2017年企業(yè)上市與公司治理
2017年企業(yè)上市與公司治理詳細(xì)內(nèi)容
2017年企業(yè)上市與公司治理
**單元 企業(yè)上市條件
【問(wèn)題導(dǎo)入】為什么想上市?上市的條件是什么?哪里上市比較合適?什么時(shí)間上市比較合適?上市成本是多少?
n 企業(yè)上市利弊分析
n 企業(yè)上市條件
n 上市中介機(jī)構(gòu)
n 上市成本
第二單元 企業(yè)上市流程
【問(wèn)題導(dǎo)入】企業(yè)上市流程包括哪些環(huán)節(jié)?每個(gè)環(huán)節(jié)需要開(kāi)展哪些工作?企業(yè)做什么?中介機(jī)構(gòu)做什么?證監(jiān)會(huì)及交易所做什么?
n 改制
? 盡職調(diào)查
? 分析已上市同行
? 設(shè)計(jì)上市主體
? 審計(jì)
? 評(píng)估
? 股改
n 輔導(dǎo)
? 確定輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)
? 簽署輔導(dǎo)協(xié)議并備案
? 報(bào)送輔導(dǎo)工作備案報(bào)告
? 問(wèn)題整改
? 公告準(zhǔn)備發(fā)行股票的事宜
? 輔導(dǎo)書(shū)面考試
? 提交輔導(dǎo)評(píng)估申請(qǐng)
n 申報(bào)
? 制作申請(qǐng)文件
? 取得或出具相關(guān)文件
? 報(bào)送正式IPO申請(qǐng)材料
n 審核
? 材料受理、分發(fā)環(huán)節(jié)
? 預(yù)先披露環(huán)節(jié)
? 見(jiàn)面會(huì)環(huán)節(jié)
? 問(wèn)核環(huán)節(jié)
? 反饋會(huì)環(huán)節(jié)
? 初審會(huì)環(huán)節(jié)
? 發(fā)審會(huì)環(huán)節(jié)
? 封卷環(huán)節(jié)
? 會(huì)后事項(xiàng)環(huán)節(jié)
? 核準(zhǔn)發(fā)行環(huán)節(jié)
n 發(fā)行
? 刊登招股意向書(shū)
? 網(wǎng)下初步詢價(jià)
? 刊登發(fā)行公告
? 投資者網(wǎng)上申購(gòu)
? 凍結(jié)申購(gòu)資金
? 驗(yàn)資配號(hào)
? 搖號(hào)中簽處理
? 募集資金劃轉(zhuǎn)
? 發(fā)行結(jié)束
? 辦理股份登記
n 上市
? 刊登招股意向書(shū)
? 上市申請(qǐng)
? 上市審查
? 提交補(bǔ)充文件
? 上市委審核
? 上市通知
? 披露上市公告書(shū)
? 上市
第三單元 上市公司治理概述
【問(wèn)題導(dǎo)入】上市公司治理的內(nèi)容體現(xiàn)在上市公司執(zhí)行的哪些文件中?
n 什么是上市公司治理
n 上市公司治理的重要性
n 上市公司治理涉及的主要法規(guī)
? 《上市公司治理準(zhǔn)則》
? 《上海證券交易所股票上市規(guī)則》
? 《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》
? 《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》
n 上市公司治理內(nèi)容
第四單元 股東與股東大會(huì)
【問(wèn)題導(dǎo)入】上市公司與控股股東或?qū)嶋H控制人的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)如何處理?
n 股東權(quán)利
n 股東大會(huì)
? 股東大會(huì)的召開(kāi)
? 股東大會(huì)議事規(guī)則
n 關(guān)聯(lián)交易
? 關(guān)聯(lián)交易的識(shí)別
? 關(guān)聯(lián)法人及關(guān)聯(lián)自然人
? 關(guān)聯(lián)事項(xiàng)定價(jià)原則
? 關(guān)聯(lián)交易表決程序
? 關(guān)聯(lián)交易披露
第五單元 控股股東與上市公司
【問(wèn)題導(dǎo)入】如何協(xié)調(diào)控股股東或?qū)嶋H控制人與上市公司的關(guān)系?
n 控股股東行為的規(guī)范
? 同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)
? 關(guān)聯(lián)交易
? 資金占用
n 上市公司的獨(dú)立性
? 人員
? 資產(chǎn)
? 財(cái)務(wù)
? 業(yè)務(wù)
? 機(jī)構(gòu)
第六單元 董事與董事會(huì)
【問(wèn)題導(dǎo)入】董事會(huì)如何組成?如何決策?獨(dú)立董事應(yīng)如何履行職責(zé)?
n 董事的選聘程序
? 任職資格
? 候選人信息披露
? 累積投票制
? 選聘程序
? 聲明及承諾書(shū)
n 董事的義務(wù)
n 董事會(huì)秘書(shū)
? 任職資格
? 職責(zé)
? 權(quán)力
? 選聘程序
n 董事會(huì)的構(gòu)成和職責(zé)
? 董事會(huì)的構(gòu)成
? 董事會(huì)的職責(zé)
n 董事會(huì)議事規(guī)則
? 董事會(huì)的召開(kāi)
? 董事會(huì)議事規(guī)則
? 董事會(huì)決議的披露
n 獨(dú)立董事制度
? 任職資格
? 候選人信息披露
? 累積投票制
? 選聘程序
? 聲明及承諾書(shū)
? 職責(zé)
? 權(quán)力
n 董事會(huì)專門委員會(huì)
? 戰(zhàn)略委員會(huì)
? 審計(jì)委員會(huì)
? 提名委員會(huì)
? 薪酬與考核委員會(huì)
第七單元 監(jiān)事與監(jiān)事會(huì)
【問(wèn)題導(dǎo)入】監(jiān)事會(huì)如何組成?如何決策?監(jiān)事會(huì)應(yīng)如何履行職責(zé)?
n 監(jiān)事的選聘程序
? 任職資格
? 候選人信息披露
? 累積投票制
? 選聘程序
? 聲明及承諾書(shū)
n 監(jiān)事的權(quán)力與職責(zé)
? 職責(zé)
? 權(quán)力
n 監(jiān)事會(huì)的構(gòu)成和職責(zé)
? 監(jiān)事會(huì)的構(gòu)成
? 監(jiān)事會(huì)的職責(zé)
n 監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則
? 監(jiān)事會(huì)的召開(kāi)
? 監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則
? 監(jiān)事會(huì)決議的披露
第八單元 績(jī)效評(píng)價(jià)與激勵(lì)約束機(jī)制
n 【問(wèn)題導(dǎo)入】高管人員如何考核?
n 董事、監(jiān)事、經(jīng)理人員的績(jī)效評(píng)價(jià)
n 經(jīng)理人員的聘任
n 經(jīng)理人員的激勵(lì)與約束機(jī)制
第九單元 利益相關(guān)者
【問(wèn)題導(dǎo)入】上市公司肩負(fù)多少責(zé)任?
n 利益相關(guān)者的范圍
n 與利益相關(guān)者的關(guān)系處理
第十單元 信息披露與透明度
【問(wèn)題導(dǎo)入】信息披露危機(jī)事項(xiàng)應(yīng)如何化解?
n 上市公司的持續(xù)信息披露
n 定期報(bào)告
n 臨時(shí)報(bào)告
n 公司治理信息的披露
n 公司股東權(quán)益的披露
雷勛華老師的其它課程
供應(yīng)鏈金融與案例分析(1天) 04.25
供應(yīng)鏈金融與案例分析講師:雷勛華時(shí)長(zhǎng):1天課程收益←全面了解供應(yīng)鏈金融的原理、特征和參與主體←全面掌握4種主要預(yù)付賬款融資模式←全面掌握4種庫(kù)存融資模式←全面掌握6種應(yīng)收賬款融資模式←全面了解供應(yīng)鏈金融模式的創(chuàng)新←全面掌握供應(yīng)鏈金融4大風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施←全面掌握供應(yīng)鏈金融風(fēng)險(xiǎn)管控思路與措施←全面掌握供應(yīng)鏈金融風(fēng)險(xiǎn)控制創(chuàng)新方法課程對(duì)象:總裁/總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、融
講師:雷勛華詳情
融資租賃業(yè)務(wù)資產(chǎn)管理與風(fēng)險(xiǎn)控制講師:雷勛華時(shí)長(zhǎng):2天課程收益←掌握融資租賃的盈利模式、對(duì)租賃物的要求←掌握融資租賃業(yè)務(wù)流程←掌握融資租賃業(yè)務(wù)的資料清單、主要參數(shù)及價(jià)款支付←掌握12種主要的融資租賃業(yè)務(wù)模式(操作流程、優(yōu)點(diǎn)、適用范圍、文件要求及風(fēng)險(xiǎn)提示)←掌握融資租賃業(yè)務(wù)的全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理(事前、事中、事后)←全面掌握融資租賃業(yè)務(wù)的擔(dān)保方式及注意事項(xiàng)課程對(duì)象:融
講師:雷勛華詳情
企業(yè)并購(gòu)過(guò)程中的稅收籌劃與案例分析講師:雷勛華時(shí)長(zhǎng):2天課程收益←掌握并購(gòu)的3大并購(gòu)方式、3大支付方式以及并購(gòu)交易結(jié)構(gòu)←掌握并購(gòu)稅負(fù)與并購(gòu)交易結(jié)構(gòu)的關(guān)系←掌握債轉(zhuǎn)股、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、合并、分立過(guò)程中的增值稅、土地增值稅、企業(yè)所得稅和契稅的籌劃←掌握利用多種并購(gòu)方式進(jìn)行“零稅負(fù)”重組方案設(shè)計(jì)與方案實(shí)施←運(yùn)用實(shí)操案例分析和討論來(lái)加深學(xué)員對(duì)課程的理解課程對(duì)象:
講師:雷勛華詳情
150個(gè)企業(yè)上市疑難問(wèn)題及解決之道講師:雷勛華時(shí)長(zhǎng):5天課程收益←全面掌握企業(yè)上市過(guò)程中可能會(huì)出現(xiàn)的各種問(wèn)題及解決知道課程對(duì)象:公司股東、董事長(zhǎng)/副董事長(zhǎng)、董事、監(jiān)事、經(jīng)理/副經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)、投資總監(jiān)、風(fēng)控總監(jiān)、財(cái)務(wù)總監(jiān)、審計(jì)總監(jiān)、投資經(jīng)理、風(fēng)控經(jīng)理、財(cái)務(wù)經(jīng)理、審計(jì)經(jīng)理、證券事務(wù)代表/IRM人員、項(xiàng)目經(jīng)理、風(fēng)控人員、財(cái)務(wù)人員、審計(jì)人員、公司其他管理人員;投
講師:雷勛華詳情
存量資產(chǎn)盤(pán)活與案例分析講師:雷勛華時(shí)長(zhǎng):2天課程收益←掌握國(guó)家層面的資產(chǎn)盤(pán)活政策←了解存量資產(chǎn)存在的問(wèn)題,掌握盤(pán)活存量資產(chǎn)的思路←掌握盤(pán)活存量資產(chǎn)的著力點(diǎn)和發(fā)力點(diǎn)←掌握盤(pán)活存量資產(chǎn)的5大方式與3條路徑←掌握盤(pán)活存量資產(chǎn)模式創(chuàng)新思路←掌握8大資產(chǎn)盤(pán)活措施及案例←了解5大資產(chǎn)盤(pán)活的支撐體系←運(yùn)用大量存量資產(chǎn)盤(pán)活案例分析和討論來(lái)加深學(xué)員對(duì)課程的理解課程對(duì)象:公司股
講師:雷勛華詳情
不良資產(chǎn)業(yè)務(wù)實(shí)操與案例分析講師:雷勛華時(shí)長(zhǎng):2天課程收益←全面掌握不良資產(chǎn)的范圍和相關(guān)政策←全面掌握不良資產(chǎn)的一般處置方式←全面掌握不良資產(chǎn)處置的創(chuàng)新模式←全面掌握不良資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)模式←全面掌握不良資產(chǎn)盡職調(diào)查←全面掌握不良資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告審核與不良資產(chǎn)估值←全面掌握不良資產(chǎn)的抵押?jiǎn)栴}及解決辦法←全面掌握不良資產(chǎn)收購(gòu)應(yīng)注意的5大事項(xiàng)←全面掌握不良資產(chǎn)債務(wù)重組6大方法
講師:雷勛華詳情
地方政府債務(wù)化解與案例解析 04.25
地方政府債務(wù)化解與案例解析講師:雷勛華時(shí)長(zhǎng):2天課程收益←掌握35號(hào)文、47號(hào)文和74號(hào)文文件精神←掌握地方政府隱性債務(wù)的識(shí)別方法和主要類型←掌握隱性債務(wù)化解途徑和化解方式←掌握非隱性債務(wù)化解途徑和化解方式←掌握城投企業(yè)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和債務(wù)化解途徑與方式←課程運(yùn)用大量案例來(lái)幫助學(xué)員理解重要知識(shí)點(diǎn)課程對(duì)象:公司股東、董事、監(jiān)事、經(jīng)理/副經(jīng)理、其他中高層管理人員課程特
講師:雷勛華詳情
中小企業(yè)融資實(shí)務(wù)操作講師:雷勛華時(shí)長(zhǎng):2天課程收益←掌握中小企業(yè)的融資路徑←掌握股權(quán)融資流程、商業(yè)計(jì)劃書(shū)的撰寫(xiě)、路演技巧、企業(yè)估值及融資協(xié)議簽署←掌握供應(yīng)鏈金融融資方式←掌握融資租賃融資方式←掌握金融機(jī)構(gòu)融資方式←用案例分享方式來(lái)幫助學(xué)員掌握融資操作技能課程對(duì)象:公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、融資負(fù)責(zé)人、融資主管和融資經(jīng)辦人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)主管和財(cái)務(wù)人員
講師:雷勛華詳情
資產(chǎn)證券化實(shí)務(wù)操作與案例分析講師:雷勛華時(shí)長(zhǎng):2天課程收益■全面了解資產(chǎn)證券化模式、交易結(jié)構(gòu)及操作步驟■全面掌握信貸資產(chǎn)證券化基本條件、交易結(jié)構(gòu)、監(jiān)管審核流程、操作流程■全面掌握資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)基本條件、交易結(jié)構(gòu)、監(jiān)管審核流程、操作流程■全面掌握資產(chǎn)支持票據(jù)基本條件、交易結(jié)構(gòu)、監(jiān)管審核流程、操作流程■全面掌握保險(xiǎn)業(yè)資產(chǎn)支持計(jì)劃基本條件、交易結(jié)構(gòu)、監(jiān)管審核流程、
講師:雷勛華詳情
REITs操作實(shí)務(wù)與案例分析講師:雷勛華時(shí)長(zhǎng):2天課程收益←了解REITs的概念及分類←了解公募REITs的分類及產(chǎn)品特征←掌握私募REITs操作實(shí)務(wù)←掌握公募REITs項(xiàng)目及基礎(chǔ)資產(chǎn)要求←掌握公募REITs交易結(jié)構(gòu)、股債比結(jié)構(gòu)搭建及股權(quán)轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)注意的問(wèn)題←掌握公募REITs的估值方法、定價(jià)機(jī)制與流程,以及幾個(gè)典型行業(yè)的估值分析←掌握公募REITs的治理結(jié)構(gòu)←
講師:雷勛華詳情
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