2017年企業(yè)上市與公司治理

  培訓(xùn)講師:雷勛華

講師背景:
雷勛華導(dǎo)師介紹瑞金方略資本管理集團(tuán)董事長(zhǎng)兼CEO具有20多年的資本市場(chǎng)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)主導(dǎo)多家公司在新三板掛牌、國(guó)內(nèi)A股、美國(guó)納斯達(dá)克和香港主板上市為超過(guò)200家企業(yè)進(jìn)行商業(yè)模式設(shè)計(jì)和資本戰(zhàn)略規(guī)劃中央財(cái)大中國(guó)資本運(yùn)作研究中心執(zhí)行主任國(guó)內(nèi)“零稅負(fù)”重 詳細(xì)>>

雷勛華
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2017年企業(yè)上市與公司治理詳細(xì)內(nèi)容

2017年企業(yè)上市與公司治理

**單元  企業(yè)上市條件

【問(wèn)題導(dǎo)入】為什么想上市?上市的條件是什么?哪里上市比較合適?什么時(shí)間上市比較合適?上市成本是多少?

n 企業(yè)上市利弊分析

n 企業(yè)上市條件

n 上市中介機(jī)構(gòu)

n 上市成本


第二單元  企業(yè)上市流程

【問(wèn)題導(dǎo)入】企業(yè)上市流程包括哪些環(huán)節(jié)?每個(gè)環(huán)節(jié)需要開(kāi)展哪些工作?企業(yè)做什么?中介機(jī)構(gòu)做什么?證監(jiān)會(huì)及交易所做什么?

n 改制

? 盡職調(diào)查

? 分析已上市同行

? 設(shè)計(jì)上市主體

? 審計(jì)

? 評(píng)估

? 股改

n 輔導(dǎo)

? 確定輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)

? 簽署輔導(dǎo)協(xié)議并備案

? 報(bào)送輔導(dǎo)工作備案報(bào)告

? 問(wèn)題整改

? 公告準(zhǔn)備發(fā)行股票的事宜

? 輔導(dǎo)書(shū)面考試

? 提交輔導(dǎo)評(píng)估申請(qǐng)

n 申報(bào)

? 制作申請(qǐng)文件

? 取得或出具相關(guān)文件

? 報(bào)送正式IPO申請(qǐng)材料

n 審核

? 材料受理、分發(fā)環(huán)節(jié)

? 預(yù)先披露環(huán)節(jié)

? 見(jiàn)面會(huì)環(huán)節(jié)

? 問(wèn)核環(huán)節(jié)

? 反饋會(huì)環(huán)節(jié)

? 初審會(huì)環(huán)節(jié)

? 發(fā)審會(huì)環(huán)節(jié)

? 封卷環(huán)節(jié)

? 會(huì)后事項(xiàng)環(huán)節(jié)

? 核準(zhǔn)發(fā)行環(huán)節(jié)

n 發(fā)行

? 刊登招股意向書(shū)

? 網(wǎng)下初步詢價(jià)

? 刊登發(fā)行公告

? 投資者網(wǎng)上申購(gòu)

? 凍結(jié)申購(gòu)資金

? 驗(yàn)資配號(hào)

? 搖號(hào)中簽處理

? 募集資金劃轉(zhuǎn)

? 發(fā)行結(jié)束

? 辦理股份登記

n 上市

? 刊登招股意向書(shū)

? 上市申請(qǐng)

? 上市審查

? 提交補(bǔ)充文件

? 上市委審核

? 上市通知

? 披露上市公告書(shū)

? 上市


第三單元  上市公司治理概述

【問(wèn)題導(dǎo)入】上市公司治理的內(nèi)容體現(xiàn)在上市公司執(zhí)行的哪些文件中?

n 什么是上市公司治理

n 上市公司治理的重要性

n 上市公司治理涉及的主要法規(guī)

? 《上市公司治理準(zhǔn)則》

? 《上海證券交易所股票上市規(guī)則》

? 《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》

? 《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》

n 上市公司治理內(nèi)容


第四單元  股東與股東大會(huì)

【問(wèn)題導(dǎo)入】上市公司與控股股東或?qū)嶋H控制人的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)如何處理?

n 股東權(quán)利

n 股東大會(huì)

? 股東大會(huì)的召開(kāi)

? 股東大會(huì)議事規(guī)則

n 關(guān)聯(lián)交易

? 關(guān)聯(lián)交易的識(shí)別

? 關(guān)聯(lián)法人及關(guān)聯(lián)自然人

? 關(guān)聯(lián)事項(xiàng)定價(jià)原則

? 關(guān)聯(lián)交易表決程序

? 關(guān)聯(lián)交易披露


第五單元  控股股東與上市公司

【問(wèn)題導(dǎo)入】如何協(xié)調(diào)控股股東或?qū)嶋H控制人與上市公司的關(guān)系?

n 控股股東行為的規(guī)范

? 同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)

? 關(guān)聯(lián)交易

? 資金占用

n 上市公司的獨(dú)立性

? 人員

? 資產(chǎn)

? 財(cái)務(wù)

? 業(yè)務(wù)

? 機(jī)構(gòu)


第六單元  董事與董事會(huì)

【問(wèn)題導(dǎo)入】董事會(huì)如何組成?如何決策?獨(dú)立董事應(yīng)如何履行職責(zé)?

n 董事的選聘程序

? 任職資格

? 候選人信息披露

? 累積投票制

? 選聘程序

? 聲明及承諾書(shū)

n 董事的義務(wù)

n 董事會(huì)秘書(shū)

? 任職資格

? 職責(zé)

? 權(quán)力

? 選聘程序

n 董事會(huì)的構(gòu)成和職責(zé)

? 董事會(huì)的構(gòu)成

? 董事會(huì)的職責(zé)

n 董事會(huì)議事規(guī)則

? 董事會(huì)的召開(kāi)

? 董事會(huì)議事規(guī)則

? 董事會(huì)決議的披露

n 獨(dú)立董事制度

? 任職資格

? 候選人信息披露

? 累積投票制

? 選聘程序

? 聲明及承諾書(shū)

? 職責(zé)

? 權(quán)力

n 董事會(huì)專門委員會(huì)

? 戰(zhàn)略委員會(huì)

? 審計(jì)委員會(huì)

? 提名委員會(huì)

? 薪酬與考核委員會(huì)


第七單元  監(jiān)事與監(jiān)事會(huì)

【問(wèn)題導(dǎo)入】監(jiān)事會(huì)如何組成?如何決策?監(jiān)事會(huì)應(yīng)如何履行職責(zé)?

n 監(jiān)事的選聘程序

? 任職資格

? 候選人信息披露

? 累積投票制

? 選聘程序

? 聲明及承諾書(shū)

n 監(jiān)事的權(quán)力與職責(zé)

? 職責(zé)

? 權(quán)力

n 監(jiān)事會(huì)的構(gòu)成和職責(zé)

? 監(jiān)事會(huì)的構(gòu)成

? 監(jiān)事會(huì)的職責(zé)

n 監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則

? 監(jiān)事會(huì)的召開(kāi)

? 監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則

? 監(jiān)事會(huì)決議的披露


第八單元  績(jī)效評(píng)價(jià)與激勵(lì)約束機(jī)制

n 【問(wèn)題導(dǎo)入】高管人員如何考核?

n 董事、監(jiān)事、經(jīng)理人員的績(jī)效評(píng)價(jià)

n 經(jīng)理人員的聘任

n 經(jīng)理人員的激勵(lì)與約束機(jī)制


第九單元  利益相關(guān)者

【問(wèn)題導(dǎo)入】上市公司肩負(fù)多少責(zé)任?

n 利益相關(guān)者的范圍

n 與利益相關(guān)者的關(guān)系處理


第十單元  信息披露與透明度

【問(wèn)題導(dǎo)入】信息披露危機(jī)事項(xiàng)應(yīng)如何化解?

n 上市公司的持續(xù)信息披露

n 定期報(bào)告

n 臨時(shí)報(bào)告

n 公司治理信息的披露

n 公司股東權(quán)益的披露


 

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供應(yīng)鏈金融與案例分析講師:雷勛華時(shí)長(zhǎng):1天課程收益←全面了解供應(yīng)鏈金融的原理、特征和參與主體←全面掌握4種主要預(yù)付賬款融資模式←全面掌握4種庫(kù)存融資模式←全面掌握6種應(yīng)收賬款融資模式←全面了解供應(yīng)鏈金融模式的創(chuàng)新←全面掌握供應(yīng)鏈金融4大風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施←全面掌握供應(yīng)鏈金融風(fēng)險(xiǎn)管控思路與措施←全面掌握供應(yīng)鏈金融風(fēng)險(xiǎn)控制創(chuàng)新方法課程對(duì)象:總裁/總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、融

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企業(yè)并購(gòu)過(guò)程中的稅收籌劃與案例分析講師:雷勛華時(shí)長(zhǎng):2天課程收益←掌握并購(gòu)的3大并購(gòu)方式、3大支付方式以及并購(gòu)交易結(jié)構(gòu)←掌握并購(gòu)稅負(fù)與并購(gòu)交易結(jié)構(gòu)的關(guān)系←掌握債轉(zhuǎn)股、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、合并、分立過(guò)程中的增值稅、土地增值稅、企業(yè)所得稅和契稅的籌劃←掌握利用多種并購(gòu)方式進(jìn)行“零稅負(fù)”重組方案設(shè)計(jì)與方案實(shí)施←運(yùn)用實(shí)操案例分析和討論來(lái)加深學(xué)員對(duì)課程的理解課程對(duì)象:

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150個(gè)企業(yè)上市疑難問(wèn)題及解決之道講師:雷勛華時(shí)長(zhǎng):5天課程收益←全面掌握企業(yè)上市過(guò)程中可能會(huì)出現(xiàn)的各種問(wèn)題及解決知道課程對(duì)象:公司股東、董事長(zhǎng)/副董事長(zhǎng)、董事、監(jiān)事、經(jīng)理/副經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)、投資總監(jiān)、風(fēng)控總監(jiān)、財(cái)務(wù)總監(jiān)、審計(jì)總監(jiān)、投資經(jīng)理、風(fēng)控經(jīng)理、財(cái)務(wù)經(jīng)理、審計(jì)經(jīng)理、證券事務(wù)代表/IRM人員、項(xiàng)目經(jīng)理、風(fēng)控人員、財(cái)務(wù)人員、審計(jì)人員、公司其他管理人員;投

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