糾正與預(yù)防措施控制程序
糾正與預(yù)防措施控制程序 1 目的 采取有效的改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施，防止不合格的再次發(fā)生以避免由此產(chǎn)生的影響，實(shí) 現(xiàn)學(xué)校質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理的持續(xù)改進(jìn)。 2 適用范圍 適用于對(duì)學(xué)校內(nèi)部現(xiàn)實(shí)存在或潛在的不合格采取的改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施。 3 職責(zé) 3.1 紀(jì)檢部為本程序的主控部門，負(fù)責(zé)本程序的編制、修正并監(jiān)督實(shí)施。 3.2 校長(zhǎng)負(fù)責(zé)批準(zhǔn)對(duì)全校重大現(xiàn)實(shí)存在或潛在的不合格采取糾正、預(yù)防和改進(jìn)措施。 3.3 分管校領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)批準(zhǔn)對(duì)所管部門的不合格采取的糾正、預(yù)防和改進(jìn)措施。 3.4 管理者代表負(fù)責(zé)協(xié)助校長(zhǎng)對(duì)全校重大現(xiàn)實(shí)存在或潛在的不合格采取的糾正、預(yù)防和改進(jìn) 措施給予監(jiān)督、協(xié)調(diào)、改進(jìn)，紀(jì)檢部負(fù)責(zé)跟蹤驗(yàn)證實(shí)施效果。 3.5 各部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對(duì)本部門內(nèi)現(xiàn)實(shí)存在或潛在的不合格進(jìn)行糾正、預(yù)防和改進(jìn)措施、實(shí) 施并持續(xù)改進(jìn)。 4 工作程序 4.1 持續(xù)改進(jìn)的策劃和管理 4.1.1 學(xué)校為達(dá)到持續(xù)改進(jìn)的目的，必須不斷提高管理效益，在實(shí)現(xiàn)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安 全方針和目標(biāo)的過(guò)程中，持續(xù)追求對(duì)管理體系各過(guò)程的改進(jìn)。 4.1.2 日常改進(jìn)活動(dòng)的策劃與管理 實(shí)行本程序第4.2糾正措施和4.3預(yù)防措施條款。 4.1.3 較重大改進(jìn)項(xiàng)目的策劃與管理 對(duì)涉及現(xiàn)有服務(wù)的較重大改進(jìn)，紀(jì)檢部和各部門在策劃和管理時(shí)應(yīng)考慮： a)改進(jìn)項(xiàng)目的目標(biāo)和總體要求; b)分析現(xiàn)有過(guò)程的狀況，確定改進(jìn)方案; c)實(shí)施改進(jìn)并評(píng)價(jià)改進(jìn)的結(jié)果。 4.1.4 紀(jì)檢部通過(guò)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康方針和目標(biāo)的貫徹過(guò)程、審核結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正 和預(yù)防措施的實(shí)施、管理評(píng)審的結(jié)果，確定需要改進(jìn)的方面（如教育服務(wù)質(zhì)量、資源的 配置、環(huán)境質(zhì)量改善等）；組織各部門策劃、制定糾正、預(yù)防和改進(jìn)措施方案并制定相 關(guān)的改進(jìn)計(jì)劃報(bào)管理者代表審核，由校長(zhǎng)批準(zhǔn)后予以實(shí)施；評(píng)價(jià)確保不合格不再發(fā)生或 避免發(fā)生的措施，積極尋找體系持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)。 4.2 糾正措施 4.2.1 對(duì)于存在的不合格應(yīng)采取糾正措施，以消除不合格原因，防止不合格再發(fā)生，糾正措施 應(yīng)與不合格項(xiàng)影響的程度相適應(yīng)。 4.2.2 不合格項(xiàng)的識(shí)別 對(duì)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理過(guò)程中輸出的信息進(jìn)行識(shí)別： a)在教育、教學(xué)、生活服務(wù)過(guò)程中質(zhì)量出現(xiàn)重大問(wèn)題; b)學(xué)校管理評(píng)審發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng); c)學(xué)校現(xiàn)行質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系文件的規(guī)定與ISO9001：2000、ISO1400 1：1996、GB/T28001—2001標(biāo)準(zhǔn)不符合; d)學(xué)校內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的不合格; e)有關(guān)部門出現(xiàn)重大環(huán)境污染或環(huán)境事故; f)采供部提供的設(shè)備、設(shè)施和總務(wù)部分包和外包方提供的服務(wù)出現(xiàn)嚴(yán)重不合格; g)學(xué)生、家長(zhǎng)或社會(huì)其他相關(guān)方對(duì)學(xué)校教育服務(wù)質(zhì)量不合格的投訴; h)其他明顯不符合體系文件規(guī)定要求的情況。 4.2.3 對(duì)不合格的原因分析、措施制定、實(shí)施與驗(yàn)證 4.2.3.1 對(duì)情況4.2.2中a)、b)、c)由紀(jì)檢部填寫《糾正措施處理單》中“不合格事實(shí)”欄，由分管校 領(lǐng)導(dǎo)審批并確定責(zé)任部門；由責(zé)任部門填寫“原因分析”欄，制定糾正措施并實(shí)施改進(jìn)， 紀(jì)檢部跟蹤驗(yàn)證實(shí)施效果，并報(bào)告校長(zhǎng)。 4.2.3.2 對(duì)4.2.2中g(shù))由接收到投訴的分管校領(lǐng)導(dǎo)會(huì)同紀(jì)檢部填寫《糾正措施處理單》中“不合格事 實(shí)”欄，轉(zhuǎn)紀(jì)檢部確認(rèn)并確定責(zé)任部門，由責(zé)任部門分析原因、制定糾正措施并實(shí)施，紀(jì) 檢部跟蹤驗(yàn)證實(shí)施效果并將結(jié)果反饋給分管校領(lǐng)導(dǎo)同時(shí)予以記錄。 4.2.3.3 對(duì)4.2.2中d)由審核組發(fā)出《不符合項(xiàng)報(bào)告》、《不合格項(xiàng)清單》。 4.2.3.4 對(duì)4.2.2中c)由分管校領(lǐng)導(dǎo)或行政部門填寫《糾正措施處理單》中的“不合格事實(shí)描述”欄與 “原因分析”欄，由責(zé)任部門填寫糾正措施并實(shí)施，紀(jì)檢部負(fù)責(zé)跟蹤驗(yàn)證實(shí)施效果并予以 記錄。 4.2.3.5 對(duì)4.2.2中f)學(xué)?；蚪邮芊?wù)的相關(guān)部門組織評(píng)審并填寫《糾正措施處理單》中的“不合格 事實(shí)”欄，紀(jì)檢部通知采購(gòu)部門或有關(guān)部門，要求供應(yīng)商或外包服務(wù)方進(jìn)行原因分析，并 將糾正措施反饋給學(xué)校或接受服務(wù)的部門，有關(guān)部門對(duì)其下一批采購(gòu)物資或提供的服務(wù) 進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，執(zhí)行《采購(gòu)控制程序》的相應(yīng)條款，紀(jì)檢部跟蹤驗(yàn)證實(shí)施效果并予以記錄 。 4.2.4 每項(xiàng)糾正措施完成后，責(zé)任部門的質(zhì)量檢查員應(yīng)配合紀(jì)檢部進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，評(píng)審所采取 措施的有效性，在《糾正措施處理單》上簽名確認(rèn)，防止類似情況再發(fā)生。 4.3 預(yù)防措施 4.3.l 各部門應(yīng)在管理活動(dòng)過(guò)程中充分識(shí)別潛在的不合格，并采取預(yù)防措施，以消除潛在的不 合格因素，防止不合格發(fā)生，所采取的預(yù)防措施應(yīng)與潛在問(wèn)題的影響程度相適應(yīng)。 4.3.2 潛在不合格的識(shí)別 潛在不合格存在于下列情況： a)崗位人員未經(jīng)培訓(xùn)，或未達(dá)到任職條件; b)所采用的設(shè)施設(shè)備及物品不符合規(guī)定的要求; c)工作環(huán)境不能滿足規(guī)定的要求; d)供應(yīng)商或外包方不具備需要的資質(zhì)和生產(chǎn)能力; e)前一環(huán)節(jié)所存在的不合格項(xiàng)未得到糾正; f)實(shí)施前未經(jīng)策劃或策劃不周; g)對(duì)過(guò)程失去監(jiān)視與測(cè)量或測(cè)量分析不能準(zhǔn)確反映現(xiàn)狀。 在上述因素存在下，出現(xiàn)不合格的結(jié)果是必然的。因此，必須及時(shí)發(fā)現(xiàn)和預(yù)測(cè)不合格項(xiàng) 或不符合出現(xiàn)的可能，并采取預(yù)防措施。 4.3.3 預(yù)防措施 各部門對(duì)潛在不合格識(shí)別后，應(yīng)制定預(yù)防措施，填寫《預(yù)防措施處理單》報(bào)分管副校長(zhǎng)審 批后，及時(shí)采取有效措施預(yù)防不合格項(xiàng)發(fā)生，并報(bào)紀(jì)檢部備案。 4.3.4 預(yù)防措施評(píng)審 紀(jì)檢部負(fù)責(zé)對(duì)各部門對(duì)潛在不合格所采取的預(yù)防措施實(shí)施情況，進(jìn)行追蹤驗(yàn)證，并根據(jù) 進(jìn)展情況定期對(duì)所采取的預(yù)防措施進(jìn)行評(píng)審，確定潛在不合格項(xiàng)得到有效控制后方可放 行。 4.3.5 改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施記錄 4.3.5.1 在改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施的實(shí)施過(guò)程中，管理者代表負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)必要的資源，根據(jù)分析原 因確定責(zé)任部門，并監(jiān)督措施實(shí)施的過(guò)程。 4.3.5.2 紀(jì)檢部將《預(yù)防措施處理單》作為各相關(guān)部門改進(jìn)工作的依據(jù)；記錄各次措施的發(fā)出時(shí)間 、責(zé)任部門、完成時(shí)間及驗(yàn)證結(jié)果。逾期未能完成者，管理者代表再次負(fù)責(zé)組織責(zé)任部 門進(jìn)行原因分析，再次限期完成。 4.3.5.3 由改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施引起的對(duì)體系文件的任何更改，執(zhí)行《文件控制程序》。 4.3.5.4 重要改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施的相關(guān)記錄應(yīng)作為下次管理評(píng)審的輸入之一。 5 相關(guān)文件 5.1 《文件控制程序》（文件編號(hào)：CQWU/CX01-2003）； 5.2 《采購(gòu)控制程序》（文件編號(hào)：CQWU/CX013-2003）； 5.3 《不合格品控制程序》（文件編號(hào)：CQWU/CX038-2003）； 5.4 《不符合和事故、事件控制程序》（文件編號(hào)：CQWU/CX039-2003）。 6 記錄 6.l 《不符合項(xiàng)報(bào)告》（記錄編號(hào)：CQWU/JL/CX41-01）； 6.2 《不合格項(xiàng)清單》（記錄編號(hào)：CQWU/JL/CX38-01）； 6.3 《糾正措施處理單》（記錄編號(hào)：CQWU/JL/CX41-03）； 6.4 《預(yù)防措施處理單》（記錄編號(hào)：CQWU/JL/CX41-04）。
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