《非現(xiàn)場審計》課程提綱

  培訓(xùn)講師：王一鳴

講師背景：
王一名戰(zhàn)略-執(zhí)行力實戰(zhàn)專家【講師背景】北大、清華、人大、廈門大學(xué)特聘專家華為大學(xué)特聘講師、長城汽車管理顧問中石油領(lǐng)導(dǎo)力講師北大縱橫外部專家創(chuàng)業(yè)黑馬學(xué)院戰(zhàn)略導(dǎo)師曾任大唐電信品牌總監(jiān)，企業(yè)文化負(fù)責(zé)人2018-2019十大管理講師為華為、京東、百 詳細(xì)>>

王一鳴
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《非現(xiàn)場審計》課程提綱詳細(xì)內(nèi)容

《非現(xiàn)場審計》課程提綱

課程名稱：《非現(xiàn)場審計》
主講：王一鳴 老師 6-12課時
課程概述：
大數(shù)據(jù)時代，您對銀行的數(shù)據(jù)有多少了解？
非現(xiàn)場審計有哪些工具？什么工具最適合您？
審計任務(wù)重，人手緊，怎樣提高審計效率，擴大審計的覆蓋面？
面對繁雜的數(shù)據(jù)，如何對數(shù)據(jù)進行處理，進行分析，找出銀行業(yè)務(wù)的風(fēng)險點？
如何建立模型，優(yōu)化模型，做到對違規(guī)問題“精確定位”、“準(zhǔn)確打擊”？
如何使審計工作從“瞎子摸象、到現(xiàn)場摸線索”到“非現(xiàn)場初審，有的放矢進點”？
如何將“看不見、摸不著”的風(fēng)險轉(zhuǎn)換為一目了然的數(shù)據(jù)和指標(biāo)，發(fā)揮動態(tài)監(jiān)測和預(yù)警作用？
是否審計只能查違規(guī)？對舞弊行為就一籌莫展？
《計算機輔助審計》（非現(xiàn)場審計）課程，將為您解決以上問題，使您的非現(xiàn)場審計工作躍上一個新的臺階。
課程收益：
1、掌握數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。了解銀行的數(shù)據(jù)文件、數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)和數(shù)據(jù)字典，為開展非現(xiàn)場審計熟練運用數(shù)據(jù)打好基礎(chǔ)。
2、了解各種非現(xiàn)場審計工具的特點。ACL、IDEA、SQL、SAS、VFP、EXCEL、ACCESS，各種審計工具介紹，讓您知曉哪一款審計工具最適合您。
3、掌握Excel在審計中的應(yīng)用。例如以案例演示Vlookup函數(shù)在財務(wù)審計中的應(yīng)用，數(shù)據(jù)透視表在柜員管理審計中的應(yīng)用，IF函數(shù)在自助機具交易反洗錢檢查中的應(yīng)用。
4、掌握ACCESS在審計中的應(yīng)用。以案例演示ACCESS在賬戶管理審計、在貸款合規(guī)性審計、假按揭貸款審計及員工舞弊審計中的應(yīng)用。
5、掌握非現(xiàn)場審計模型的編制。通過不同的審計案例，講解審計模型的編制方法，以及審計模型的優(yōu)化。
6、掌握如何查找風(fēng)險點，準(zhǔn)確命中重大違規(guī)問題，提高審計的工作效率。
課程特色：
1、實務(wù)性強。本培訓(xùn)課程，80%時間為案例講解，便于學(xué)員理解，快速掌握。
2、針對性強。所有案例均為商業(yè)銀行審計實例，緊密貼近銀行實際，有利于學(xué)員舉一反三運用到日常審計工作中去。
3、內(nèi)容新穎。課程根據(jù)國有大行審計專家的審計經(jīng)驗開發(fā)，既有傳統(tǒng)業(yè)務(wù)審計，又有電子銀行、自助銀行交易等新興業(yè)務(wù)審計，審計領(lǐng)域?qū)拸V、培訓(xùn)思路新穎、授課方式獨特。
課程大綱/要點：
計算機輔助審計與非現(xiàn)場審計
什么是非現(xiàn)場審計
計算機輔助審計及其特點
非現(xiàn)場審計的必要條件
業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)源
計算機設(shè)備
計算機軟件
復(fù)合型人才
非現(xiàn)場審計手段研究
非現(xiàn)場審計數(shù)據(jù)
數(shù)據(jù)使用基礎(chǔ)
數(shù)據(jù)文件
數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)表
數(shù)據(jù)字典
計算機輔助審計工具
ACL軟件
EXCEL
ACCESE
其他
計算機輔助審計方法
利用Excel審計
Access在審計中的應(yīng)用
計算機輔助審計實例與技巧
財務(wù)業(yè)務(wù)審計技巧
系統(tǒng)計息的審計實例
手工結(jié)息的審計實例
結(jié)息完整性審計實例
財務(wù)報表的審計實例
柜員操作審計技巧
柜員授權(quán)操作審計實例
柜員午間軋帳審計實例
柜員一人多卡審計實例
柜員離柜簽退審計實例
憑證跳號使用審計實例
賬戶管理審計技巧
人民幣賬戶合規(guī)性審計實例
一般賬戶提取現(xiàn)金審計實例
違規(guī)開立一般賬戶審計實例
網(wǎng)上銀行批量開戶審計實例
反洗錢檢查技巧
客戶身份識別審計
大額交易報告審計
可疑交易監(jiān)測實例
資金流向跟蹤方法
信貸業(yè)務(wù)審計技巧
信貸臺賬數(shù)據(jù)質(zhì)量審計實例
向欠息企業(yè)新增貸款審計
貸款人資格審計實例
空庫倒貸審計實例
假按揭貸款審計實例
員工舞弊審計技巧
實例一
實例二
注：審計實例根據(jù)課時長短情況選用

 

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