民營經(jīng)濟、中國經(jīng)濟發(fā)展與市場化改革
現(xiàn)代經(jīng)濟學的基本分析框架與研究方法[1] 田國強 （德克薩斯A&M大學，上海財經(jīng)大學） 2004年11月 近些年來，不時看到有人從研究方法到結(jié)論對現(xiàn)代經(jīng)濟學大肆進行批判，否認現(xiàn)代經(jīng) 濟學及其研究方法，并宣稱要創(chuàng)造出自己的經(jīng)濟學。但這些所謂的經(jīng)濟學往往只給出了 觀點，既沒有明確的前提假設條件和分析框架，也沒有邏輯推理和嚴格證明；既拿不出 周密可靠的數(shù)據(jù)做依據(jù)，又不引用基本的經(jīng)濟理論，隨隨便便就得出了自己的結(jié)論，并 將所謂“自己創(chuàng)新的觀點”的作用無限放大。另外，我們還不時聽到有人聳人聽聞地宣稱 ：自己或某人的理論對現(xiàn)代經(jīng)濟學造成了沖擊，他們往往用中國問題的特殊性來否定現(xiàn) 代經(jīng)濟學。這些在很大程度上誤導了大眾以及學生。 不少人還以為現(xiàn)代經(jīng)濟學的分析框架和研究方法只能用來研究規(guī)范市場制度安排下的 經(jīng)濟問題，從而對現(xiàn)代經(jīng)濟學以及它的分析框架和適應范圍持懷疑、批判、甚至否定的 態(tài)度，認為不能用現(xiàn)代經(jīng)濟學來研究中國經(jīng)濟及其轉(zhuǎn)型問題。這也就是為什么一直到現(xiàn) 在“西方經(jīng)濟學” 一直是“現(xiàn)代經(jīng)濟學” 最流行的代名詞。許多人直觀地認為，現(xiàn)代經(jīng)濟學的理論僅適用于“西方” 社會，中國的經(jīng)濟學家應該研究適用于發(fā)展中國家的“東方”經(jīng)濟學，甚至“中國特色” 的經(jīng)濟學。持有這些觀點和說法的學者中還有一些著名的“海龜” 經(jīng)濟學家，由于他們的海外留學背景，使得他們的觀點更具有誤導性。筆者認為，其實 是這些人對現(xiàn)代經(jīng)濟學最基本的分析框架和研究方法還沒有弄清楚，不知道現(xiàn)代經(jīng)濟學 的分析框架和研究方法具有非常的普遍性、高度的規(guī)范性和邏輯的一致性。這些觀點和 說法誤導了不少人，特別是對現(xiàn)代經(jīng)濟學還不太了解的人。并且，由于相對其他學科， 經(jīng)濟學與經(jīng)濟社會更休戚相關，甚至會影響到經(jīng)濟政策的制定，因而非常有必要正本清 源，討論清楚。 當然，產(chǎn)生這些現(xiàn)象的原因，可能是由于現(xiàn)代經(jīng)濟學主要研究現(xiàn)代市場制度，而大多 外文教科書的作者和讀者對象都生活在市場經(jīng)濟制度相對完善的發(fā)達國家中，這些教科 書一般也不討論現(xiàn)代經(jīng)濟學的分析框架和研究方法。另外，由于現(xiàn)代經(jīng)濟學存在著各式 各樣的理論，許多理論似乎導致了截然不同的結(jié)論，其中不少理論還用到了高深的數(shù)學 ，這些讓不少人感到現(xiàn)代經(jīng)濟學的基本分析框架和研究方法難以把握，從而對現(xiàn)代經(jīng)濟 學產(chǎn)生了誤解或畏懼。在他們看來，現(xiàn)代經(jīng)濟學似乎高深莫測，難以理解其中許多似乎 不一致的理論結(jié)論。 筆者作為20多年來一直學習、講授以及研究現(xiàn)代經(jīng)濟學的一名學者，經(jīng)歷了對現(xiàn)代經(jīng) 濟學從無知到有所悟的過程。寫作本文的動機就是為了澄清對現(xiàn)代經(jīng)濟學及其研究方法 的一些誤解，幫助讀者理解現(xiàn)代經(jīng)濟學最基本分析框架和研究方法，并討論它們在學習 、研究、乃至日常工作中所起的現(xiàn)實作用。它們看似簡單，但人們對現(xiàn)代經(jīng)濟學的誤解 ，往往正是沒有弄清楚這些最基本的分析框架和研究方法。需要指出的是，近年來已有 一些學者，包括錢穎一、林毅夫及筆者本人，對經(jīng)濟學的研究方法作過一些討論。但談 及分析框架的，筆者只見到錢穎一教授的《理解現(xiàn)代經(jīng)濟學》一文，這是一篇非常值得一 讀的文章。盡管本文所討論的問題與錢文所討論的問題基本相同，但側(cè)重點不太一樣， 分析框架的劃分也不太一樣。本文特別對現(xiàn)代經(jīng)濟學中每一個理論基本上所共有的分析 框架作了較詳細介紹，并且討論了其基本分析框架和研究方法的現(xiàn)實作用。錢穎一教授 和筆者的兩篇文章具有一定的互補性，可結(jié)合起來看。另外，文中有些內(nèi)容在筆者的講 義、書和一些文章中也零散地討論過，見田國強、張帆( 1993) ，田國強(1996) 及Tian( 2004)。 本文結(jié)構(gòu)如下：第一節(jié)討論掌握現(xiàn)代經(jīng)濟學基本分析框架和研究方法的重要性。第二 節(jié)介紹現(xiàn)代經(jīng)濟學分析框架的基本組成部分。第三節(jié)討論現(xiàn)代經(jīng)濟學的基本研究方法和 所要注意的要點。第四節(jié)討論現(xiàn)代經(jīng)濟學基本研究方法和分析框架的具體現(xiàn)實作用。第 五節(jié)總結(jié)本文，并給出結(jié)束語。 一、掌握現(xiàn)代經(jīng)濟學基本分析框架和研究方法的重要性 經(jīng)濟學是一門研究人類經(jīng)濟行為和經(jīng)濟現(xiàn)象及人們?nèi)绾芜M行權(quán)衡取舍的學問。正是由 于資源的稀缺性與人的欲望的無止境性這一對基本沖突才產(chǎn)生了經(jīng)濟學，逼迫人們作出 權(quán)衡取舍的選擇，盡可能有效地利用資源，用有限的資源最大限度地滿足人們的欲望。 而現(xiàn)代經(jīng)濟學則按照科學的方法并運用分析工具---通過觀察、理論和再觀察--- 來系統(tǒng)地探索人類經(jīng)濟行為和社會經(jīng)濟現(xiàn)象，從而它是一門科學，代表了科學的分析框 架和研究方法。這種系統(tǒng)探索，既涉及到理論的形式，也為經(jīng)濟數(shù)據(jù)的考察提供了分析 工具?，F(xiàn)代經(jīng)濟學主要是在第二次世界大戰(zhàn)以后發(fā)展起來的，通過六十年的蓬勃發(fā)展， 現(xiàn)已成為一門規(guī)模龐大、分支眾多、體系嚴謹、模型化的社會科學領域，在社會科學中 占有重要地位。 了解并掌握現(xiàn)代經(jīng)濟學的基本分析框架和研究方法，對正確理解和學好現(xiàn)代經(jīng)濟學以 及對現(xiàn)代經(jīng)濟學的創(chuàng)新和應用都十分重要。它能幫助人們正確地運用經(jīng)濟學的基本原理 和分析方法來研究不同經(jīng)濟環(huán)境、不同經(jīng)濟人行為及不同制度安排下的各類經(jīng)濟問題。 經(jīng)常聽到有人批評現(xiàn)代經(jīng)濟學存在著太多不同的經(jīng)濟理論，覺得經(jīng)濟學流派觀點各異， 不知道孰對孰錯，甚至有人借此諷刺經(jīng)濟學家，100個經(jīng)濟學家會有101個不同的觀點和 說法，從而否認現(xiàn)代經(jīng)濟學及其科學性。其實他們沒有弄清楚，正是由于不同的經(jīng)濟、 社會、政治環(huán)境，才需要發(fā)展出不同的經(jīng)濟理論模型和經(jīng)濟制度安排。經(jīng)濟學家之所以 對于一個問題會有不同的觀點，恰恰說明經(jīng)濟學的嚴謹和完善，因為前提變了，環(huán)境變 了，結(jié)論自然就要相應的變，很少有放之四海而皆準的一般性的“好”結(jié)論，否則就不需 要因時制宜，因地制宜，具體情況具體分析了。 (在這里請讀者注意：不同的經(jīng)濟、政治、社會環(huán)境可以發(fā)展出不同的經(jīng)濟理論或經(jīng)濟模 型，但決不是不同的“經(jīng)濟學” ；創(chuàng)建不同的經(jīng)濟理論或經(jīng)濟模型所使用的都是現(xiàn)代經(jīng)濟學的基本分析框架和研究方法 。) 現(xiàn)代經(jīng)濟學中的不同學派、不同理論本身就說明了現(xiàn)代經(jīng)濟學的分析框架和研究方法 的普遍性和一般性。由于不同理論采用了不同的假設和不同的具體模型設定，它們可用 來解釋不同的經(jīng)濟現(xiàn)象，并能在接近理論假設的各類經(jīng)濟環(huán)境下，給出合乎邏輯的結(jié)論 或進行科學的預測與推斷。因而，要批評現(xiàn)代經(jīng)濟學中某個理論，就需要指出理論中所 刻畫的經(jīng)濟環(huán)境和人的行為假設中哪些地方不合實際，模型設置中有哪些地方不甚合理 ，所實施的經(jīng)濟機制或經(jīng)濟制度安排存在什么問題，邏輯推理又有什么問題。即使如此 ，這樣的批評也不能導致對現(xiàn)代經(jīng)濟學基本分析框架和研究方法的否定，至多只是需要 修正對制度環(huán)境的刻畫和行為假設條件的設定以及理論模型的設置，但是仍然可以使用 現(xiàn)代經(jīng)濟學的基本分析框架，并得出新的合理結(jié)果或經(jīng)濟理論。 現(xiàn)代經(jīng)濟學的基本框架、分析原理和研究方法是無地域和國家界限的，可以用來研究 任何經(jīng)濟環(huán)境和經(jīng)濟制度安排下的各種經(jīng)濟問題，從而中國實際經(jīng)濟環(huán)境下的各種經(jīng)濟 問題也可通過現(xiàn)代經(jīng)濟學的分析框架來研究。從現(xiàn)代經(jīng)濟學分析框架和研究方法的角度 來看，并不存在獨立于他國的經(jīng)濟分析框架和研究方法，現(xiàn)代經(jīng)濟學的某些基本原理、 研究方法和分析框架可用來研究特定地區(qū)在特定時間內(nèi)的經(jīng)濟行為和現(xiàn)象。事實上，這 正是現(xiàn)代經(jīng)濟學分析框架的威力和魅力所在：它的精髓是要人們在做研究時必須考慮到 ，并界定清楚某時某地具體的經(jīng)濟、政治和社會環(huán)境條件。現(xiàn)代經(jīng)濟學不僅可以用來研 究不同國家和地區(qū)、不同風俗和文化的人類行為(無論自私自利與否) 下的經(jīng)濟問題和現(xiàn)象，它的基本分析框架和研究方法甚至也可用于研究其他社會現(xiàn)象和 人類行為決策，特別是人們的日常生活、接人待物與管理方面的決策。事實證明：由于 現(xiàn)代經(jīng)濟學分析框架和研究方法的一般性和規(guī)范性，在過去20年，現(xiàn)代經(jīng)濟學的許多分 析方法和理論已被延伸到政治學、社會學、人文學科等學科。 本文不想對經(jīng)濟學中的某個具體理論作出討論和價值判斷(這并不代表筆者個人沒有 這樣的判斷) ，只是想指出幾乎所有的經(jīng)濟現(xiàn)象和問題都可以通過下面要介紹的基本分析框架和研究 方法來進行研究和比較。[2] 二、現(xiàn)代經(jīng)濟學的基本分析框架 現(xiàn)代經(jīng)濟學所研究的問題和解決問題的方法類似于人們處理個人、家庭、經(jīng)濟、政治 、社會各類事務時所采用的方式。大家知道，要做好一件事情，與人打交道，首先要了 解國情和民風，也就是要知道現(xiàn)實環(huán)境和所要打交道人的品行和性格；在此基礎上，決 定相應的待人處事規(guī)則，從而在權(quán)衡利弊后作出激勵反應，爭取達到盡可能最佳的結(jié)果 ；最后對所選擇的結(jié)果及所采用的規(guī)則進行價值判斷和評估比較。 現(xiàn)代經(jīng)濟學的基本分析框架和研究方法完全是按照這種方式來研究經(jīng)濟現(xiàn)象和人類行 為的。這種分析框架具有高度的規(guī)范性和一致性。它首先給出想要研究的問題，或想要 解釋的某種經(jīng)濟現(xiàn)象，即經(jīng)濟學家首先需要確定研究目標，然后試圖回答所要研究或所 要解釋的問題。比如，下列問題是現(xiàn)代經(jīng)濟學直到現(xiàn)在仍在試圖研究或回答的一些問題 ：為什么會出現(xiàn)經(jīng)濟周期和經(jīng)濟衰退？面對經(jīng)濟周期和經(jīng)濟衰退，政府應采用什么樣的 宏觀經(jīng)濟政策？為什么一些國家非常富裕，同時另外一些國家卻非常貧窮，而不是整個 世界同時富裕起來？人們生活在其中的市場制度安排是如何運作的，它有什么樣的優(yōu)越 性？市場在什么時候會失靈，如何解決？如何解決經(jīng)濟外部性問題，是通過政府干預， 通過明晰產(chǎn)權(quán)的辦法來解決，還是通過其它辦法來解決？如何在信息不對稱的情況下解 決經(jīng)濟人的激勵問題？中國經(jīng)濟學家所面臨的問題是，如何解決經(jīng)濟制度轉(zhuǎn)型過程中所 面臨的各種問題，比如：如何改革金融體系和國有企業(yè)，如何解決經(jīng)濟效率與公平的兩 難，以及國有資產(chǎn)流失等問題。 以上這些問題看起來非常不一樣，但研究這些問題的基本分析框架卻可以是一樣的。 一個規(guī)范經(jīng)濟理論的分析框架基本上由以下五個部分或步驟組成：(1) 界定經(jīng)濟環(huán)境；(2) 設定行為假設，(3) 給出制度安排；(4) 選擇均衡結(jié)果；及(5)進行評估比較?？梢赃@樣認為，任何一篇邏輯清楚、層次分明、論 證合理的經(jīng)濟學論文，無論結(jié)論如何或是否作者意識到，都基本上由這五部分組成，特 別是前四部份?？梢哉f，寫經(jīng)濟學方面的論文，就是對這些部分進行具有內(nèi)在邏輯結(jié)構(gòu) 的填空式寫作。掌握了這些組成部分，就掌握了現(xiàn)代經(jīng)濟學論文的基本寫作方式，更容 易學習和研究現(xiàn)代經(jīng)濟學。 在對這5個部分逐一進行討論之前，先對制度(institution)這一術(shù)語進行界定。制度 通常被定義為一組行事規(guī)則的集合，這些規(guī)則與社會、政治和經(jīng)濟活動有關，支配和約 束社會各階層的行為(Schultz，1968；Ruttan，1978；North，1990)。由于人們在考慮 問題時，總是把一部分因素作為外生變量或參數(shù)給定，另外一部分則作為內(nèi)生變量或因 變量，這些內(nèi)生變量是由外生變量所導致的，從而是這些外生變量的函數(shù)。于是，按照 Davis-North( 1971，pp6-7) 的劃分方法，根據(jù)所要研究的問題，又可以將制度劃分成兩個范疇：制度環(huán)境(institu tional environment)和制度安排(institutional arrangement)。制度環(huán)境是一系列基本的經(jīng)濟、政治、社會及法律規(guī)則的集合，它是制 定生產(chǎn)、交換以及分配規(guī)則的基礎。在這些規(guī)則中，支配經(jīng)濟活動、產(chǎn)權(quán)和合約權(quán)利的 基本法則和政策構(gòu)成了經(jīng)濟制度環(huán)境。制度安排是支配經(jīng)濟單位之間可能合作和競爭的 規(guī)則的集合。制度安排可以理解為人們通常所說的游戲規(guī)則，不同的游戲規(guī)則導致人們 不同的激勵反應。盡管從長遠看，制度環(huán)境和制度安排會互相影響和發(fā)生變化，但如Da vis- North明確指出的那樣，在大多數(shù)情況下，人們通常將經(jīng)濟制度環(huán)境作為外生變量給定， 而經(jīng)濟制度安排(如市場制度安排) 則根據(jù)所要研究或討論的問題，可以看成外生給定也可內(nèi)生決定。[3] 1、界定經(jīng)濟環(huán)境 現(xiàn)代經(jīng)濟學分析框架中的首要組成部分，就是對所要研究的問題或?qū)ο笏幍慕?jīng)濟環(huán)境 (economic environment)作出界定。如前所述，要做好任何一件事，首先要了解國情、所處的周圍 環(huán)境或現(xiàn)實背景?，F(xiàn)代經(jīng)濟學在研究問題時也完全如此。在作經(jīng)濟問題研究時要從實際 出發(fā)，對經(jīng)濟環(huán)境進行界定。經(jīng)濟環(huán)境通常由經(jīng)濟人、經(jīng)濟人的特征、經(jīng)濟社會制度環(huán) 境以及信息結(jié)構(gòu)等組成。對經(jīng)濟環(huán)境的界定可分為兩個層次： (1) 客觀描述經(jīng)濟環(huán)境和 (2) 精煉刻畫經(jīng)濟環(huán)境特征。要做好這兩點，前者是科學，后者是藝術(shù)。對經(jīng)濟環(huán)境描述的 越清楚、準確，理論結(jié)論就會越正確；對經(jīng)濟環(huán)...
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