科技投資管理公司組建方案框架
云南大學(xué)校辦企業(yè)現(xiàn)狀分析 及科技投資管理公司組建方案框架 亞商企業(yè)咨詢股份有限公司 二○○五年九月 目 錄 摘 要 3 一、我國(guó)校辦企業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀 8 （一） 高校發(fā)展校辦科技產(chǎn)業(yè)的歷史起因 8 （二） 我國(guó)校辦科技企業(yè)取得了矚目的成績(jī) 9 （三） 我國(guó)校辦科技企業(yè)對(duì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展做出了重要貢獻(xiàn) 10 （四） 當(dāng)前我國(guó)高校校辦企業(yè)存在的一些問(wèn)題 11 （五） 校辦科技企業(yè)的未來(lái)發(fā)展方向 12 二、云南大學(xué)校辦企業(yè)現(xiàn)狀 14 （一） 基本情況 14 （二） 云南大學(xué)校企對(duì)學(xué)校建設(shè)做出了重要貢獻(xiàn) 16 （三） 存在的問(wèn)題 17 三、解決云南大學(xué)校企發(fā)展問(wèn)題的途徑 19 （一） 建立兩個(gè)運(yùn)作層面 19 （二） 在科技投資管理公司構(gòu)建兩個(gè)平臺(tái) 20 四、組建科技投資管理公司 22 （一） 意義 22 （二） 產(chǎn)業(yè)重組 22 （三） 注冊(cè)科技投資管理公司 24 五、云大科技投資管理公司發(fā)展和運(yùn)營(yíng)框架 26 （一） 管理架構(gòu) 26 （二） 公司章程 26 （三） 發(fā)展規(guī)劃 26 （四） 組織結(jié)構(gòu) 27 （五） 部門職能 27 （六） 激勵(lì)與約束機(jī)制 28 摘 要 一、我國(guó)校辦企業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀 1、高校發(fā)展校辦科技產(chǎn)業(yè)的歷史起因 （1）、當(dāng)前我國(guó)社會(huì)企業(yè)尚未形成技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力 （2）、校辦科技產(chǎn)業(yè)成為我國(guó)國(guó)情發(fā)展的歷史選擇 （3）、校辦科技產(chǎn)業(yè)對(duì)我國(guó)高校科研成果產(chǎn)業(yè)化起著重要作用 2、我國(guó)校辦科技企業(yè)取得了矚目的成績(jī) （1）、經(jīng)營(yíng)收入逐年增長(zhǎng) （2）、企業(yè)集團(tuán)開始涌現(xiàn) （3）、上市公司日益增多 （4）、科技園區(qū)加快建設(shè) （5）、涌現(xiàn)了一批年輕的科技企業(yè)家 3、我國(guó)校辦科技企業(yè)對(duì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展做出了重要貢獻(xiàn) （1）、校辦科技企業(yè)已成為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的生力軍 （2）、校辦科技企業(yè)成為我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新中最有活力的部分 （3）、校辦科技企業(yè)成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整中的一支重要力量 （4）、校辦科技企業(yè)成為地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要力量之一 4、當(dāng)前我國(guó)高校校辦企業(yè)存在的一些問(wèn)題 （1）、缺乏現(xiàn)代企業(yè)制度 （2）、創(chuàng)辦校企使學(xué)校面臨經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn) （3）、高?？萍汲晒麖姆趸疆a(chǎn)業(yè)化面臨資金、管理等方面的難題 5、校辦科技企業(yè)的未來(lái)發(fā)展方向 政策、輿論導(dǎo)向以及近期出臺(tái)的清華、北大校企改制方案，都指出了高校產(chǎn)業(yè)的發(fā)展 方向，高校產(chǎn)業(yè)不是不辦了，而是要更規(guī)范的辦好，具體體現(xiàn)為： （1）、明晰產(chǎn)權(quán)關(guān)系 （2）、以現(xiàn)代企業(yè)制度的方式規(guī)范運(yùn)作 （3）、實(shí)現(xiàn)高?？萍汲晒趸鞯墓δ?（4）、聯(lián)合社會(huì)資源實(shí)現(xiàn)高校科技成果產(chǎn)業(yè)化 （5）、建立高校資產(chǎn)有效的退出機(jī)制 二、云南大學(xué)校辦企業(yè)現(xiàn)狀 1、基本情況 云南大學(xué)校辦企業(yè)的發(fā)展歷史較短，但發(fā)展迅速，截至目前，云南大學(xué)已形成下屬校 辦企業(yè)有29家。 2、云南大學(xué)校企對(duì)學(xué)校建設(shè)做出了重要貢獻(xiàn) （1）、促進(jìn)了重點(diǎn)學(xué)科、新興學(xué)科的建設(shè) （2）、為學(xué)校吸引和培養(yǎng)優(yōu)秀人才創(chuàng)造了條件 （3）、為學(xué)校建設(shè)發(fā)展提供了一定的經(jīng)濟(jì)支持 （4）、提高了學(xué)校的顯示度和對(duì)社會(huì)的貢獻(xiàn)率 3、存在的問(wèn)題 （1）、科技咨詢開發(fā)部對(duì)外投資不規(guī)范 （2）、云大校辦企業(yè)缺乏現(xiàn)代企業(yè)制度 （3）、學(xué)校承擔(dān)著經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn) （4）、沒(méi)有形成完善的科技成果孵化機(jī)制 （5）、科技人員的積極性不高 三、解決云南大學(xué)校企發(fā)展問(wèn)題的途徑 鑒于云南大學(xué)校辦企業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀，目前核心問(wèn)題在于：（1）如何理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系和 管理體制，使學(xué)校規(guī)避經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)并確保資產(chǎn)增值。（2）如何構(gòu)建科技成果孵化機(jī)制。結(jié) 合云南大學(xué)實(shí)際情況，在符合中央有關(guān)校企改制原則的前提下，我們提出以下建議： 1、建立兩個(gè)運(yùn)作層面 （1）、成立“科技投資管理公司”專司資產(chǎn)管理與項(xiàng)目孵化 ■ 云南大學(xué)成立一家科技投資管理公司（暫名），以此為平臺(tái)梳理和重組學(xué)校下 屬科技企業(yè)，根據(jù)“抓大放小”的原則整合優(yōu)勢(shì)資源，優(yōu)化資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，提升資產(chǎn) 價(jià)值，并建立現(xiàn)代企業(yè)制度，規(guī)范對(duì)校企的產(chǎn)權(quán)管理。 ■ 在科技投資管理公司內(nèi)建立科技孵化器功能，充分利用云南大學(xué)的科技成果， 借助科技投資管理公司的融資和管理優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)云南大學(xué)科研成果的順利孵化 。 （2）、下屬科技企業(yè)專司科技產(chǎn)業(yè)運(yùn)作 ■ 下屬科技企業(yè)一方面要通過(guò)建立現(xiàn)代企業(yè)制度提升產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)效率，另一方面要 充分利用融資、合作、并購(gòu)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、上市、引進(jìn)戰(zhàn)略投資者等資產(chǎn)運(yùn)作手 段提升產(chǎn)業(yè)規(guī)模，實(shí)現(xiàn)資本增值。 ■ 改制科工貿(mào)總公司，使科工貿(mào)總公司成為一個(gè)市場(chǎng)化的主體，通過(guò)科工貿(mào)的資 產(chǎn)運(yùn)作為云大科技的發(fā)展不斷注入資源。 2、在科技投資管理公司構(gòu)建兩個(gè)平臺(tái) （1）、構(gòu)建云大科研成果孵化器平臺(tái) ■ 籌集科研成果產(chǎn)業(yè)化所需的資金 ■ 保護(hù)和利用云大科研成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán) ■ 為校辦科技企業(yè)發(fā)展提供所需的配套服務(wù) （2）、構(gòu)建云大校辦企業(yè)規(guī)范管理平臺(tái) ■ 規(guī)范云大對(duì)校辦企業(yè)的產(chǎn)權(quán)管理 ■ 促進(jìn)云大校企建立現(xiàn)代企業(yè)制度 四、組建科技投資管理公司 1、高校校辦企業(yè)的定位以高科技產(chǎn)品和服務(wù)為主，因此產(chǎn)業(yè)重組標(biāo)準(zhǔn)為： （1）、屬于高科技行業(yè) （2）、符合云南省科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策 （3）、符合云南大學(xué)優(yōu)先發(fā)展的科技方向 （4）、云南大學(xué)持有一定的股權(quán)比例（10%以上） 按照上述標(biāo)準(zhǔn)對(duì)云大校辦產(chǎn)業(yè)進(jìn)行分析后，我們建議以下企業(yè)納入科技投資管理公司 的重組范圍：云南大學(xué)科工貿(mào)總公司、昆明云大生物技術(shù)有限公司、昆明云大單克隆抗 體工程技術(shù)公司、昆明云大信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司、昆明云大科技微生物資源開發(fā)股份 有限公司、云南高科環(huán)境保護(hù)工程有限責(zé)任公司、云南中科生物產(chǎn)業(yè)有限公司?？萍纪?資管理公司新投資的公司也應(yīng)符合上述標(biāo)準(zhǔn)。 2、科技投資管理公司的形式為有限責(zé)任公司 3、股東為“云南大學(xué)”和“云南省大學(xué)科技園云大分部” 4、股東出資與股權(quán)結(jié)構(gòu)：云南大學(xué)可用經(jīng)過(guò)有資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所評(píng)估后的股權(quán)作 為出資，“云南省大學(xué)科技園云大分部”可以以現(xiàn)金或資產(chǎn)出資。建議云南大學(xué)占95%以上 ，“云南省大學(xué)科技園云大分部”占5%以下。 五、云大科技投資管理公司發(fā)展和運(yùn)營(yíng)框架 1、管理架構(gòu) （1）、建立法人治理結(jié)構(gòu) 按照公司法的要求，在科技投資管理公司設(shè)立由股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理構(gòu) 成的治理結(jié)構(gòu)，形成各司其職、各負(fù)其責(zé)，以及協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的公司法人治理結(jié) 構(gòu)。建立起規(guī)范的議事和決策程序，建立起重大問(wèn)題股東會(huì)決策、董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)事會(huì) 監(jiān)督、經(jīng)營(yíng)班子組織執(zhí)行的現(xiàn)代企業(yè)運(yùn)行機(jī)制。 （2）、明確責(zé)權(quán) 明確學(xué)校派出董事、監(jiān)事的選派程序、授權(quán)范圍、個(gè)人責(zé)任、行使表決權(quán)力的程序； 明確股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理之間的責(zé)、權(quán)、利關(guān)系。 （3）財(cái)務(wù)審計(jì) 云大定期對(duì)科技投資管理公司進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)。 2、發(fā)展規(guī)劃 現(xiàn)階段科技投資管理公司以“資產(chǎn)管理”和“科技成果孵化”為定位： （1）、代表云南大學(xué)對(duì)下屬各企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)權(quán)登記、產(chǎn)權(quán)管理 （2）、確保國(guó)有資產(chǎn)保值、增值 （3）、為科研項(xiàng)目及高科技成果籌措充足的資金并實(shí)施孵化 （4）、支持下屬企業(yè)發(fā)展，對(duì)下屬企業(yè)提供融資、財(cái)務(wù)、管理等方面的支持 當(dāng)科技投資管理公司具備現(xiàn)代企業(yè)制度后，逐漸加強(qiáng)以下功能： （1）、逐漸加強(qiáng)對(duì)下屬企業(yè)的監(jiān)督與控制 （2）、吸引社會(huì)資金，與戰(zhàn)略投資者共同組建孵化基金（風(fēng)險(xiǎn)投資基金） （3）、實(shí)施產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓和再投資，構(gòu)建良好的孵化循環(huán)體系 3、組織結(jié)構(gòu) 4、激勵(lì)與約束機(jī)制：作為一個(gè)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的主體，科技投資管理公司有必要建立 市場(chǎng)化的激勵(lì)約束機(jī)制。 一、我國(guó)校辦企業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀 高校發(fā)展校辦科技產(chǎn)業(yè)的歷史起因 1. 當(dāng)前我國(guó)社會(huì)企業(yè)尚未形成技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力 從國(guó)際上來(lái)看，一流大學(xué)尤其是一流的研究型大學(xué)較少直接興辦科技產(chǎn)業(yè)，或者雖曾 興辦過(guò)，但已經(jīng)逐漸淡化退出，轉(zhuǎn)而專司教學(xué)和科研。在國(guó)外，各大公司和企業(yè)都有屬 于自己的強(qiáng)大的研發(fā)實(shí)力，能夠自行消化、吸收高校的科研成果，使得高校所產(chǎn)生的科 研成果可以直接得到應(yīng)用，進(jìn)而形成產(chǎn)業(yè)。但我國(guó)現(xiàn)階段的國(guó)情有所不同。最初，由于 研究機(jī)構(gòu)獨(dú)立于生產(chǎn)部門，形成了企業(yè)專司生產(chǎn)，科研機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)項(xiàng)目研究的模式。這一 分工模式，導(dǎo)致了科研與生產(chǎn)相脫節(jié)，一方面我國(guó)的企業(yè)的研發(fā)能力相對(duì)薄弱；另一方 面，高校的科學(xué)家和研究人員的技術(shù)成果離產(chǎn)業(yè)化存在相當(dāng)?shù)木嚯x。因而，社會(huì)企業(yè)作 為技術(shù)創(chuàng)新成果的應(yīng)用主體，由于缺乏技術(shù)的吸納能力，使得大量的科技成果難以有效 地轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，造成了嚴(yán)重的資源浪費(fèi)。 2. 校辦科技產(chǎn)業(yè)成為我國(guó)國(guó)情發(fā)展的歷史選擇 在這樣的歷史背景下，高校立足自身的條件和優(yōu)勢(shì)，以創(chuàng)辦科技企業(yè)的形式，自我構(gòu) 建技術(shù)的吸納平臺(tái)，加快學(xué)校科技成果的孵化，推動(dòng)高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，服務(wù)于國(guó)民經(jīng) 濟(jì)建設(shè)和國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)的需要，無(wú)疑是現(xiàn)階段高校實(shí)施“科教興國(guó)”戰(zhàn)略的必然選擇之一 。盡管從長(zhǎng)期的發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看，高校不宜大規(guī)模地興辦高科技產(chǎn)業(yè)，但在當(dāng)前特定的時(shí) 期內(nèi)，有中國(guó)特色的高?？萍籍a(chǎn)業(yè)不但要辦，而且還將在國(guó)民經(jīng)濟(jì)建設(shè)中發(fā)揮重要作用 。 3. 校辦科技產(chǎn)業(yè)對(duì)我國(guó)高?？蒲谐晒a(chǎn)業(yè)化起著重要作用 高校發(fā)展校辦企業(yè)是大學(xué)功能的延伸。高校自主將科研成果孵化、培育成胚胎科技企 業(yè)后，逐步推向社會(huì)，進(jìn)入市場(chǎng)運(yùn)作，獨(dú)自經(jīng)受風(fēng)浪。高校以創(chuàng)辦中小型科技企業(yè)的形 式，自我承擔(dān)起技術(shù)產(chǎn)業(yè)化和技術(shù)轉(zhuǎn)化的職能，嚴(yán)格按照現(xiàn)代企業(yè)制度進(jìn)行運(yùn)作和管理 ，實(shí)現(xiàn)技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化開發(fā)，并以此為平臺(tái)，源源不斷地孵化科技成果，進(jìn)而不斷地向社 會(huì)提供符合消費(fèi)市場(chǎng)與投資市場(chǎng)需求的成熟產(chǎn)品和胚胎企業(yè)，無(wú)疑是現(xiàn)階段高校解決科 技與生產(chǎn)脫節(jié)這一矛盾的有效途徑。 因此，高校興辦校辦科技企業(yè)的實(shí)質(zhì)目的在于構(gòu)建技術(shù)產(chǎn)業(yè)化平臺(tái)。在這一平臺(tái)上， 保證高校源源不斷的科研成果在有效的時(shí)限內(nèi)得以轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，將高校的科技資源轉(zhuǎn) 換為社會(huì)的經(jīng)濟(jì)資源。科研成果在不離開母體（高校）的情況下，得到中試和孵化，從 而進(jìn)入社會(huì)，不斷開拓國(guó)民經(jīng)濟(jì)新的增長(zhǎng)點(diǎn)，并逐步形成完善的產(chǎn)業(yè)體系。 我國(guó)校辦科技企業(yè)取得了矚目的成績(jī) 我國(guó)校辦科技企業(yè)的發(fā)展一直受到國(guó)家和政府有關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)的重視和支持，早在199 3年12月，原國(guó)家教委、國(guó)家科委、國(guó)家體改委就如何進(jìn)一步促進(jìn)校辦企業(yè)的發(fā)展召開了 全國(guó)高校校辦產(chǎn)業(yè)工作會(huì)議，1994年3月，三部委又發(fā)布了“關(guān)于高等學(xué)校發(fā)展科技產(chǎn)業(yè) 的若干意見(jiàn)”，系統(tǒng)地提出了發(fā)展高?？萍籍a(chǎn)業(yè)的指導(dǎo)思想和基本原則，有力地推進(jìn)了高 ?？萍籍a(chǎn)業(yè)的發(fā)展。多年來(lái)，伴隨著我國(guó)科技、教育體制改革的前進(jìn)步伐，我國(guó)高校結(jié) 合科研的發(fā)展，相繼辦起了一批科技企業(yè)，成為我國(guó)科技大軍中的有生力量。截止到20 00年底，全國(guó)高校已有科技企業(yè)2079家。我國(guó)高?？萍籍a(chǎn)業(yè)發(fā)展方興未艾，正以矯健的 步伐跨入新世紀(jì)。高校校辦企業(yè)從無(wú)到有、從小到大、由弱變強(qiáng)，取得了令人矚目的成 績(jī)，主要表現(xiàn)在： 1. 經(jīng)營(yíng)收入逐年增長(zhǎng) 近幾年來(lái)，高校的2000多家科技企業(yè)平均每年以高于15%的增長(zhǎng)速度向前發(fā)展，1999 全國(guó)校企的銷售經(jīng)營(yíng)收入總額為267.31億元，2000年度該數(shù)字攀升到484億元。 2. 企業(yè)集團(tuán)開始涌現(xiàn) 近幾年，高校加強(qiáng)對(duì)科技企業(yè)的改組改制、資源整合，逐步形成了一批企業(yè)集團(tuán)。其 中如北大方正、清華同方、西安交大產(chǎn)業(yè)集團(tuán)、南開戈德、復(fù)旦復(fù)華、天大天財(cái)、東大 阿爾派等企業(yè)集團(tuán)，增強(qiáng)了技術(shù)創(chuàng)新能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。 3. 上市公司日益增多 據(jù)1999年年度統(tǒng)計(jì)，以高?？毓苫騾⒐傻纳鲜泄荆谏?、滬上市的有20多家，在香 港上市的有3家，正準(zhǔn)備上市的還有20多家。高校上市公司一般在股市表現(xiàn)良好，股勢(shì)呈 強(qiáng)。 4. 科技園區(qū)加快建設(shè) 近幾年來(lái)，高校為加快孵化高新技術(shù)中小企業(yè)，營(yíng)造學(xué)校科研教學(xué)的良好環(huán)境，在學(xué) 校周邊或在當(dāng)?shù)馗咝录夹g(shù)開發(fā)區(qū)內(nèi)建立一批大學(xué)科技園。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，目前已建成和 在建的大學(xué)科技園近40個(gè)。其中北大、清華等15個(gè)大學(xué)科技園已被國(guó)家科技部、教育部 列入試點(diǎn)單位。這些科技園區(qū)正在發(fā)揮科技成果轉(zhuǎn)化和高新技術(shù)中小企業(yè)的孵化和輻射 作用。 5. 涌現(xiàn)了一批年輕的科技企業(yè)家 現(xiàn)在高校大型科技集團(tuán)和上市公司的總裁、副總裁等，過(guò)去是高等學(xué)校的教師，近幾 年來(lái)通過(guò)辦企業(yè)得到實(shí)際鍛煉，成為企業(yè)家，成功地組織了高科技產(chǎn)品的研究、開發(fā)、 生產(chǎn)與經(jīng)營(yíng)，帶領(lǐng)企業(yè)發(fā)展做出重要貢獻(xiàn)。1993年以前，高?？萍计髽I(yè)的領(lǐng)頭人主要是 60年代到70年代畢業(yè)的老教師，現(xiàn)在各校有一批30、40多歲的中青年骨干，其中還有許 多博士生、碩士生與歸國(guó)留學(xué)生投入了這個(gè)隊(duì)伍，一批年輕的經(jīng)營(yíng)管理者正在成長(zhǎng)。 我國(guó)校辦科技企業(yè)對(duì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展做出了重要貢獻(xiàn) 高?？萍籍a(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展，對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展產(chǎn)生了較大影響。校辦科技企業(yè)在加 強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新、加速成果產(chǎn)業(yè)化、發(fā)展科技產(chǎn)業(yè)的過(guò)程中，不僅使高校增強(qiáng)了活力、獲取 了自我完善和自我發(fā)展的資金，更為服務(wù)社會(huì)、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出了重要貢獻(xiàn)...
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