環(huán)境管理體系審核清單
|文 件 名 |環(huán)境管理體系審核清單 | |電子文件編碼 |HJSH004 |頁 碼 |15-1 | |●組織概況 | |(1)組織的位置； | |(2)組織的名稱、地址、聯(lián)絡方式； | |(3)組織的規(guī)模、性質、隸屬關系； | |(4)組織的人員結構，產品、活動或服務項目； | |(5)組織環(huán)境部門負責人； | |(6)組織的裝備、設施； | |(7)組織環(huán)境管理及環(huán)境審核的歷史及現(xiàn)狀。 | |●環(huán)境管理 | |(1)環(huán)境管理體系 | |①是否有一個形成文件的有效運行的環(huán)境管理體系?[ZK)] | |②環(huán)境管理體系是否包括了所需的組織結構、策劃活動、職責、慣例、程序| |、過程和資源? | |③是否有滿足EMS運行所需的環(huán)境管理體系文件并闡述其構成及內容? | |——能夠對組織現(xiàn)在或將要開展的活動、產品或服務進行分析和評價，指出 | |對環(huán) 境產生的重要影響； | |——能夠對可能發(fā)生的事故或緊急情況所產生的環(huán)境影響進行分析和評價； | |——能夠遵守有關法律、法規(guī)的要求； | |——能夠建立有關環(huán)境目標； | |——有利于根據管理評審的結果開展策劃、控制、監(jiān)督、糾正措施及環(huán)境管 | |理 審核等工作。以確保環(huán)境方針的有效貫徹； | |文 件 名 |環(huán)境管理體系審核清單 | |電子文件編碼 |HJSH004 |頁 碼 |15-2 | |——建立有關的環(huán)境目標； | |——能夠適應未來的發(fā)展，根據環(huán)境的變化而相應凋整。 | |(2)環(huán)境方針 | |①環(huán)境方針是否被批誰、簽署要以書面形式發(fā)布? | |②此方針是否指出了組織的經營活動、產品或服務對環(huán)境影響的保護體系? | |③環(huán)境方針是否傳達到組織內部全體員工，并被理解和遵照執(zhí)行? | |④環(huán)境方針是否適宜可行? | |⑤環(huán)境方針是針對環(huán)境目標和指標的建立和評審而提出的嗎？ | |⑥它是否包括對有關環(huán)境義務的陳述和承諾。如： | |——為全社會環(huán)境保護做貢獻； | |——在事業(yè)活動的全過程減輕環(huán)境負荷； | |——開發(fā)有利于保護環(huán)境、省能、省資源的原材料和機器設備； | |——減少浪費和資源的消耗（電、燃料和材料）； | |——減少或消除向周圍環(huán)境中排放污染物質； | |——產品設計的原則應遵循盡量減少產品在生產、使用和用后處置所造成的 | |不利 環(huán)境影響； | |——盡量采用環(huán)保材料、技術、控制與原材料有關的不利環(huán)境影響； | |——盡量減少由于新的開發(fā)項目（由戰(zhàn)略策劃帶來的）所造成 | |的不利的環(huán)境影響； | |——滿足或高于法律要求； | |文 件 名 |環(huán)境管理體系審核清單 | |電子文件編碼 |HJSH004 |頁 碼 |15-3 | |——努力獲得持續(xù)改進，不斷改進環(huán)境工程和進行污染預防。 | |(3)組織結構與職責權限 | |①職責權限和資源 | |a.組織的組織機構和職責權限是如何確立的? | |對于從事與環(huán)境影響有關的管理、執(zhí)行和驗證工作的人員的職責、權限、 | |義務及相 應關系是否有明確規(guī)定并形成了文件？ | |b.管理者是否明確規(guī)定了上述人員及各級人員以有效地實施環(huán)境管理體系 | |和環(huán)境 | |行為共同承擔的責任和義務(引出“部門環(huán)境責任制”和“崗位環(huán)境責任制”) | |？ | |他們是否履行了以下的職權和義務？ | |——為實施環(huán)境管理體系提供足夠的資源和適宜的人員； | |——確保環(huán)境方針實施； | |——預測、確定和記錄發(fā)生的環(huán)境問題； | |——通過指定的渠道對上述環(huán)境問題提出解決方案； | |——驗證這些解決方案的實施效果； | |——采取補救措施，使環(huán)境領域中的缺陷、弊端得以糾正； | |——在緊急情況下能采取應急措施。 | |②驗證的資源和人員 | |a.為了驗證EMS的有效性而實施的內部控制,組織是否規(guī)定了驗證的方法與 | |程序? 并已形成文件了嗎? | |b.為實施內部控制提供了充足的資源嗎? | |文 件 名 |環(huán)境管理體系審核清單 | |電子文件編碼 |HJSH004 |頁 碼 |15-4 | |c.為實施驗證活動提供了合格的人員嗎? | |③管理者代表 | |管理者代表是否由最高管理者授權批準，并是最高管理層的一員？管理 | |者代表是否除了本職工作外還賦予了按照標準建立、保持和實施EMS的相應| |職責和權限？ | |④人員、交流和培訓 | |a.組織是否制定了書面程序以確保各層次的人員都知道并理解： | |——為什么要實施EMS及其相關的環(huán)境方針、目標和準則？ | |——本部門、本崗位所從事的活動對環(huán)境所產生的實際的和潛在的影響？提 | |高環(huán)境 業(yè)績所需采取的措施？ | |——在貫徹環(huán)境方針、目標中他們的作用、職責和權限。 | |——如果違反規(guī)定的程序可能造成的后果（即環(huán)境影響）。 | |b.是否建立、保持并實施了有關培訓要求的書面程序？ | |c.培訓程序中是否規(guī)定了培訓的內容以及實施和保持的方法？特別是對方 | |從事對環(huán) 境有顯著影響的人員應有上崗要求并保存培訓記錄。 | |d.法律、法規(guī)或內部規(guī)章對人員有資格要求時，是否有通過培訓的資格證 | |書和相應 的工作經驗？ | |e.是有關繼續(xù)教育的培訓記錄嗎？ | |⑤合同方（分供方） | |文 件 名 |環(huán)境管理體系審核清單 | |電子文件編碼 |HJSH004 |頁 碼 |15-5 | |a.組織如何評價和選擇符合環(huán)境要求的分供方？（應提供評價方法及選擇 | |準則） | |b.組織是否制定、實施并保持形成文件的程序，以確保其合同方了解并同 | |意執(zhí)行環(huán)境管理體系中的有關要求？ | |c.組織是否對其合同方能否持續(xù)地符合有關要求進行了有效監(jiān)督控制？ | |——必要時應簽定環(huán)境保證協(xié)議； | |——應建立合格分供方名冊及檔案。 | |(4)環(huán)境影響 | |①對于來自內、外部利益相關方對于環(huán)境影響和環(huán)境管理的反映和看法有沒| |有制 定接收和答復的形成文件的程序？這些程序實施了嗎？ | |②這些程序的制定和實施是不是為檢查和評價組織的環(huán)境行為的？ | |③重要的環(huán)境影響是否予以記錄？如： | |——原材料及其他資源的耗損和浪費； | |——對工作環(huán)境造成化學的、物理的或潛在的影響及對人心理活動的影響； | |——外部環(huán)境影響； | |——事故、泄漏、爆炸、火災等可能性及后果等。 | |④是否針對下列事項制定了適用的程序： | |——受控和非受控偶然地向大氣污染排放(如燃煤、廢氣、粉塵、惡臭等)； | |——受控和非受控地向水體(海洋、地表水、地下水)的污染排放(如污染物、| |有毒 污染物等)； | |文 件 名 |環(huán)境管理體系審核清單 | |電子文件編碼 |HJSH004 |頁 碼 |15-6 | |——固體廢料及其他廢料的排放(如工業(yè)固體廢料、城市生活垃圾、有機物 | |廢料、無機物廢料、人造廢料、危險廢物等)； | |——對土壤與地下水污染； | |——對自然資源，如土地、水、燃料、能源及其他資源的利用； | |——對噪音、臭氣、灰塵、震動和視覺的影響； | |——對某些環(huán)境和生態(tài)系統(tǒng)的特殊影響（森林、草原、野生生物、自然遺跡 | |、人文遺跡、自然保護區(qū)、風景名勝區(qū)等）。 | |⑤在制定控制環(huán)境影響的程序時，考慮了下述方面對環(huán)境的影響了嗎? | |——正常的作業(yè)條件； | |——異常的作業(yè)條件，包括停車和啟動的程序和條件； | |——事故、偶然事件及潛在的緊急情況； | |——所有過去、現(xiàn)在和計劃中的活動。 | |⑥在制定的程序中，是否把所有與環(huán)境活動有關的環(huán)境法規(guī)、規(guī)章、環(huán)境政| |策及 組織的指令、慣例、規(guī)范都進行了登記? | |程序中是否規(guī)定了記錄環(huán)境影響及相關利益方的觀點? | |⑦相關的利益方包括： | |——顧客； | |——員工； | |——權威部門(政府主管部門)； | |文 件 名 |環(huán)境管理體系審核清單 | |電子文件編碼 |HJSH004 |頁 碼 |15-7 | |——鄰近組織或個人； | |——股東和投資者； | |——分供方； | |——銀行； | |——保險公司。 | |(5)環(huán)境目標和指標 | |①組織是否建立了程序，以規(guī)定組織各層次的具體并可測量的目標和指標？| |②環(huán)境目標是否具有可操作性（可測量性）？ | |——目標必須是定量的；以對環(huán)境業(yè)績的持續(xù)改進作出承諾； | |——目標之間沒有沖突； ...
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