。 | | | | |經(jīng)評(píng)定擁有經(jīng)營(yíng)者才能的 | | | | |管理者和擁有科技成果的 | | | | |技術(shù)專家。 | | | | |在關(guān)鍵崗位上工作的中層 | | | | |、基層干部。 | |2000年12月 |1．4億元 |前年度結(jié)余的獎(jiǎng)勵(lì)基金 | | | | |前年度結(jié)余的工資和福利基 | | | | |金 | | TCL集團(tuán)在實(shí)行“授權(quán)經(jīng)營(yíng)”過(guò)程中，李東生所進(jìn)行的“改制”活動(dòng)具體如下： | |1996 |1997 |1998 |1999 |2000 |2001 | |國(guó)有資產(chǎn) |3．3 |4．1 |5．3 |6．7 |7．7 |9．2 | |管理層持股 | |0．4 |0．8 |1．5 |2．3 |2．7 | |員工出資 | | | |1．3 |1．8 |2．4 | |企業(yè)出資 | | | | |1．4 |1．7 | |TCL集團(tuán)公司資產(chǎn) |4．5 |6．1 |9．5 |13．2 |16 | 單位：億元 從1997~2002年，TCL集團(tuán)經(jīng)歷了從“地方國(guó)有全資”到“地方國(guó)有控股”，再到“多元股 權(quán)的股份公司”三個(gè)階段，具體如下： TCL產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)及比例情況： |公司 | |國(guó)家 |管理層 |戰(zhàn)略投資者|非戰(zhàn)略投資者 | |產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu) |公司名稱 |持股比例 |持股比例|持股比例 |的原有其他股 | | | | | | |比例 | |地方國(guó)有 |1997-04 | | | | | |全資公司 |ＴＣＬ集團(tuán)有限公司|100% | | | | |地方國(guó)有 |1999-2001 | |ESOP | | | |控股公司 |ＴＣＬ集團(tuán)有限公司|58% |42% | | | |多元股權(quán)的|2002-05 | | | | | |股份公司 |TCL集團(tuán)股份有限公 |40．97% |25% |18．38% |15．65% | | |司 | | | | | 用李東生的話講，TCL集團(tuán)“改制”順利完成的關(guān)鍵要素有： o 首先得益于政府的大力支持（這是最重要的基本點(diǎn)），政府比較早地鼓勵(lì)、推動(dòng)企 業(yè)往改革的方向走。 o 二是改革的操作方案比較切合實(shí)際，把國(guó)家利益、企業(yè)發(fā)展、員工得利這三個(gè)目標(biāo) 很好地結(jié)合了起來(lái)，形成了多贏的局面。 o 三是規(guī)范了操作，改革的所有操作過(guò)程都符合國(guó)家的政策要求，既沒(méi)有越線，也沒(méi) 有違規(guī)。 o 四是授權(quán)改革時(shí)的時(shí)機(jī)好，操作思路也好，是從增量資產(chǎn)而不是從存量資產(chǎn)上來(lái)做 文章。 TCL集團(tuán)的“改制”工作，一直得到廣東省政府、尤其是惠州市政府的全力積極支持， 其中主要的三個(gè)原因是： 1. TCL從用起家的5000元借款到1997年初約3.3億元資產(chǎn)全部劃歸惠州市政府所有，政 府名利雙收。 2. 李東生不僅說(shuō)服TCL的創(chuàng)業(yè)者，將TCL3.3億元資產(chǎn)全部劃歸惠州市政府所有，還交給 惠州市政府的50萬(wàn)的風(fēng)險(xiǎn)抵押金（包括：現(xiàn)金、自己和父親的房子）。 3. 授權(quán)改革時(shí)，TCL是從增量資產(chǎn)上來(lái)做文章，不僅使政府資產(chǎn)增值及企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大， 并且也增加了政府稅收和企業(yè)利潤(rùn)。 1997年，惠州市在公司制改革方面進(jìn)行了大膽的探索和實(shí)踐。TCL集團(tuán)的公司制改造 也被列為惠州市政府當(dāng)年主要的經(jīng)濟(jì)政績(jī)之一，最重要的是開明的惠州市不僅將李東生 做為授權(quán)經(jīng)營(yíng)協(xié)議的第一責(zé)任人，全權(quán)負(fù)責(zé)TCL的經(jīng)營(yíng)，還授權(quán)李東生為國(guó)有資產(chǎn)的代表 。 從1997~2002年，在這五年里TCL集團(tuán)的平均資產(chǎn)回報(bào)率超過(guò)30%，在廣東省政府、尤 其是惠州市政府的大力支持下，TCL集團(tuán)“改制”工作得以順利進(jìn)行，通過(guò)近三年的股份改 造，TCL集團(tuán)股份公司于2002年5月獲準(zhǔn)成立。其間，李東生多次在公司內(nèi)部發(fā)誓，要讓 TCL所進(jìn)行的一切股權(quán)改革“一百年有效”，他還表示過(guò)不會(huì)鉆政策的空子。 1999年，TCL集團(tuán)按照現(xiàn)代企業(yè)制度的基本要求進(jìn)行“改制”，李東生為此開始了一系 列的動(dòng)作： 1) 進(jìn)行內(nèi)部資產(chǎn)重組，將內(nèi)部同類企業(yè)、相關(guān)企業(yè)組成新的股份制公司。 2) 將與TCL集團(tuán)公司整體發(fā)展無(wú)關(guān)聯(lián)的企業(yè)剝離出去。 3) 實(shí)施內(nèi)部職工持股計(jì)劃。 4) 加強(qiáng)企業(yè)外部的收購(gòu)兼并工作，使總資產(chǎn)規(guī)模以更快的速度擴(kuò)張。 TCL授權(quán)經(jīng)營(yíng)期間的資產(chǎn)增長(zhǎng)情況： 單位：億元 TCL集團(tuán)公司內(nèi)部職工持股計(jì)劃概況： 一、認(rèn)購(gòu)原則 　　1、堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享的原則； 2、堅(jiān)持自愿出資的原則； 3、堅(jiān)持公開、公平、公正的原則。 二、職工持股的權(quán)益和股權(quán)管理 1. 參與公司分紅，可轉(zhuǎn)讓。 2. 內(nèi)部職工股份的轉(zhuǎn)讓，必須符合規(guī)定的轉(zhuǎn)讓條件，并只能在本公司的職工之間進(jìn)行 。職工調(diào)離企業(yè)，其股份可以帶走，如需轉(zhuǎn)讓，須轉(zhuǎn)讓給本公司的職工。職工死 亡，其股份由合法繼承人繼承；繼承人如需轉(zhuǎn)讓股份，亦須轉(zhuǎn)讓給股份公司的職 工；上述股份的轉(zhuǎn)讓、繼承，均須到有關(guān)機(jī)構(gòu)辦理手續(xù)和過(guò)戶登記。股份公司應(yīng) 將有關(guān)股份轉(zhuǎn)讓、繼承和帶走的情況在年底查核股東的書面報(bào)告中加以說(shuō)明，并 接受證券主管機(jī)關(guān)的檢查。 3. 內(nèi)部職工股轉(zhuǎn)讓的價(jià)格，由轉(zhuǎn)讓和受讓雙方商定，公司可根據(jù)每股資產(chǎn)凈值和投資 回報(bào)率予以指導(dǎo)。 4. 內(nèi)部職工股暫不上市交易。 5. 發(fā)行內(nèi)部職工股股權(quán)證須報(bào)證券主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，由證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)具體辦理。 三、股權(quán)分配的范圍 1. 公司的在冊(cè)職工（包括在本公司工作，并在勞動(dòng)工資花名冊(cè)上正式列名的工人、管 理人員以及其他工作人員）； 2. 公司派往子公司、聯(lián)營(yíng)企業(yè)工作，勞動(dòng)人事關(guān)系仍在公司的人員。 3. 公司全資附屬企業(yè)的在冊(cè)職工。 4. 公司及其全資附屬企業(yè)的離退休人員。 四、股權(quán)認(rèn)購(gòu)資格 根據(jù)職工在企業(yè)中的崗位分工和工作績(jī)效，職工股分為三個(gè)層次，具體是： 1. 核心層，事業(yè)部經(jīng)理、集團(tuán)公司部門經(jīng)理、高級(jí)技術(shù)人員。 2. 中層，部門正、副經(jīng)理和中級(jí)技術(shù)人員。 3. 基層，課室的正、副課長(zhǎng)。 五、資金來(lái)源 1. 個(gè)人出資。 2. 公司以前年度結(jié)余的獎(jiǎng)勵(lì)基金，可提取一定比例獎(jiǎng)勵(lì)給優(yōu)秀員工認(rèn)購(gòu)股份，如：經(jīng) 評(píng)定擁有經(jīng)營(yíng)者才能的管理者和擁有科技成果的技術(shù)專家。 3. 公司前年度結(jié)余的工資和福利基金，可提取一定比例，按員工崗位、貢獻(xiàn)大小、工 齡長(zhǎng)短等分配給員工認(rèn)購(gòu)股份。 4. 經(jīng)股東大會(huì)同意，公司可將部分獎(jiǎng)金作為內(nèi)部職工股。 六、利潤(rùn)分配 實(shí)行內(nèi)部員工持股的公司將照《公司法》進(jìn)行利潤(rùn)分配，不得損害國(guó)有產(chǎn)權(quán)或其他股東 利益，持股員工依法享受公司的紅利分配。 職工所持股份不采取保息分紅的辦法。公司利潤(rùn)分配將同股同權(quán)，不得損害國(guó)家和其 他股東的權(quán)益。經(jīng)公司股東同意，鼓勵(lì)職工將應(yīng)分得的紅利全部留在企業(yè)增加投資、擴(kuò) 大股本。 -----------------------
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