SBU信息管理與工作協(xié)調(diào)指導(dǎo)流程
SBU信息管理與工作協(xié)調(diào)指導(dǎo)流程 10.1 SBU增資擴(kuò)股管理程序 10.1.1 SBU在戰(zhàn)略規(guī)劃和年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃中必須提供《SBU增資 擴(kuò)股方案》。SBU在具備增發(fā)和配股資格的前1年，向 戰(zhàn)略管理部提交詳細(xì)的《SBU增資擴(kuò)股工作計(jì)劃》和《S BU增資擴(kuò)股方案》。 10.1.2戰(zhàn)略管理部在收到《SBU增資擴(kuò)股方案》后，立 即向執(zhí)委會(huì)匯報(bào)，由執(zhí)委會(huì)組織有關(guān)人員對(duì)方案進(jìn)行 審議，戰(zhàn)略管理部將審議結(jié)果用《股東意見書》反饋給 SBU董事會(huì)。 10.1.3 SBU董事會(huì)批準(zhǔn)后，按照證監(jiān)會(huì)要求辦理手續(xù)。戰(zhàn)略 管理部跟蹤申報(bào)進(jìn)展，協(xié)調(diào)集團(tuán)有關(guān)部門支持SBU申 報(bào)工作，并向執(zhí)委會(huì)匯報(bào)。 10.2 SBU重大關(guān)聯(lián)交易協(xié)調(diào)程序 10.2.1 SBU與其關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的商品買賣，資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、資金 往來等都屬于關(guān)聯(lián)交易。 10.2.2 SBU在《SBU年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃》中已經(jīng)列入的重大關(guān)聯(lián)交易 ，由戰(zhàn)略部批準(zhǔn)實(shí)施；沒有列入的關(guān)聯(lián)交易，由戰(zhàn)略 部與投資部共同組織相關(guān)部門批準(zhǔn)。對(duì)SBU提交的有 關(guān)《關(guān)聯(lián)交易報(bào)告》，均應(yīng)在5日內(nèi)以《股東意見書》的 形式反饋給SBU董事會(huì)。 10.2.3 SBU董事會(huì)收到《股東意見書》后，討論并做出決定， 如果與集團(tuán)意見一致，即可執(zhí)行，如果與集團(tuán)意見不 一致，SBU董事會(huì)將意見以書面形式報(bào)交集團(tuán)執(zhí)委會(huì) ，執(zhí)委會(huì)主持由SBU主要領(lǐng)導(dǎo)、戰(zhàn)略管理部、投資管 理部、財(cái)務(wù)部等有關(guān)部門參加的協(xié)調(diào)會(huì)，討論并形成 最終決定。 10.3 SBU信息公告管理程序 10.3.1 SBU按照法定程序公告信息前，或者在召開董事會(huì)/股 東會(huì)之前，SBU必須通過戰(zhàn)略管理部向集團(tuán)執(zhí)委會(huì)通 報(bào)公告或會(huì)議的主要內(nèi)容并征求意見，集團(tuán)必須在2 日內(nèi)作出回復(fù)。牽涉SBU配股、增發(fā)新股的申報(bào)材料 需先報(bào)戰(zhàn)略管理部評(píng)審。 10.3.2執(zhí)委會(huì)負(fù)責(zé)討論審議公告和會(huì)議的內(nèi)容，如無 異議，則由戰(zhàn)略管理部負(fù)責(zé)反饋給SBU；如有意見， 由戰(zhàn)略管理部負(fù)責(zé)將審議意見用《股東意見書》提交給 SBU董事會(huì)。 ----------------------- 協(xié)調(diào)支持 跟蹤進(jìn)展 戰(zhàn)略規(guī)劃 年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 增資擴(kuò)股方案 增資擴(kuò)股方案 SBU 增資擴(kuò)股工作計(jì)劃 增資擴(kuò)股方案 戰(zhàn)略部 執(zhí)委會(huì) 審議 戰(zhàn)略部 股東意見書 SBU董事會(huì) 批準(zhǔn) 按證監(jiān)會(huì)程序辦理手續(xù) 戰(zhàn)略部 報(bào)告 報(bào)告 執(zhí)委會(huì) 關(guān)聯(lián)交易報(bào)告 關(guān)聯(lián)交易報(bào)告 不一致 一致 已列入年度經(jīng)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的關(guān)聯(lián)交易 未列入年度經(jīng)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的關(guān)聯(lián)交易 戰(zhàn)略部 批準(zhǔn) 股東意見書 SBU董事會(huì) 戰(zhàn)略部 投資部 相關(guān)部門 批準(zhǔn) 股東意見書 SBU董事會(huì) 決定 執(zhí)行 意見 執(zhí)委會(huì) 協(xié)調(diào)會(huì) SBU 戰(zhàn)略部 投資部 財(cái)務(wù)部 最終決定 SBU董事會(huì) 通報(bào)征求意見 反饋 有異議 無異議 SBU 戰(zhàn)略部 執(zhí)委會(huì) 審議 戰(zhàn)略部 SBU董事會(huì) 意見 戰(zhàn)略部 股東意見書 SBU董事會(huì) SBU 配股增發(fā)申報(bào)材料
SBU信息管理與工作協(xié)調(diào)指導(dǎo)流程