《案件風險防控專題培訓》

  培訓講師：王敏求

講師背景：
內控合規(guī)案防專家：王敏求【專家簡介】：中行、工行、浦發(fā)、華夏銀行等風險合規(guī)課題特聘專家各省、地市農商城商行風險合規(guī)培訓指定講師商業(yè)銀行合規(guī)管理講師，經濟學碩士，湖南大學研究生院校外指導教師具有檢察機關履職經歷和10年的金融監(jiān)管及商業(yè)銀行合規(guī) 詳細>>

王敏求
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《案件風險防控專題培訓》詳細內容

《案件風險防控專題培訓》

課程名稱： 《商業(yè)銀行案件風險防控》
主講： 王敏求老師6課時


課程對象：
商業(yè)銀行管理人員
課程大綱/要點：
一、銀行風險與銀行案件
1.銀行風險再認識。
2.銀行案件及特點。
3.風險管理的定位。
二、商業(yè)銀行典型案件剖析
1.信貸業(yè)務案件。
? 某農商行巨額貸款詐騙案。
? 郵儲銀行客戶經理貪污貸款案。
2.柜面及存款案件。
? 某信用社柜員盜取公款案。
? 某農商行網點負責人內外勾結盜取存款案。
? 某行支行副行長盜取ATM現(xiàn)金案。
3.中間業(yè)務案件。
? 股份制銀行私售理財產品案。
? 騙取票據承兌案。
4.銀行案件根源分析及防控思路。
三、員工異常行為識別與控制
1.行為與異常行為。
2.大數(shù)據視角下的舞弊行為特征。
3.員工異常行為的主要表現(xiàn)。
← 4類“積極型”異常行為。
← 8類“消極型”異常行為。
← 異常行為預警信號。
4.異常行為管理工具。
? 員工信息排查。
? 常規(guī)排查/專項排查。
? 主動參與機制建設。
四、操作風險管理與發(fā)展趨勢
1.操作風險定義及內涵。
2.操作風險的主要特點。
? 內生性、廣泛性、周期性、多樣性、不確定性、可控性。
3.操作風險類型與高發(fā)領域。
? 類型、時間段、業(yè)務條線。
4.操作風險管理工具。
? LDC、KRI、RCSA
5.金融科技與動態(tài)風險監(jiān)控體系建設。

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