管理制度篇-投資資產(chǎn)取得控制制度范文
01 投資資產(chǎn)取得控制制度范文
第一條 投資計劃必須以經(jīng)過財務經(jīng)理或董事會審核批準的文件作為執(zhí)行指令。
第二條 企業(yè)應與證券經(jīng)紀人簽訂明確的委托合同，明確雙方的權利與義務。
第三條 經(jīng)紀人為委托人購置證券必須取得投資企業(yè)有效的投資指令。該指令通常應明確規(guī)定購置證券的最高價格、最低投資報酬率和指令的有效期限。
第四條 經(jīng)紀人不得從事任何超出授權范圍的投資行為。
第五條 經(jīng)紀人應填寫成交通知書，內(nèi)容應包括：投資指令號、最高價格和最低投資報酬率、證券名稱、數(shù)量、面值和實際成交價格等。
第六條 成交通知書應由財務經(jīng)理或其授權的其他人員進行審核，以證實購入證券的數(shù)量和價格及投資報酬率是否符合投資指令。
第七條 如果一項投資指令，經(jīng)紀人需要分期執(zhí)行或需要購置不同的證券，要求經(jīng)紀人 對指令已執(zhí)行的結(jié)果分期填制成交通知書。

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