股份公司供應(yīng)商管理手冊(cè)
東風(fēng)汽車股份有限公司 DFAC 供應(yīng)商管理手冊(cè) 東風(fēng)汽車股份有限公司生產(chǎn)部采購(gòu)管理室編制 東風(fēng)汽車股份有限公司發(fā)布 二零零一年八月 世界看我行 DFAC的宗旨： 以知識(shí)和財(cái)富貢獻(xiàn)人類社會(huì)。 DFAC的理念： 以人為本，創(chuàng)造價(jià)值； 健康生存，可持續(xù)發(fā)展。 DFAC的價(jià)值觀： 對(duì)股東負(fù)責(zé), 對(duì)用戶負(fù)責(zé), 對(duì)員工負(fù)責(zé), 對(duì)國(guó)家負(fù)責(zé), 對(duì)社會(huì)負(fù)責(zé), 對(duì)環(huán)境及伙伴負(fù)責(zé). DFAC的發(fā)展方針： 突出主業(yè)，相機(jī)擴(kuò)張， 注重利潤(rùn)，穩(wěn)健發(fā)展. DFAC的發(fā)展目標(biāo)： 做實(shí)、做精、做強(qiáng)、做大。 DFAC的質(zhì)量方針： 東風(fēng)汽車，精益求精， 竭誠(chéng)服務(wù)，用戶至上。 策劃： 編著： 編審： 目錄 序 1. 采購(gòu)體系及采購(gòu)管理流程概述 1. 概 述 2. DFAC汽車零部件采購(gòu)的基本原則 3. DFAC供應(yīng)鏈的整合 4. DFAC采購(gòu)管理職責(zé) 5. DFAC采購(gòu)管理十二步工作法 6. DFAC采購(gòu)管理流程圖 2. 潛在供應(yīng)商資源信息庫(kù)的建設(shè)及管理 3. 潛在供應(yīng)商資格認(rèn)可 4. 供應(yīng)商的選擇 5. 生產(chǎn)件批準(zhǔn)（PPAP） 6. 協(xié)作配套許可證準(zhǔn)入制度 7. 采購(gòu)管理 1. 采購(gòu)業(yè)務(wù)管理 2. 采購(gòu)管理績(jī)效測(cè)評(píng) 8. 協(xié)配件價(jià)格及財(cái)務(wù)結(jié)算管理 1. 價(jià)格管理 2. 比質(zhì)比價(jià) 3. 招標(biāo)議標(biāo) 4. 零庫(kù)存結(jié)算 9. 精益生產(chǎn)、準(zhǔn)時(shí)制供貨（JIT） 10. 合格供應(yīng)商的管理 第一節(jié) 供應(yīng)商業(yè)績(jī)考評(píng) 第二節(jié) 供應(yīng)商質(zhì)量體系要求及第二方認(rèn)證 11. 產(chǎn)品質(zhì)量賠償和激勵(lì) 12. 供應(yīng)商會(huì)員制 附錄 1. 潛在供應(yīng)商資源信息庫(kù)的建設(shè)及管理辦法---------------------- 2. 采購(gòu)控制程序 -------------------------------------------------------- 3. 供應(yīng)商選擇程序 ----------------------------------------------------- 4. 供應(yīng)商認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn) ----------------------------------------------------- o 潛在供應(yīng)商資格認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn) o 合格供應(yīng)商第二方認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn) 5. 生產(chǎn)件批準(zhǔn)程序 ----------------------------------------------------- 6. 供應(yīng)商質(zhì)量體系要求------------------------------------------------- 7. DFAC協(xié)作配套許可證管理辦法---------------------------------- 8. 產(chǎn)品質(zhì)量賠償和激勵(lì)管理辦法------------------------------------- 9. 零庫(kù)存結(jié)算政策 ----------------------------------------------------- 10. DFAC協(xié)配件中轉(zhuǎn)庫(kù)管理標(biāo)準(zhǔn)------------------------------------- 11. DFAC 管理績(jī)效測(cè)評(píng)——采購(gòu)管理系統(tǒng)------------------------ 12.DFAC供應(yīng)商協(xié)會(huì)章程（草案）---------------------------------- 序 1999年7月15日，東風(fēng)汽車股份有限公司（DFAC）正式創(chuàng)立。作為一家由國(guó)有企業(yè)重組創(chuàng) 立的股份制上市公司，DFAC從創(chuàng)立之日起就注重按市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)原則和國(guó)際化競(jìng)爭(zhēng)原則進(jìn)行 自己的體制、機(jī)制、理念的建設(shè)和創(chuàng)新。本著“突出主業(yè)，相機(jī)擴(kuò)張，注重利潤(rùn)，穩(wěn)健發(fā) 展”的方針，對(duì)DFAC現(xiàn)實(shí)和未來(lái)的發(fā)展，我們提出了“做實(shí)、做精、做強(qiáng)、做大 ”的發(fā)展目標(biāo)和“以知識(shí)和財(cái)富貢獻(xiàn)人類社會(huì)”的企業(yè)宗旨。DFAC將“以人為本，創(chuàng)造價(jià)值 ；健康生存，可持續(xù)發(fā)展”作為自己的企業(yè)理念，以“對(duì)股東負(fù)責(zé),對(duì)用戶負(fù)責(zé),對(duì)員工負(fù) 責(zé),對(duì)國(guó)家負(fù)責(zé),對(duì)社會(huì)負(fù)責(zé),對(duì)環(huán)境及伙伴負(fù)責(zé)”的價(jià)值觀構(gòu)建DFAC的責(zé)任體系，在社會(huì) 、市場(chǎng)、用戶中樹(shù)立DFAC的文化和形象。 近兩年來(lái)，DFAC對(duì)企業(yè)的管理體系進(jìn)行了不斷的改造和創(chuàng)新。按照“直接增值流下沉 ，戰(zhàn)略輔助流集中”的思路，構(gòu)建了DFAC精簡(jiǎn)高效、責(zé)權(quán)明晰的組織機(jī)構(gòu)，初步實(shí)現(xiàn)了面 向客戶、面向流程的管理體系。源于市場(chǎng)、終于市場(chǎng)的扁平化開(kāi)放式企業(yè)群正在構(gòu)建。 以共有價(jià)值理念為核心，商業(yè)互利為原則，DFAC正在建立自己與用戶、經(jīng)銷商、供應(yīng)商 、開(kāi)發(fā)商、工程商、策劃商、媒體等伙伴的新型關(guān)系，以自己的信譽(yù)和他人的利益來(lái)開(kāi) 拓企業(yè)的生存和發(fā)展空間，為今后的“相機(jī)擴(kuò)張”和更大發(fā)展作準(zhǔn)備。 作為DFAC重要合作伙伴的供應(yīng)商，多年來(lái)與DFAC已結(jié)成了相互依存的利益共同體。 面對(duì)中國(guó)加入WTO后國(guó)內(nèi)汽車工業(yè)融入全球經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的挑戰(zhàn)和競(jìng)爭(zhēng)更加激烈的市場(chǎng) 環(huán)境，DFAC如果沒(méi)有一個(gè)優(yōu)秀的供應(yīng)鏈作為支撐，如果我們的采購(gòu)體系不能盡快與國(guó)際 接軌，就難以在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中持續(xù)地生存和發(fā)展下去。國(guó)內(nèi)外大量成功或失敗企業(yè) 的例子充分證明，采購(gòu)作為當(dāng)今企業(yè)生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)的重要一環(huán)，在成本控制、提高產(chǎn)品市 場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力方面起著非常重要的作用，對(duì)采購(gòu)體系和采購(gòu)管理理念的創(chuàng)新已日益受到國(guó) 內(nèi)外企業(yè)的高度重視。我們必須在這一方面很下功夫，盡快構(gòu)建與國(guó)際接軌的、具有DF AC特色的、有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的、規(guī)范化的采購(gòu)體系和采購(gòu)管理方式，不斷提升DFAC供應(yīng)鏈 的整體層次和采購(gòu)管理水平，最終實(shí)現(xiàn)DFAC和供應(yīng)商在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的雙贏。 作為對(duì)DFAC采購(gòu)體系和采購(gòu)管理方式不斷進(jìn)行完善和創(chuàng)新的重要一步，《DFAC供應(yīng)商 管理手冊(cè)》即將正式發(fā)布了。該“手冊(cè)”對(duì)DFAC零部件采購(gòu)管理的基本原則、現(xiàn)有供應(yīng)鏈的 整合方式、采購(gòu)管理職責(zé)分工以及采購(gòu)管理流程等均作了較為詳細(xì)的描述，“手冊(cè)”中將 DFAC的采購(gòu)管理精煉成“DFAC采購(gòu)管理十二步工作法”，很好地概括了DFAC采購(gòu)管理的特 色。該“手冊(cè)”可作為DFAC零部件采購(gòu)管理的指導(dǎo)性文件在實(shí)際工作中貫徹實(shí)施，也可以 作為原輔材料等其它方面采購(gòu)管理的借鑒。下一步應(yīng)在組織學(xué)習(xí)培訓(xùn)的基礎(chǔ)上，考慮具 體的運(yùn)作步驟，在公司范圍內(nèi)逐步推進(jìn)實(shí)施。 希望本“手冊(cè)”的發(fā)布能對(duì)DFAC采購(gòu)管理體系的完善和創(chuàng)新、對(duì)作為我們重要合作伙 伴的供應(yīng)商了解DFAC的采購(gòu)體系和采購(gòu)管理流程起到有益的指導(dǎo)作用。 東風(fēng)汽車股份有限公司總裁： 二○○一年八月 第一章 東風(fēng)汽車股份有限公司采購(gòu)體系及采購(gòu)管理流程 概 述 1. DFAC采購(gòu)體系概述 東風(fēng)汽車股份有限公司（DFAC）自1999年7月創(chuàng)立以來(lái)，其汽車零部件采購(gòu)體系及采 購(gòu)管理流程、供應(yīng)鏈均從東風(fēng)公司延續(xù)而來(lái)。隨著我國(guó)加入世貿(mào)組織的臨近，經(jīng)濟(jì)全球 化的進(jìn)程將逐步加快，汽車工業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)將更加激烈，汽車工業(yè)零部件采購(gòu)體系和采購(gòu)管 理流程必須盡快與國(guó)際接軌。作為一家股份制上市公司，要想在未來(lái)激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中 保持持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)DFAC對(duì)股東、對(duì)員工、對(duì)國(guó)家、對(duì)社會(huì)、對(duì)環(huán)境及合作伙伴 負(fù)責(zé)的經(jīng)營(yíng)理念和不但做實(shí)、做精、做強(qiáng)、做大的企業(yè)目標(biāo)，必須在不斷地借鑒國(guó)內(nèi)外 先進(jìn)的成功的采購(gòu)管理模式的基礎(chǔ)上結(jié)合DFAC的實(shí)際對(duì)其采購(gòu)體系及采購(gòu)管理流程予以 不斷的完善和創(chuàng)新，逐步提升DFAC供應(yīng)鏈的整體層次，以適應(yīng)未來(lái)汽車市場(chǎng)激烈競(jìng)爭(zhēng)的 需要。 DFAC現(xiàn)有的供應(yīng)鏈和采購(gòu)管理流程因歷史原因基本上從母公司延續(xù)而來(lái)，帶著很深的計(jì) 劃經(jīng)濟(jì)的痕跡，存在著供應(yīng)商數(shù)量過(guò)多、規(guī)模偏小、布局不合理、工藝水平參差不齊、 管理不規(guī)范等諸多問(wèn)題，未能很好地建立起對(duì)供應(yīng)商的優(yōu)勝劣汰的動(dòng)態(tài)管理機(jī)制。造成 優(yōu)秀的供應(yīng)商進(jìn)不來(lái)、落后的供應(yīng)商出不去的惡性循環(huán)。在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，一個(gè)企 業(yè)如果沒(méi)有一個(gè)優(yōu)秀的供應(yīng)鏈作為支撐，就難以在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中持續(xù)地生存和發(fā)展 下去。DFAC必須從現(xiàn)在開(kāi)始，腳踏實(shí)地，通過(guò)兩年左右的努力，著眼于構(gòu)建全球化的采 購(gòu)體系，采購(gòu)管理逐步與國(guó)際接軌，借助國(guó)內(nèi)外優(yōu)秀的供應(yīng)商資源，從產(chǎn)品開(kāi)發(fā)及生產(chǎn) 準(zhǔn)備周期最短化、采購(gòu)批量規(guī)?；?、采購(gòu)成本最低化、供貨準(zhǔn)時(shí)化、系統(tǒng)化、模塊化、 采購(gòu)全球化的思路建立起具有DFAC特色的、與國(guó)際接軌的、適應(yīng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)需要的科學(xué)高 效的采購(gòu)體系。 本著尊重歷史、平穩(wěn)過(guò)渡及對(duì)供應(yīng)商負(fù)責(zé)的原則，考慮到工作的連續(xù)性，對(duì)現(xiàn)有供應(yīng)商 的優(yōu)化，通過(guò)進(jìn)行第二方認(rèn)證及日常業(yè)績(jī)考核的辦法進(jìn)行一次全面的評(píng)價(jià)，對(duì)不合格的 供應(yīng)商給予整改期限，經(jīng)整改仍達(dá)不到要求的供應(yīng)商，特別是對(duì)一個(gè)產(chǎn)品三家以上供貨 的供應(yīng)商應(yīng)堅(jiān)決予以淘汰。對(duì)新的供應(yīng)商的選擇及管理，必須按DFAC采購(gòu)管理“十二步工 作法”所確定的采購(gòu)管理流程嚴(yán)格執(zhí)行。DFAC將通過(guò)加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商“產(chǎn)品協(xié)作配套許可證 ”的管理以及財(cái)務(wù)結(jié)算管理來(lái)規(guī)范采購(gòu)行為，引導(dǎo)各分公司按新的采購(gòu)體系及采購(gòu)管理流 程進(jìn)行運(yùn)作。對(duì)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)以及其它情況下所必需的緊急采購(gòu)行為，《供應(yīng)商選擇程序》 、《采購(gòu)控制程序》、《生產(chǎn)件批準(zhǔn)程序》等采購(gòu)管理文件中都按特殊情況設(shè)置有緊急采購(gòu) 通道，以適應(yīng)新產(chǎn)品快速開(kāi)發(fā)和市場(chǎng)快速應(yīng)變的需要。 根據(jù)DFAC “直接增值流下沉，戰(zhàn)略輔助流集中”的管理原則，按照DFAC新的職能分工和管理流程， 本手冊(cè)對(duì)DFAC采購(gòu)體系及采購(gòu)管理流程進(jìn)行了描述，對(duì)各職能部門及分公司在采購(gòu)管理 中的職責(zé)作了明確的界定。所有采購(gòu)管理文件與各部門及各分公司進(jìn)行了多次研討和磨 合，在以后的實(shí)踐中還需加以不斷地完善和改進(jìn)。DFAC各部門、分公司應(yīng)站在DFAC的整 體利益和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益的高度多提寶貴的意見(jiàn)和建議，為構(gòu)建起具有DFAC特色的、與國(guó)際接 軌的、適應(yīng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)需要的采購(gòu)體系而共同努力。 本手冊(cè)適應(yīng)于東風(fēng)汽車股份有限公司汽車零部件的采購(gòu)管理，生產(chǎn)用原輔材料的采購(gòu)管 理可參照?qǐng)?zhí)行。各分公司還須按管理職責(zé)分工，根據(jù)本手冊(cè)所確定的原則和框架結(jié)合自 身實(shí)際制定具體詳細(xì)的操作文件并嚴(yán)格執(zhí)行。同時(shí)，也希望本手冊(cè)能對(duì)DFAC的供應(yīng)商了 解DFAC的采購(gòu)體系和采購(gòu)管理流程提供有益的幫助。 2. DFAC零部件采購(gòu)的基本原則 1. 價(jià)格競(jìng)標(biāo)、發(fā)揮存量、相對(duì)集中、服務(wù)質(zhì)量?jī)?yōu)先的原則； 2. 從企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況、產(chǎn)品研發(fā)能力、工藝制造水平、質(zhì)量管理水平、供貨服務(wù)能力五個(gè) 方面對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)并擇優(yōu)選擇供應(yīng)商； 3. 逐步實(shí)施全球采購(gòu)，采購(gòu)管理與國(guó)際接軌； 4. 從開(kāi)發(fā)周期縮短化、生產(chǎn)準(zhǔn)時(shí)化、成本最低化、采購(gòu)全球化、零部件通用化、底盤平臺(tái) 化、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)及裝配模塊化的思路構(gòu)建新的采購(gòu)模式； 5. 與供應(yīng)商建立合作伙伴關(guān)系，利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)； 6. 建立潛在供應(yīng)商資源庫(kù)，用指定、認(rèn)證、比價(jià)、生產(chǎn)件批準(zhǔn)相結(jié)合的方式選擇供應(yīng)商。 7. 實(shí)行A、B點(diǎn)動(dòng)態(tài)管理制，采用供應(yīng)商A、B、C三級(jí)評(píng)價(jià)考核體系，對(duì)合格的供應(yīng)商實(shí)行 周期評(píng)價(jià)，動(dòng)態(tài)管理，優(yōu)勝劣汰； 9、推行供應(yīng)商產(chǎn)品準(zhǔn)時(shí)制供貨（JIT）； 10、實(shí)施供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量賠償和激勵(lì)管理； 11、建立供應(yīng)商會(huì)員制，定期進(jìn)行管理、技術(shù)交流，組織供應(yīng)商高 層論壇活動(dòng)。 第三節(jié) DFAC供應(yīng)鏈的整合 1. 整合達(dá)到的目的： ● 改變目前汽車零部件長(zhǎng)期形成的配套方式，逐步采取國(guó)際通行的全球采購(gòu)、模塊 化供應(yīng)和系統(tǒng)供貨的配套方式。 ● 逐步淘汰只會(huì)“按圖生產(chǎn)”的零部件企業(yè)，扯斷多年形成的“難兄難弟”式的關(guān)系紐 帶，建立以市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)為導(dǎo)向的新型的戰(zhàn)略發(fā)展伙伴關(guān)系的協(xié)作配套體系。 ● 通過(guò)協(xié)作配套體系的優(yōu)化，實(shí)現(xiàn)零部件廠成套、 成系統(tǒng)供應(yīng)向裝配模塊化發(fā)展、推行零部件通用化，生產(chǎn)成本最低化，產(chǎn)品供貨 準(zhǔn)時(shí)化，達(dá)到整車開(kāi)發(fā)周期最短，生產(chǎn)成本不斷降低。 2. 整合的基本方法與步驟： ●對(duì)于目前已經(jīng)進(jìn)入?yún)f(xié)作配套體系的企業(yè)采取的方法與步驟：首先對(duì)現(xiàn)有協(xié)作配套廠的基 本情況，從產(chǎn)品開(kāi)發(fā)能力，質(zhì)量保證能力，產(chǎn)品實(shí)物質(zhì)量水平、生產(chǎn)供貨能力，價(jià)格、 服務(wù)水平、其在行業(yè)所處的地位，進(jìn)行一次審核評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)其發(fā)展?jié)摿Α?duì)產(chǎn)品實(shí)物質(zhì) 量達(dá)不到質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量保證體系達(dá)不到要求的供應(yīng)商給予一定的整改期限，經(jīng)整改仍 不合格的供應(yīng)商逐步予以淘汰。 ●通過(guò)比質(zhì)比價(jià)，比價(jià)定量將每種零件相對(duì)集中到A、B點(diǎn)，逐步淘汰質(zhì)量低，價(jià)格 高的第三點(diǎn)或者第四、第五點(diǎn)。 通過(guò)以上措施在1-2年內(nèi)，使得目前裝車的每種產(chǎn)品盡可能相對(duì)集中到1- 2家實(shí)力較好供應(yīng)商，讓這些優(yōu)勝者逐步形成一定的規(guī)模供貨能力，建立起長(zhǎng)遠(yuǎn)的戰(zhàn)略伙 伴關(guān)系。 ●以公司即將開(kāi)發(fā)的全新車型，如經(jīng)濟(jì)型轎車零部件供應(yīng)鏈的構(gòu)建為切入點(diǎn)，按新 的采購(gòu)管理流程進(jìn)行運(yùn)作。 納入到新型的協(xié)作配套體系的供應(yīng)商，應(yīng)具有較強(qiáng)的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)能力，具有適應(yīng)整車 滿足用戶個(gè)性化需要的快速應(yīng)變能力，所提供零部件在國(guó)內(nèi)具有領(lǐng)先水平，有參與國(guó)際 競(jìng)爭(zhēng)的能力，產(chǎn)品質(zhì)量高，具有較大的生產(chǎn)規(guī)模，生產(chǎn)的零部件成本低，能夠做到系統(tǒng) 化、模塊化供貨，企業(yè)的部分或者全部已經(jīng)融入國(guó)際零部件供應(yīng)體系。 第一、在整車開(kāi)發(fā)和設(shè)計(jì)時(shí)，對(duì)于零部件采用系統(tǒng)化和模塊化設(shè)計(jì)，裝配工藝按照 系統(tǒng)化和模塊化進(jìn)行裝配工藝設(shè)計(jì)。 第二、確定整車目標(biāo)成本，同時(shí)分解到各個(gè)子系統(tǒng)和零部件單元。 第三、依據(jù)上述設(shè)計(jì)理念，確定自制件和采購(gòu)件清單。 第四、同時(shí)對(duì)預(yù)選的潛在供應(yīng)商對(duì)其產(chǎn)品開(kāi)發(fā)能力，質(zhì)量保證能力，供貨能力進(jìn)行 考察，按照一定的標(biāo)準(zhǔn)最終選定1-2名供應(yīng)商。 第五、對(duì)選定的供應(yīng)商與產(chǎn)品開(kāi)發(fā)部門一起按照同步工程的要求參與整車設(shè)計(jì)，共 同開(kāi)發(fā)、試制、試驗(yàn)，此時(shí)，主機(jī)的開(kāi)發(fā)部門先向零部件供應(yīng)商的設(shè)計(jì)部門提出與整車 性能裝配相關(guān)的要求，零部...
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