《金融普法》

金融普法
課程背景：
法律層面，民法典頒布后，對(duì)于金融行業(yè)的影響是全面且深刻的，在一定程度上，對(duì)于金融規(guī)則是一個(gè)重塑的過(guò)程。政策層面，資管新規(guī)破剛兌對(duì)于金融行業(yè)是顛覆性的變革，共同富裕的背景下對(duì)于金融行業(yè)帶來(lái)了新機(jī)遇新挑戰(zhàn)。
在這種金融大背景下，我們的課程主要是關(guān)注金融行業(yè)如何更好的適應(yīng)新法律新政策，更好的蓬勃發(fā)展。
課程收益：
● 讓學(xué)員了解金融業(yè)的發(fā)展及變遷，了解我國(guó)金融行業(yè)發(fā)展的進(jìn)程及機(jī)構(gòu)
● 讓學(xué)員了解民法典頒布后中對(duì)于金融行業(yè)的相關(guān)規(guī)定以及金融行業(yè)的法律法規(guī)及最新政策
● 讓學(xué)員了解金融領(lǐng)域常見(jiàn)的金融犯罪，并以案例來(lái)做到知法守法
● 讓學(xué)員掌握企業(yè)合規(guī)以及比企業(yè)合規(guī)更加嚴(yán)格的金融合規(guī)，讓金融企業(yè)可以更加適應(yīng)新時(shí)代的公司發(fā)展目標(biāo)
課程時(shí)間：1-2天，6小時(shí)/天
課程對(duì)象：金融行業(yè)從業(yè)人員
課程方式：理論講授+案例解析+分組討論
課程大綱
第一講：金融行業(yè)現(xiàn)狀
一、歷史沿革
1. 世界金融發(fā)展
2. 英美金融行業(yè)發(fā)展
3. 我國(guó)金融業(yè)發(fā)展
二、行業(yè)現(xiàn)狀
1. 銀行
2. 保險(xiǎn)
3. 證券
4. 基金
5. 信托
6. 期貨
7. 消費(fèi)金融
三、行業(yè)變化
1. 銀保監(jiān)體系
2. 央行體系
3. 證監(jiān)會(huì)體
第二講：民法典時(shí)代金融領(lǐng)域變革
解讀：民法典
1. 金融消費(fèi)者保護(hù)
2. 增信措施
3. 名股實(shí)債
4. 貸款及擔(dān)保業(yè)務(wù)
5. 融資租賃業(yè)務(wù)
6. 保理業(yè)務(wù)
7. 保險(xiǎn)業(yè)務(wù)
8. 資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)
9. 債券違約處置業(yè)務(wù)
第三講：金融法律法規(guī)（解讀）
1. 銀行法
2. 證券法
3. 保險(xiǎn)法
4. 資管新規(guī)
5. 私募基金相關(guān)法律法規(guī)
第四講：金融違法違紀(jì)與金融犯罪
解讀：金融違法的定義
解讀：金融違紀(jì)的定義
解讀：金融犯罪的定義
一、違法違紀(jì)與犯罪的區(qū)別和聯(lián)系
1. 單位主體
2. 個(gè)人主體
二、常見(jiàn)罪名
案例解析：金融違法違紀(jì)
1）數(shù)據(jù)分析高發(fā)部門(mén)
2）某行領(lǐng)導(dǎo)違規(guī)經(jīng)商辦企業(yè)謀利
3）某行領(lǐng)導(dǎo)代持股份對(duì)信貸審批大開(kāi)綠燈
案例解析：金融犯罪
1）某券商總監(jiān)內(nèi)幕交易案
2）某保險(xiǎn)公司高管職務(wù)侵占案
3）某銀行行長(zhǎng)以裝修批貸挪用公款罪
第五講：金融合規(guī)
一、認(rèn)識(shí)合規(guī)
解讀：金融合規(guī)
二、金融合規(guī)管理機(jī)制建設(shè)
1. 規(guī)章制度建設(shè)
2. 合規(guī)性審查
3. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)檢測(cè)與評(píng)估
4. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)檢查
5. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告
6. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與整改
7. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)考核
第六講：金融監(jiān)管
解讀：金融監(jiān)管的定義
1. 金融監(jiān)管的重要性
2. 金融監(jiān)管的發(fā)展歷程
1）金融監(jiān)管的國(guó)際發(fā)展歷程
2）金融監(jiān)管我國(guó)的發(fā)展歷程
3. 我國(guó)金融監(jiān)管的現(xiàn)狀和組成
4. 金融監(jiān)管的局限性
5. 我國(guó)金融監(jiān)管的發(fā)展方向

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