《內(nèi)控合規(guī)管理及案件防控課綱》(零售條線1天）
《內(nèi)控合規(guī)管理及案件防控課綱》(零售條線1天）詳細內(nèi)容
《內(nèi)控合規(guī)管理及案件防控課綱》(零售條線1天）
課程名稱：內(nèi)控合規(guī)管理與案件防范（零售條線）
主講：鄭橋楨老師6課時
課程背景：
銀行業(yè)內(nèi)部控制體系經(jīng)歷了創(chuàng)建、探索、發(fā)展三個階段，并逐步走上成熟。對于銀行而言，內(nèi)部控制沒有最好，只有更好。近年零售業(yè)務(wù)成為銀行新的發(fā)力點，如何與時俱進，建設(shè)與轉(zhuǎn)型發(fā)展相適應(yīng)的內(nèi)控體系，有效把控合規(guī)風(fēng)險、法律風(fēng)險和案件風(fēng)險，對銀行而言任重道遠。
課程收益：
了解監(jiān)管機構(gòu)對銀行內(nèi)部控制的要求，認識當(dāng)前經(jīng)營環(huán)境、內(nèi)部環(huán)境的改變及對零售業(yè)務(wù)的影響；
幫助培訓(xùn)對象熟悉和掌握零售業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)管理的知識和技能，提升管理的有效性。
幫助培訓(xùn)對象了解與零售業(yè)務(wù)領(lǐng)域密切相關(guān)的職務(wù)犯罪內(nèi)涵，識別違法違規(guī)行為，強化合規(guī)操作意識。
課程對象：銀行零售條線
授課方式：講師講授、案例分享、小組討論、講師點評
課程大綱：
內(nèi)控合規(guī)的新形勢
監(jiān)管環(huán)境
監(jiān)管框架
監(jiān)管精神
監(jiān)管處罰
銀保監(jiān)罰單
反洗錢罰單
經(jīng)營環(huán)境
近三年案件
內(nèi)部形勢
經(jīng)營行為偏差
員工行為失范
內(nèi)控合規(guī)的深度認知
內(nèi)部控制
內(nèi)控目標(biāo)
內(nèi)控原則
存在問題
合規(guī)管理
什么是規(guī)？
案例：公安沒收案
為什么合規(guī)？
從銀行的角度看
從個人的角度看
案例：抵押物價值虛高案
案例：存款失蹤案
合規(guī)的理解，正確嗎？
合法經(jīng)營=合規(guī)經(jīng)營 印花稅
人家做=我也可以做 反洗錢、違規(guī)保管
合規(guī)=緊箍咒 消費貸資金用途
合規(guī)=訂制度
怎么合規(guī)？案例、員工高消費案及啟示
內(nèi)控合規(guī)的重點
案防內(nèi)涵
什么是案件？
為什么發(fā)案？
案件總體情況
常見罪名
違法發(fā)放貸款罪
非國家工作人員受賄罪
挪用資金罪
職務(wù)侵占罪
詐騙罪
案例分析
案例、借名貸款轉(zhuǎn)貸案
案例、合伙轉(zhuǎn)貸生意案
案例、推銷理財侵占資金案
案例、收取本息不入賬案
風(fēng)險點及防控措施
業(yè)務(wù)管理風(fēng)險點及防范措施
簽約對象風(fēng)險揭示不充分
案例、基金代銷全賠案及啟示
借名貸款
案例、借名貸款糾紛案及啟示夫妻一方借款=夫妻共同債務(wù)？
案例、山林周轉(zhuǎn)貸款案
訴訟時效過期
案例、保證人扣收案
員工行為管理風(fēng)險點及防范措施員工飛單
案例、資金賬外流轉(zhuǎn)員工飛單案
違規(guī)代客保管
案例、代客保管案
員工與外部人員勾結(jié)欺詐客戶
案例、高息攬儲詐騙案及啟示
泄密
案例、客戶信息外泄案及啟示
怎么自我保護？
匿名調(diào)查的結(jié)論
違規(guī)問責(zé)的原則
銀行人的自我保護
鄭橋楨老師的其它課程
課程名稱：《銀行個人信息保護的風(fēng)險控制》主講：鄭橋楨老師6小時課程背景：2021年11月1日個人信息保護法開始實施，標(biāo)志著我國個人信息保護進入新時代。如何適應(yīng)新形勢，實現(xiàn)個人信息權(quán)益保護與個人信息合理利用之間的平衡，提高在業(yè)務(wù)處理中防范、控制和處理風(fēng)險的能力，顯得迫在眉睫。課程收益：1、立足個人信息保護理論與實務(wù)，提煉立法重點，分享實務(wù)要點；2、分析個人信息
講師：鄭橋楨詳情
課程名稱：《銀行數(shù)據(jù)合規(guī)與信息保護》主講：鄭橋楨老師1.5課時課程背景：過去的這一年很不尋常，疫情帶來巨大的挑戰(zhàn)，今天在所有的不確定當(dāng)中，有一件事是確定無疑的，那就是數(shù)字化的趨勢勢不可擋。疫情大大推動了數(shù)字化的進程。未來的銀行，誰能真正理解數(shù)據(jù)、用好數(shù)據(jù)、保護好數(shù)據(jù)的安全和隱私，誰就能贏得市場。當(dāng)下我們探討數(shù)據(jù)合規(guī)，顯得意義重大。課程收益：了解監(jiān)管機構(gòu)對銀行
講師：鄭橋楨詳情
課程名稱：《銀行業(yè)消費者權(quán)益保護政策解讀與工作重點》主講：鄭橋楨老師3課時課程背景：近年來，金融產(chǎn)品與服務(wù)已經(jīng)滲透到百姓生活的方方面面，在提升金融服務(wù)效率，滿足金融需求的同時，也存在提供金融產(chǎn)品與服務(wù)的行為不規(guī)范，金融消費糾紛頻發(fā)。當(dāng)前，社會各界對保護金融消費者合法權(quán)益，促進普惠金融有效發(fā)展的要求和呼聲越來越高，加強金融消費者權(quán)益保護工作，規(guī)范銀行經(jīng)營行為，
講師：鄭橋楨詳情
課程名稱：《銀行業(yè)金融消費者權(quán)益保護》主講：鄭橋楨老師6課時課程背景：近年來，金融產(chǎn)品與服務(wù)已經(jīng)滲透到百姓生活的方方面面，在提升金融服務(wù)效率，滿足金融需求的同時，也存在提供金融產(chǎn)品與服務(wù)的行為不規(guī)范，金融消費糾紛頻發(fā)。當(dāng)前，社會各界對保護金融消費者合法權(quán)益，促進普惠金融有效發(fā)展的要求和呼聲越來越高，加強金融消費者權(quán)益保護工作，規(guī)范銀行經(jīng)營行為，是需要思考的話
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課程名稱：《民法典時代授信業(yè)務(wù)法律風(fēng)險控制》主講：鄭橋楨老師12小時課程背景：“一典立、九法廢”——2021年1月1日民法典開始實施，婚姻法、繼承法、民法通則、收養(yǎng)法、擔(dān)保法、合同法、物權(quán)法、侵權(quán)責(zé)任法、民法總則廢止。與此同時，原有591份司法解釋的廢改立意見出臺，新增7份司法解釋，如新?lián)Ｋ痉ń忉?、物?quán)編司法解釋、婚姻家庭編司法解釋等開始實施，如何適應(yīng)新形
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課程名稱：《信貸業(yè)務(wù)法律風(fēng)險控制-客戶經(jīng)理、審批人員篇》主講：鄭橋楨老師6課時課程背景：2021年民法典時代正式來臨，一典立九法廢。2021年1月1日，民法典第一批司法解釋開始實施，新?lián)Ｋ痉ń忉尅⑿挛餀?quán)司法解釋撲面而來。信貸業(yè)務(wù)法律風(fēng)險，面臨怎樣的變與不變？課程收益：1、幫助培訓(xùn)對象提升法律風(fēng)險的識別能力，梳理信貸業(yè)務(wù)領(lǐng)域法律風(fēng)險隱患；2、幫助培訓(xùn)對象提升
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課程名稱：《民法典下銀行業(yè)務(wù)法律風(fēng)險控制》主講：鄭橋楨老師9課時課程背景：“一典立、九法廢”——2021年1月1日民法典開始實施，與此同時婚姻法、繼承法、民法通則、收養(yǎng)法、擔(dān)保法、合同法、物權(quán)法、侵權(quán)責(zé)任法、民法總則廢止。如何適應(yīng)新形勢，提高在業(yè)務(wù)處理中防范、控制和處理法律風(fēng)險的能力，顯得迫在眉睫。課程收益：1、幫助培訓(xùn)對象分析業(yè)務(wù)熱點問題所涉及的法律風(fēng)險，
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課程名稱：《內(nèi)控合規(guī)管理與案件防范（信貸條線篇）》主講：鄭橋楨老師6課時課程背景：銀行業(yè)內(nèi)部控制體系經(jīng)歷了創(chuàng)建、探索、發(fā)展三個階段，并逐步走上成熟。對于銀行而言，內(nèi)部控制沒有最好，只有更好。如何與時俱進，建設(shè)與轉(zhuǎn)型發(fā)展相適應(yīng)的內(nèi)控體系，有效把控信貸業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險、法律風(fēng)險和案件風(fēng)險，對銀行而言任重道遠。課程收益：了解監(jiān)管機構(gòu)對銀行內(nèi)部控制的要求，認識當(dāng)前監(jiān)管
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課程名稱：《內(nèi)控合規(guī)管理與案件防范（合規(guī)條線篇）》主講：鄭橋楨老師6課時課程背景：銀行業(yè)內(nèi)部控制體系經(jīng)歷了創(chuàng)建、探索、發(fā)展三個階段，并逐步走上成熟。對于銀行而言，內(nèi)部控制沒有最好，只有更好。站在新階段，如何與時俱進，建設(shè)與轉(zhuǎn)型發(fā)展相適應(yīng)的內(nèi)控體系，有效把控合規(guī)風(fēng)險、法律風(fēng)險和案件風(fēng)險，對銀行而言任重道遠。課程收益：了解監(jiān)管機構(gòu)對銀行內(nèi)部控制、合規(guī)管理的要求，
講師：鄭橋楨詳情
課程名稱：《內(nèi)控合規(guī)管理與案件防范（運營篇）》主講：鄭橋楨老師12課時課程背景：銀行業(yè)內(nèi)部控制體系經(jīng)歷了創(chuàng)建、探索、發(fā)展三個階段，并逐步走上成熟。對于銀行而言，內(nèi)部控制沒有最好，只有更好。站在新階段，如何與時俱進，建設(shè)與轉(zhuǎn)型發(fā)展相適應(yīng)的內(nèi)控體系，有效把控合規(guī)風(fēng)險、法律風(fēng)險和案件風(fēng)險，對銀行而言任重道遠。課程收益：1、了解監(jiān)管機構(gòu)對銀行內(nèi)部控制的要求，認識當(dāng)前
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