制度在市場運行中的作用是什么
制度在市場運行中的作用是什么？ 在初步理解了制度現(xiàn)象的實質(zhì)并用數(shù)理博弈模型對制度的自發(fā)型構(gòu)和演化機制進行了 一些理論展示之后，一個必然連帶的問題是，制度在市場運行中的作用是什么？實際上 ，肖特教授在第1章中用博弈論語言界定制度之前就提出這個問題來了。譬如，這部著作 中的第一個博弈模型就是“交通博弈”，而“交通博弈”的理論映射，恰恰在于昭示制度的 功用。 司機甲 等待 前行 等待 －3，－3 －2， 7 司機乙 前行 5， 0 －4，－4 矩陣1.1 交通博弈 肖特教授是這樣提出他的交通博弈模型的：假如甲、乙兩個人靠右駕車到了一個十字 路口，甲要左轉(zhuǎn)，而乙則保持直行，他們將如何做？是甲讓乙先直行呢？還是乙讓甲先 左轉(zhuǎn)呢？在回答這個如此簡單的問題上，按照新古典主義主流學(xué)派的分析理路，一個顯 見的答案是，應(yīng)該建立一個市場，以出賣使用路口的權(quán)利。新古典主流經(jīng)濟學(xué)家們還會 認為，這個權(quán)利應(yīng)該在拍賣中被出售。道理很簡單：由于這里問題出現(xiàn)的唯一原因是市 場失靈，因而要達到帕雷托最優(yōu)配置，新古典經(jīng)濟學(xué)家就會想象有一個站在路口中間的 拍賣者，這位拍賣者快速地從兩個司機那里接受出價，然后將優(yōu)先使用路口的權(quán)利賣給 出價較高者。從矩陣 1.1 的博弈模型中，我們會知道，拍賣者可將價格將被定在5和7之間，結(jié)果向左轉(zhuǎn)的甲 將得到先使用路口的權(quán)利。然而，在現(xiàn)實中，這是一種非常難以出現(xiàn)的情形。即使這是 可能的，而且拍賣的過程也是極端有效率的，但這種機制也顯然是既麻煩，又成本甚高 。但是，如果按照經(jīng)濟學(xué)的制度分析理路，這個問題就比較簡單了。因為，你可以想象 存在一條交通規(guī)則——這里且不管這一交通規(guī)則是計劃者頒布的，還是駕車者經(jīng)由自發(fā)形 成的駕車慣例而出現(xiàn)的（參韋森，2001，第6章）——并且強迫每個人都在被允許上街開車 之前就學(xué)習并掌握了它。一旦有一條經(jīng)驗性的或制定出來的交通規(guī)則——如“拐彎必須讓直 行”——的存在，那么在路口要左轉(zhuǎn)彎的甲就必須等待迎面開來的乙先通過后再左轉(zhuǎn)，這里 也不必再產(chǎn)生任何協(xié)調(diào)成本了。 肖特的這個例子很簡單，在現(xiàn)在的生活中也很常見[1][(13)]，但所映射出的道理卻頗深 。這就是，制度安排常常是市場價格機制的一種替代物。由此看來，制度（規(guī)則）之所 以出現(xiàn)和存在，其主要功能就在于降低人們經(jīng)濟和社會活動中的協(xié)調(diào)成本。 在制度經(jīng)濟學(xué)的基本理論理論觀點已成了目前大學(xué)本科生的基本常識的今天，讀肖特 教授二十年前所提出的這些觀點也許會感到已不新鮮了，但如果讀肖特（1981, p. 109）沿著這一分析理路所提出的以下一段話，讀者也許會感到其見解的獨到之處了： “當競爭性價格不能為完全分散化和需要協(xié)調(diào)的經(jīng)濟活動提供足夠的信息時，社會的 與經(jīng)濟的制度就成了為經(jīng)濟系統(tǒng)增添信息含量的一些信息裝置（informational devices）。更精確地說，我們知道，雖然價格傳遞著反映資源稀缺程度的信息，并 由此創(chuàng)生出了對當事人經(jīng)濟行為的激勵體系，而社會制度則向其他當事人傳遞著那些 不能由價格所完美協(xié)調(diào)的可預(yù)期行動的信息，并且產(chǎn)生對諸如此類協(xié)調(diào)活動的激勵。 此外，我們也發(fā)現(xiàn)，制度有助于為經(jīng)濟中的當事人“將記憶編碼”，并因此將他們所參 與的博弈由非完美記憶的博弈轉(zhuǎn)變成我們稱之為“制度支持的完美記憶（institutio n-assisted perfect recall）”博弈。這一轉(zhuǎn)換大大提高了信息的效率，因為，它使經(jīng)濟當事人能夠在博 弈中采取穩(wěn)定的行動策略，而這些策略在信息上是高度有效率的?！?肖特的這段話非常精彩。但是，對那些不熟悉現(xiàn)代博弈論的讀者來說，初讀這段話時 可能可能會覺得有點云里霧里。如果把肖特這段話與哈耶克（Hayek, 1945）于1945年在《美國經(jīng)濟評論》上發(fā)表的那篇“知識在社會中的運用”名作中所提出的 觀點放在一起來解讀，就會發(fā)現(xiàn)肖特教授的博弈論制度分析的理論意義之所在了。 熟悉哈耶克這一經(jīng)典名篇的人均知道，在哈耶克看來，由于在市場和社會活動中每個 人的知識都是分散的和分立的，每個市場參與者可能都“掌握著可能極具助益且獨一無二 的信息”，因此，只有當基于這種信息的決策是由每個人做出的或者是經(jīng)由他的積極合作 而做出的時候，這種信息才能得以運用?；谶@一認識，哈耶克發(fā)現(xiàn)，正是價格體系（ the price system），才構(gòu)成了具有分立、分散甚至獨一無二的私人知識的市場當事人之間交流和 溝通信息的有效率的社會機制。也正是從這一深刻的認識出發(fā)，哈耶克否定了完全經(jīng)由 中央計劃進行資源配置的可能行和可行性，并為他在二十世紀六十年代后才逐漸成型的 自發(fā)—擴展秩序理論奠定了方法論基礎(chǔ)，并確定了邏輯起點。 二十世紀的世界歷史實踐證明了哈耶克的理論判斷。到今天，可能已很少有人置疑價 格體系是現(xiàn)代人類社會中人們在資源配置上交流和溝通信息的一種主要的且非常有效率 的市場機制了。然而，問題在于，盡管價格機制是一種市場活動的有效率的信息傳遞機 制，但它畢竟不是市場運作的唯一協(xié)調(diào)機制。正如肖特教授所見的那樣，社會慣例和社 會制度無疑也是市場運行的一些重要的和主要的信息傳遞機制。而市場慣例和制度作為 一種信息傳遞機制的主要作用，則是補充在競爭性價格不能充分協(xié)調(diào)人們的經(jīng)濟活動時 價格機制所內(nèi)含的那些信息所不具有的內(nèi)容。這樣一來，市場中的慣例和制度就給原來 可能處于無序狀態(tài)中的策略相互依賴的情形添入了結(jié)構(gòu)與秩序。沿著這一論辯理路，肖 特（Schotter, 1981, p. 143）總結(jié)道：“一言以蔽之，我們之所以如此行事，是因為在我們的許多社會與經(jīng)濟遭 遇中，我們知道我們自己以及他人會被預(yù)期到采取何種類型的行為，即正是按‘要干均衡 的事’那樣的方式來行事。”從這一點來看，市場慣例和制度作為一種信息傳遞機制的重 要性決非亞于價格機制。因為，只是當有承載著某種確定和已知信息的某種慣例和制度 的存在時，人們的社會活動和選擇才是可以預(yù)期的，人們在市場博弈中的策略選擇才是 穩(wěn)定的。這里更深一層的含義在于，如果沒有市場慣例與制度，價格機制可能就不能形 成，這就更談不上其運作了。更嚴格地說，價格機制只是市場慣例和制度演化過程的一 個伴生結(jié)果。從這種意義上我們也可以進一步說，市場運行以及其中的價格機制的工作 （working）是建立在種種社會慣例和制度規(guī)則基礎(chǔ)之上的。沒有價格機制，就無所謂市 場。同樣的道理是，沒有慣例和制度，也同樣沒有市場，更不可能有價格機制。從歷史 上看，這一邏輯判斷也應(yīng)該是對的。因為，人類社會演進的邏輯清晰明了地展示了這樣 一個軌跡：從霍布斯叢林到物物交換，再到貨幣的出現(xiàn)，才出現(xiàn)了真正意義的市場，才 有了哈耶克所見的那種作為信息裝置的價格體系。由此看來，人類社會中的習俗、慣例 和制度，是作為現(xiàn)代市場秩序之軸心的價格機制得以運行的條件，而后者只是種種社會 制序（包括習俗、慣例和制度）演進的結(jié)果。由此我們說，市場中的習俗、慣例和制度 構(gòu)成了任何市場運行的基礎(chǔ)甚至市場體系本身。由此我們這里又可以得出一個似乎是同 義反復(fù)（tautology）結(jié)論：市場是建立在種種institutions基礎(chǔ)之上的，以至于市場體 系本身就構(gòu)成了一種institution。[2][(14)] 到這里，我們也就能初步領(lǐng)悟到肖特的理論貢獻了。很顯然，從其博弈論制度分析的 研究進路，肖特不僅具體展示了哈耶克的自發(fā)社會秩序理論和制度生成的自發(fā)機制，而 且補充或者說發(fā)展了哈耶克的思想。這即是說，肖特不但認同哈耶克所言的價格機制是 一種市場運行的信息裝置，而進一步發(fā)現(xiàn)市場慣例和制度本身也是一種為經(jīng)濟活動當事 人提供大量信息的有效率的信息裝置。對于這一點，肖特（Schotter, 1981, p. 118）自己總結(jié)到：“哈耶克將完全競爭經(jīng)濟形容為一種信息系統(tǒng)，……然而，…… 經(jīng)濟包含有比任一價格體系所描繪的遠為豐富的信息網(wǎng)絡(luò)，這正是我們的主要觀點。這 一信息網(wǎng)絡(luò)正是由制度、經(jīng)驗規(guī)則、習俗以及信念所構(gòu)成的一個復(fù)雜的整體；當經(jīng)濟中 的當事人不能依照價格來分散地行動或當管理價格機制的成本過高時，這一網(wǎng)略有助于 傳遞有關(guān)當事人可預(yù)期行為的大量信息?！?這里應(yīng)該指出的是，盡管肖特這里認為他自己的工作補充和發(fā)展了哈耶克的思想， 但公正地說，一生堅持弘揚自發(fā)社會秩序理論的哈耶克并不是沒有認識到慣例和制度在 市場運行中的作用的，盡管哈耶克還沒有像肖特那樣明確和規(guī)范地表述出這一點。譬如 ，早在1945年發(fā)表的那篇《知識在社會中的運用》名作中，哈耶克（Hayek，1947，參中譯 本，頁132）就曾明確指出：“人類最初是在并不理解的情況下偶然發(fā)現(xiàn)了某些慣例和制 度的，只是到后來才慢慢學(xué)會了如何運用它們，盡管到今天還遠遠沒有學(xué)會如何充分運 用它們；需要指出的是，價格體系只是這些慣例和制度當中的一種而已。[3][(15)] 正是通過價格體系的作用，勞動分工和以分立知識（divided knowledge）為基礎(chǔ)的協(xié)調(diào)運用資源的做法才有了可能?！痹谘凶x過肖特教授的這部《社會 制度的經(jīng)濟理論》之后，再重讀哈耶克的這一名篇，我們方能真正體會出哈耶克這位二十 世紀的思想巨擘的遠見和深刻。肖特教授的《社會制度的經(jīng)濟理論》這整部著作，難道不 可以被視作為哈耶克自發(fā)社會秩序理論的一些規(guī)范的博弈論詮釋？由此看來，自肖特開 始，后來的大多數(shù)演化博弈論制度經(jīng)濟學(xué)家——如英國East Anglia 大學(xué)的薩金（Robert Sugden）教授，美國約翰·霍普金斯大學(xué)的楊（H. Peyton Young）教授——均把自己標榜為哈耶克思想的當代詮釋者，這不是沒有理由的。 ----------------------- [1][(13)] 這里值得一提的是，據(jù)筆者來上海這幾年的實際觀察，盡管中國存在“拐彎讓直行”的交 通規(guī)則，大多數(shù)司機卻在這種情況下?lián)尩蓝蠊眨貏e是在有紅綠燈控制的交叉路口紅 燈剛過時，更是如此。由于幾乎每個司機都這樣干，似乎目前在上海形成了“直行讓拐彎 ”這樣一種有違交通制度規(guī)則的交通慣例。這一現(xiàn)象值得深思。實際上，這也反映出我們 中國人不大注意遵守規(guī)則的文化傳統(tǒng)，這甚至成了我們中國人的一種民族秉性。 [2][(14)] 這里應(yīng)該注意，當我們說市場本身作為一個復(fù)雜的社會運行體系是一種“institution”時 ，也許這一說法與《牛津英語詞典》對“institution”一詞的界定有些矛盾。因為，說市場 是一種“形成的秩序”（established orders），似乎沒問題，但市場作為一種“秩序”以及其內(nèi)部的秩序卻并不意味著其內(nèi)部 所有的活動都是符合正式和非正式規(guī)則的。毋庸置否，在市場秩序中會常常出現(xiàn)大量違 反正式規(guī)則和非正式約束的“違（常）規(guī)行為（irregular behaviors）”。而正是因為有許許多多的這種非常規(guī)、違慣例和反制度的行為并大量存 在人們違規(guī)博弈選擇的可能性和機會，才產(chǎn)生了市場這種特殊的“institution”內(nèi)部種種 其它“institutions”（包括規(guī)制市場運行的法律、法規(guī)、條例、產(chǎn)權(quán)、契約、商業(yè)慣例 、同業(yè)行規(guī)等等）來約束市場當事人的活動和選擇。常規(guī)性存在于常常有違常規(guī)的選擇 之中，慣例存在于反慣例的行為之中，制度正是為不按制度行事的人所制定的，這正是 現(xiàn)實，也正是市場內(nèi)部的各種制度創(chuàng)生出來并持存的原因或理由（raison d’être）。 [3][(15)] 現(xiàn)在看來，哈耶克在20世紀40年代的這些說法并不確切。從這句話中，我們可以解讀出 來，在哈耶克的眼中，對市場的參與者而言，慣例與制度好像是某種“先在”的東西。亦 即是說，人們只是在參與市場活動之后才發(fā)現(xiàn)、經(jīng)歷因而方知道種種慣例和制度，而不 是在參與市場活動的過程中通過相互交往和博弈而自發(fā)生成和創(chuàng)生它們。從對這句話的 解讀中，我們也可以看出，在20世紀40年代，哈耶克本人還沒有完全形成他后來在《自由 的構(gòu)成》和《法、立法與自由》中才基本上成形的自發(fā)社會秩序理論和自發(fā)制度生成論的思 想。當然，這里哈耶克所提出的“價格體系只是市場運行中慣例和制度中的一種”的洞見 是非常深刻并在當時是極富開創(chuàng)意義的。
制度在市場運行中的作用是什么