全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制



全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制

主講： 王 卓
項(xiàng)目背景：
1、為什么培訓(xùn)也做了，制度也定了，規(guī)程也寫(xiě)了，事故還是會(huì)發(fā)生？
2、安全管理的模式和方式有哪些？我們?cè)摴苁裁?，怎么管?br /> 3、每天都要面對(duì)和解決很多安全隱患，該如何做才能不讓自己焦頭爛額？
4、如何保證企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理合法合規(guī)？
5、如何提高企業(yè)經(jīng)營(yíng)的效率和效果？
6、如何促進(jìn)企業(yè)在防范風(fēng)險(xiǎn)的前提下實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)？
無(wú)論是出于經(jīng)營(yíng)環(huán)境的急劇變化還是企業(yè)自身的發(fā)展壯大，提高自身的風(fēng)險(xiǎn)防范與應(yīng)
對(duì)能力，實(shí)現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)，已經(jīng)成為當(dāng)今企業(yè)管理的重心之一。企業(yè)要想做到基業(yè)常
青、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)不斷增長(zhǎng)，健全和完善自身的風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)部控制，將是企業(yè)可持續(xù)穩(wěn)健
發(fā)展的關(guān)鍵。
課程收益：
通過(guò)學(xué)習(xí)，使學(xué)員能意識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制在企業(yè)管理中的重要作用。使學(xué)員了
解內(nèi)部控制制度的框架，從而在實(shí)際工作中合理運(yùn)用，有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，提高企業(yè)運(yùn)營(yíng)的
安全性與效益性。具體培訓(xùn)收益可以主要概括為以下幾點(diǎn)：
1.掌握先進(jìn)的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等理論，了解企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系
2.運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基本方法，找到內(nèi)部控制管理流程及設(shè)計(jì)的關(guān)鍵點(diǎn)
3.明確如何結(jié)合企業(yè)自身特點(diǎn)、建立適合企業(yè)自身情況的內(nèi)部控制管理流程
4.掌握快速診斷企業(yè)內(nèi)部控制缺陷的方法，評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的效果并進(jìn)行改進(jìn)
5.學(xué)習(xí)和掌握落實(shí)安全制度和安全作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)戰(zhàn)技能，分享國(guó)際著名企業(yè)的安全管
理的實(shí)踐和經(jīng)驗(yàn)。
6.讓學(xué)員了解系統(tǒng)安全分析的原理和方法，掌握一針見(jiàn)血的診斷安全管理問(wèn)題的方法
。
7.讓學(xué)員學(xué)會(huì)系統(tǒng)全面降低安全風(fēng)險(xiǎn)，消除安全事故的系列方法，能承擔(dān)本單位的安
全管理體系標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)和方案擬訂工作；
8.
讓學(xué)員掌握風(fēng)險(xiǎn)管理和消除安全事故隱患，落實(shí)全員安全責(zé)任，杜絕安全事故的發(fā)生
.
建議參加人員：
建議生產(chǎn)管理層，自副總裁到廠長(zhǎng)和單位經(jīng)理，以及維護(hù)、工藝、技術(shù)和工程部的經(jīng)
理和主管參加。安全人員、安全經(jīng)理和承包商管理人員等需要實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)部控制
的各層級(jí)管理者都將從中受益。著重討論全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系、理念、原則、方法。
課程時(shí)間：2—3天
培訓(xùn)形式 ：
講授輔導(dǎo)、案例分析、小組討論、情景模擬等。
課程教授的形式是基于成人團(tuán)體學(xué)習(xí)的原則，學(xué)員們互相討論、分析和運(yùn)用所講授的信
息、進(jìn)行案例討論及針對(duì)他們自己的經(jīng)驗(yàn)和組織進(jìn)行情景分析。
課程大綱：
第一講 梳理正確的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)與卓越的風(fēng)險(xiǎn)管理
第一節(jié) 安全生產(chǎn)發(fā)展?fàn)顩r與中國(guó)安全生產(chǎn)現(xiàn)狀
1、案例：安全事故對(duì)企業(yè)的影響
2、事故根源分析與反思
3、安全隱患之憂與可喜之變
4、你真把“安全”當(dāng)“第一”了嗎：預(yù)知危險(xiǎn)，控制風(fēng)險(xiǎn)
第二節(jié) 工廠安全法律法規(guī)管理，規(guī)避違法風(fēng)險(xiǎn)
1、“長(zhǎng)牙”的安全生產(chǎn)法，你了解多少
2、法律法規(guī)在安全體系中的三大作用
3、安全生產(chǎn)法律法規(guī)基本架構(gòu)
4、安全法律法規(guī)在日常管理中的典型問(wèn)題與應(yīng)對(duì)
第三節(jié)如何落實(shí)安全是被雇傭的必要條件的安全理念
1、落實(shí)“安全是被雇傭的必要條件”這一理念，必須首先接受安全訓(xùn)練觀察計(jì)劃
2、我國(guó)企業(yè)的落實(shí)措施
第四節(jié)安全是一門(mén)好的生意
1、良好的安全就是一門(mén)最好的生意
2、良好的安全創(chuàng)造良好的業(yè)績(jī)
第二講：讀懂風(fēng)險(xiǎn)，掌握風(fēng)險(xiǎn)背后的邏輯
1、全面認(rèn)識(shí)不確定性與風(fēng)險(xiǎn)
1.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)概述
2.企業(yè)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型
2、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理
1.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容
2.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)
3.危險(xiǎn)源的定義、分類(lèi)、識(shí)別方法；
4.風(fēng)險(xiǎn)的定義、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法及風(fēng)險(xiǎn)控制措施制定要求。
三、如何識(shí)別和評(píng)估企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)
1、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估
1.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)因素與外部風(fēng)險(xiǎn)因素
2.針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)可采用哪些風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策
3.固有風(fēng)險(xiǎn)可能性評(píng)級(jí)
4.風(fēng)險(xiǎn)影響程度評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)
2、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的主要內(nèi)容
3、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的程序和方法
4、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的主要方法
5、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與應(yīng)對(duì)技術(shù)
第三講：構(gòu)建企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系
1、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理框架
1.風(fēng)險(xiǎn)管理概念與目的
2.風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架
3.風(fēng)險(xiǎn)管理框架三維之關(guān)系
2、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系
1.企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的構(gòu)成
2.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理組織框架
3.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理步驟
4.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理流程
5.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)
3、構(gòu)建企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵成功要素
第四講：對(duì)內(nèi)部控制的重新認(rèn)識(shí)
1、企業(yè)內(nèi)部控制概述
1.什么是內(nèi)部控制
2.企業(yè)為什么要進(jìn)行內(nèi)部控制
3.誰(shuí)對(duì)內(nèi)部控制具體負(fù)責(zé)
4.內(nèi)部控制有哪些局限性
5.內(nèi)部控制如何降低風(fēng)險(xiǎn)
6.是否所有的風(fēng)險(xiǎn)都需要控制
2、內(nèi)部控制五要素
1.控制環(huán)境
2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
3.控制活動(dòng)
4.信息與溝通
5.監(jiān)督
第五講：怎樣實(shí)施有效的控制活動(dòng)
1、控制活動(dòng)的方法
1.手工控制與自動(dòng)控制
2.預(yù)防控制與發(fā)現(xiàn)性控制
2、控制活動(dòng)的措施
1.不相容職務(wù)分離控制
2.授權(quán)審批控制
3.會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制
4.財(cái)產(chǎn)保護(hù)控制
5.預(yù)算控制
6.運(yùn)營(yíng)分析控制
7.績(jī)效考評(píng)控制
8.建立重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和突發(fā)事件應(yīng)急處理機(jī)制
3、有效的控制活動(dòng)的主要工具
4、怎樣提供有效的控制信息
1.建立信息與溝通制度
2.信息與溝通的關(guān)鍵環(huán)節(jié)
3.建立健全有效的控制信息溝通渠道
第六講 所有事故都是可以防止的
第一節(jié) 杜邦公司預(yù)防事故的基本做法
1、杜邦公司的安全之路
2、事故預(yù)防的理論基礎(chǔ)
3、安全生產(chǎn)背后的社會(huì)責(zé)任
第二節(jié) 安全生產(chǎn)成也細(xì)節(jié)、敗也細(xì)節(jié)
1、“海恩法則”是理論基礎(chǔ)
2、成功皆緣于基礎(chǔ)工作扎實(shí)
3、解讀“所有事故都是可以防止的”的安全理念
第三節(jié)經(jīng)濟(jì)要發(fā)展事故可預(yù)防
1、思想認(rèn)識(shí)是一切工作的基礎(chǔ)和前提
2、生產(chǎn)安全事故完全是可控可防的
3、事故可以預(yù)防，安全生產(chǎn)必講
第七講 各級(jí)管理層對(duì)各自的安全直接負(fù)責(zé)
第一節(jié)安全生產(chǎn)負(fù)責(zé)的內(nèi)涵
1、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，搞好宣傳，努力提高群眾安全意識(shí)
2、明確目標(biāo)，落實(shí)責(zé)任，全面實(shí)行安全生產(chǎn)責(zé)任制
3、加強(qiáng)管理，突出重點(diǎn)，開(kāi)展集中專(zhuān)項(xiàng)整治和安全生產(chǎn)大檢查
第二節(jié)企業(yè)全員安全責(zé)任有效落實(shí)的對(duì)策
1、企業(yè)在安全責(zé)任落實(shí)方面自身存在的問(wèn)題
2、其他行為主體和因素對(duì)企業(yè)安全責(zé)任落實(shí)的影響
3、對(duì)策與建議
第三節(jié)落實(shí)安全主體責(zé)任提高安全管理水平
1、正確把握安全生產(chǎn)形勢(shì)，充分認(rèn)識(shí)安全生產(chǎn)在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的重要地位
2、企業(yè)安全的決定性因素是落實(shí)安全生產(chǎn)主體責(zé)任
3、突出重點(diǎn)，預(yù)防為主，嚴(yán)防重特大事故的發(fā)生
4、創(chuàng)建安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化是企業(yè)安全生產(chǎn)的基礎(chǔ)
5、實(shí)施嚴(yán)格、精細(xì)的科學(xué)管理是安全生產(chǎn)的保證

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