PPP項(xiàng)目培訓(xùn)課題

課程內(nèi)容模塊一 企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)備案操作實(shí)務(wù)
1、我國投融資體制深化改革的總體情況梳理;
2、《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例》解讀;
3、發(fā)改投資〔2017〕684號《項(xiàng)目申請報(bào)告通用文本》解讀;
4、項(xiàng)目申請報(bào)告編寫的總體思路及核心問題
5、項(xiàng)目單位及擬建項(xiàng)目情況的編寫說明;
6、資源開發(fā)及綜合利用分析的編寫說明;
7、生態(tài)環(huán)境影響分析的編寫說明;
8、經(jīng)濟(jì)影響分析的編寫說明;
9、社會影響分析的編寫說明;
模塊二 PPP項(xiàng)目兩評一案報(bào)告編制及PPP項(xiàng)目案例
1、PPP項(xiàng)目方案策劃需要關(guān)注的關(guān)鍵環(huán)節(jié)及主要內(nèi)容;
2、PPP項(xiàng)目實(shí)施方案的編寫思路、模塊設(shè)置及結(jié)構(gòu)特點(diǎn);
3、PPP項(xiàng)目的識別與策劃要點(diǎn)；
4、PPP項(xiàng)目實(shí)施方案全過程講解，包括可行性、必要性、運(yùn)作方式、交易結(jié)構(gòu)、合同體系、財(cái)務(wù)測算分析、項(xiàng)目監(jiān)管框架和績效、風(fēng)險分配機(jī)制、采購方式、移交辦法等關(guān)鍵要點(diǎn)與操作實(shí)務(wù)講解；
5、PPP項(xiàng)目物有所值評價的內(nèi)容和指標(biāo)體系，以及基于戰(zhàn)略、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)、商業(yè)及管理等五大維度的物有所值評價分析框架；特別對風(fēng)險分析及分擔(dān)機(jī)制、物有所值定性評價方法、物有所值定量分析予以詳解;
6、PPP項(xiàng)目可行性（Viability）、需求性(Desirability)和可實(shí)現(xiàn)性（Achievability）物有所值定性評價方法及案例；
7、PPP項(xiàng)目公共部門比較基準(zhǔn)（PSC）、競爭性中立成本（Competitive Neutrality）、轉(zhuǎn)移風(fēng)險成本(Transferred Risk)和保留風(fēng)險成本(Retained Risk)等定量分析方法及案例應(yīng)用；
8、PPP項(xiàng)目識別、決策、采購及實(shí)施不同階段物有所值評價重點(diǎn)、方法、指標(biāo)及案例剖析；
9、PPP項(xiàng)目財(cái)政承受能力評價，結(jié)合具體項(xiàng)目案例，對PPP項(xiàng)目全生命周期各階段財(cái)政支出責(zé)任，包括股權(quán)投資、運(yùn)營補(bǔ)貼、風(fēng)險承擔(dān)、配套投入等的認(rèn)定、測算方法及評價報(bào)告的編寫。特別對項(xiàng)目運(yùn)作模式、責(zé)任識別、支出測算、能力評估予以詳細(xì)講解。
模塊三 PPP項(xiàng)目的投標(biāo)實(shí)務(wù)與風(fēng)險防范
1、參與準(zhǔn)備
* 模式判斷、理論儲備與能力準(zhǔn)備
* 參與原則：安全、專業(yè)、合作
2、投標(biāo)流程
3、從建筑施工企業(yè)角度看風(fēng)險防范
* 項(xiàng)目準(zhǔn)備階段的風(fēng)險防范
* 項(xiàng)目采購階段的風(fēng)險防范
* 項(xiàng)目執(zhí)行階段的風(fēng)險防范
* 項(xiàng)目運(yùn)營階段的風(fēng)險防范
* 項(xiàng)目移交階段的風(fēng)險防范
模塊四 PPP項(xiàng)目合同法律問題及PPP項(xiàng)目案例
1、PPP項(xiàng)目法律體系
2、PPP項(xiàng)目締約程序
3、PPP項(xiàng)目合同體系
4、PPP項(xiàng)目合同條款
5、PPP項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制及調(diào)整
6、PPP項(xiàng)目用地和風(fēng)險分配
7、PPP項(xiàng)目政府監(jiān)督和項(xiàng)目移交
8、PPP項(xiàng)目接管、違約和補(bǔ)償
解讀《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例》
2016年11月30日，國務(wù)院總理李克強(qiáng)簽署國務(wù)院令公布《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例》，自2017年2月1日起施行。國務(wù)院法制辦、發(fā)展改革委負(fù)責(zé)人日前就《條例》有關(guān)問題回答了記者提問。
問：為什么要制定這個條例?
答：《條例》是我國固定資產(chǎn)投資領(lǐng)域第一部行政法規(guī)。制定這個條例的目的，就是要進(jìn)一步規(guī)范政府對企業(yè)投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)和備案行為，加快轉(zhuǎn)變政府的投資管理職能，落實(shí)企業(yè)投資自主權(quán)。
2004年《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》提出，對企業(yè)投資項(xiàng)目區(qū)別不同情況實(shí)行核準(zhǔn)制和備案制，不再實(shí)行審批制。這項(xiàng)重大改革，對于促進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變，確立企業(yè)投資主體地位，具有重要作用。黨的十八大以來，黨中央、國務(wù)院大力推進(jìn)簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)改革，投融資體制改革取得新的突破，投資項(xiàng)目審批范圍大幅度縮減，投資管理工作重心逐步從事前審批轉(zhuǎn)向過程服務(wù)和事中事后監(jiān)管，企業(yè)投資自主權(quán)進(jìn)一步落實(shí)，調(diào)動了社會資本積極性。
同時也要看到，企業(yè)投資項(xiàng)目管理仍然存在一些問題，比如核準(zhǔn)范圍大、前置條件多、核準(zhǔn)條件和標(biāo)準(zhǔn)不明確、審查周期長、中介服務(wù)不規(guī)范等，項(xiàng)目備案在實(shí)際操作中成為變相行政許可的問題也較為普遍，事中事后監(jiān)管和過程服務(wù)仍需加強(qiáng)等。這些問題亟須通過完善制度，加以規(guī)范和管理。黨的十八屆三中全會要求加快轉(zhuǎn)變政府職能，深化投資體制改革，確立企業(yè)投資主體地位;黨的十八屆四中全會明確提出制定投資管理方面的法律法規(guī)。因此，制定《條例》既是實(shí)踐所需，也是落實(shí)黨中央的決策部署。
問：落實(shí)企業(yè)投資自主權(quán)，意味著政府核準(zhǔn)的項(xiàng)目不能太多。到底什么樣的項(xiàng)目需要核準(zhǔn)?
答：為落實(shí)企業(yè)投資自主權(quán)，《條例》根據(jù)黨的十八屆三中全會決定精神，堅(jiān)持政府核準(zhǔn)的項(xiàng)目范圍最小化原則，明確僅對關(guān)系國家安全、涉及全國重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益等企業(yè)投資項(xiàng)目實(shí)行核準(zhǔn)管理，其他項(xiàng)目一律實(shí)行備案管理。需要核準(zhǔn)的項(xiàng)目的具體范圍，依照政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄執(zhí)行。這個目錄由國務(wù)院投資主管部門會同有關(guān)部門提出，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后施行，并適時調(diào)整。從近幾年目錄調(diào)整的情況看，政府核準(zhǔn)的項(xiàng)目范圍是不斷縮小的。
問：針對實(shí)踐中存在的問題，條例從哪些方面進(jìn)一步規(guī)范項(xiàng)目核準(zhǔn)行為?
答：針對這些問題，《條例》逐一加以規(guī)范，從以下方面作了規(guī)定：一是規(guī)定企業(yè)辦理項(xiàng)目核準(zhǔn)僅需提交項(xiàng)目申請書以及法律、行政法規(guī)規(guī)定作為前置條件的相關(guān)手續(xù)證明文件。二是明確規(guī)定核準(zhǔn)機(jī)關(guān)從是否危害國家安全，是否符合相關(guān)發(fā)展建設(shè)規(guī)劃、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)業(yè)政策，是否合理開發(fā)并有效利用資源以及是否對重大公共利益產(chǎn)生不利影響等四個方面進(jìn)行審查，審核期限原則上不超過20個工作日。三是規(guī)定任何單位和個人不得強(qiáng)制企業(yè)委托中介服務(wù)機(jī)構(gòu)編制項(xiàng)目申請書。核準(zhǔn)機(jī)關(guān)委托中介服務(wù)機(jī)構(gòu)對項(xiàng)目進(jìn)行評估的，評估費(fèi)用由核準(zhǔn)機(jī)關(guān)承擔(dān)。
問：項(xiàng)目備案的作用是什么，怎樣既防止備案成為變相行政許可，又切實(shí)發(fā)揮備案的作用?
答：對不需要核準(zhǔn)的項(xiàng)目實(shí)行備案管理，主要目的有兩個：一是便于政府及時掌握投資動態(tài)，為實(shí)施投資調(diào)控提供依據(jù);二是便于把好產(chǎn)業(yè)政策關(guān)，同時做好事中事后監(jiān)管。項(xiàng)目備案不是行政許可，這一點(diǎn)是十分明確的。
為了防止項(xiàng)目備案成為變相行政許可，《條例》規(guī)定，實(shí)行備案管理的項(xiàng)目，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在開工建設(shè)前將企業(yè)基本情況，項(xiàng)目名稱、建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容，項(xiàng)目總投資額和項(xiàng)目符合產(chǎn)業(yè)政策的聲明等四個方面的信息告知備案機(jī)關(guān)，備案機(jī)關(guān)收到全部信息即為備案，企業(yè)對備案項(xiàng)目信息的真實(shí)性負(fù)責(zé)。為發(fā)揮備案的作用，條例同時規(guī)定，備案機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)已備案項(xiàng)目屬于產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設(shè)或者實(shí)行核準(zhǔn)管理的，應(yīng)當(dāng)及時告知企業(yè)予以糾正或者依法辦理核準(zhǔn)手續(xù)，并通知有關(guān)部門。
問：在落實(shí)企業(yè)投資自主權(quán)的同時，如何加強(qiáng)監(jiān)管，防止企業(yè)在固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目方面的“任性”行為?
答：《條例》主要從兩個方面做了規(guī)定：一是加強(qiáng)事中事后監(jiān)管?！稐l例》規(guī)定，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)、備案機(jī)關(guān)以及其他相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，按照誰審批誰監(jiān)管、誰主管誰監(jiān)管的原則，落實(shí)監(jiān)管責(zé)任，采取在線監(jiān)測、現(xiàn)場核查等方式，加強(qiáng)對項(xiàng)目實(shí)施的監(jiān)督檢查;企業(yè)應(yīng)當(dāng)如實(shí)報(bào)送項(xiàng)目開工建設(shè)、建設(shè)進(jìn)度、竣工的基本信息;核準(zhǔn)機(jī)關(guān)、備案機(jī)關(guān)以及其他有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)建立項(xiàng)目信息共享機(jī)制，實(shí)現(xiàn)信息共享。企業(yè)在項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案以及項(xiàng)目實(shí)施中的違法行為及其處理信息，通過國家社會信用信息平臺向社會公示。
二是嚴(yán)格責(zé)任追究?！稐l例》對企業(yè)未辦理項(xiàng)目核準(zhǔn)手續(xù)開工建設(shè)或者未按照核準(zhǔn)的建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等進(jìn)行建設(shè)的，未按照規(guī)定備案或者向備案機(jī)關(guān)提供虛假信息、投資建設(shè)產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設(shè)項(xiàng)目的，規(guī)定了責(zé)令停止建設(shè)、責(zé)令停產(chǎn)、罰款等行政制裁措施。同時，對核準(zhǔn)機(jī)關(guān)、備案機(jī)關(guān)及其工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊等行為也規(guī)定了明確的法律責(zé)任。
問：黨中央、國務(wù)院強(qiáng)調(diào)要將投資管理工作的立足點(diǎn)放在為企業(yè)投資活動做好服務(wù)上，《條例》是怎么落實(shí)這一要求的?
答：為強(qiáng)化政府部門的服務(wù)，方便企業(yè)辦事，《條例》規(guī)定：項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案原則上通過國家建立的項(xiàng)目在線監(jiān)管平臺辦理;核準(zhǔn)機(jī)關(guān)、備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)通過項(xiàng)目在線監(jiān)管平臺列明與項(xiàng)目有關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策，公開項(xiàng)目核準(zhǔn)的辦理流程、辦理時限等，并為企業(yè)提供相關(guān)咨詢服務(wù);核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)制定并公布項(xiàng)目申請書示范文本，明確項(xiàng)目申請書編制要求;實(shí)行備案管理的項(xiàng)目，企業(yè)告知的信息不齊全的，備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)企業(yè)補(bǔ)正;企業(yè)需要備案證明的，可以要求備案機(jī)關(guān)出具或者通過在線平臺自行打印。
問：可以看出項(xiàng)目在線監(jiān)管平臺對便利企業(yè)辦理項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案手續(xù)作用很大。能否進(jìn)一步介紹一下平臺的相關(guān)情況?
答：黨的十八大以來，按照黨中央、國務(wù)院關(guān)于簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)改革的決策部署，發(fā)展改革委持續(xù)推進(jìn)投融資體制改革和投資審批制度改革。2015年以來，根據(jù)《法治政府建設(shè)實(shí)施綱要(2015-2020年)》《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見》等文件關(guān)于建立在線監(jiān)管平臺的要求，發(fā)展改革委將加快建設(shè)覆蓋全國的投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺作為推進(jìn)投資管理體制改革的重要抓手。2015年12月，在線監(jiān)管平臺實(shí)現(xiàn)了“橫向聯(lián)通”和“縱向貫通”，目前其應(yīng)用已經(jīng)初見成效。運(yùn)行一年來，社會各界尤其是企業(yè)逐漸適應(yīng)和接受通過在線監(jiān)管平臺辦理項(xiàng)目相關(guān)手續(xù)。
在線監(jiān)管平臺既有核準(zhǔn)、備案和相關(guān)審批功能，又有監(jiān)管功能和服務(wù)功能。核準(zhǔn)機(jī)關(guān)、備案機(jī)關(guān)以及其他有關(guān)部門統(tǒng)一使用在線監(jiān)管平臺辦理相關(guān)手續(xù)，項(xiàng)目開工前依法依規(guī)需要辦理的項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)、備案以及規(guī)劃許可、環(huán)評(海洋環(huán)評)審批、用地(用海)審批等一系列手續(xù)都可通過在線監(jiān)管平臺辦理，相關(guān)部門依托在線監(jiān)管平臺加強(qiáng)事中事后監(jiān)管。同時，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)、備案機(jī)關(guān)通過在線監(jiān)管平臺列明與項(xiàng)目有關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策，公開項(xiàng)目核準(zhǔn)的辦理流程、辦理時限等，并為企業(yè)提供相關(guān)咨詢服務(wù)。項(xiàng)目通過在線監(jiān)管平臺辦理實(shí)行統(tǒng)一代碼制度。這個代碼就相當(dāng)于項(xiàng)目的“身份證”，項(xiàng)目代碼與相關(guān)的審批、監(jiān)管、信用信息關(guān)聯(lián)，相關(guān)信息統(tǒng)一匯集到項(xiàng)目代碼。企業(yè)通過項(xiàng)目代碼實(shí)時查詢辦理進(jìn)度、辦理結(jié)果。政府審批監(jiān)管信息通過在線監(jiān)管平臺實(shí)現(xiàn)互通共享。
《條例》對在線監(jiān)管平臺作出明確規(guī)定，以行政法規(guī)的形式確立其法律地位，對于在線監(jiān)管平臺的進(jìn)一步推廣和運(yùn)用，具有重要的意義。
國務(wù)院法制辦、發(fā)改革委解讀《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例》
　　問：為什么要制定這個《條例》？
　　答：《條例》是我國固定資產(chǎn)投資領(lǐng)域第一部行政法規(guī)。制定這個條例的目的，就是要進(jìn)一步規(guī)范政府對企業(yè)投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)和備案行為，加快轉(zhuǎn)變政府的投資管理職能，落實(shí)企業(yè)投資自主權(quán)。
　　2004年《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》提出，對企業(yè)投資項(xiàng)目區(qū)別不同情況實(shí)行核準(zhǔn)制和備案制，不再實(shí)行審批制。這項(xiàng)重大改革，對于促進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變，確立企業(yè)投資主體地位，具有重要作用。黨的十八大以來，黨中央、國務(wù)院大力推進(jìn)簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)改革，投融資體制改革取得新的突破，企業(yè)投資自主權(quán)進(jìn)一步落實(shí)，調(diào)動了社會資本積極性。同時也要看到，企業(yè)投資項(xiàng)目管理仍然存在一些問題，比如核準(zhǔn)范圍大、審查周期長、中介服務(wù)不規(guī)范等，項(xiàng)目備案在實(shí)際操作中成為變相行政許可的問題也較為普遍，事中事后監(jiān)管和過程服務(wù)仍需加強(qiáng)等。這些問題亟需通過完善制度，加以規(guī)范和管理。因此，制定《條例》既是實(shí)踐所需，也是落實(shí)黨中央的決策部署。
　　問：落實(shí)企業(yè)投資自主權(quán)，意味著政府核準(zhǔn)的項(xiàng)目不能太多。到底什么樣的項(xiàng)目需要核準(zhǔn)？
　　答：為落實(shí)企業(yè)投資自主權(quán)，《條例》根據(jù)黨的十八屆三中全會決定精神，堅(jiān)持政府核準(zhǔn)的項(xiàng)目范圍最小化原則，明確僅對關(guān)系國家安全、涉及全國重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益等企業(yè)投資項(xiàng)目實(shí)行核準(zhǔn)管理，其他項(xiàng)目一律實(shí)行備案管理。需要核準(zhǔn)的項(xiàng)目的具體范圍，依照政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄執(zhí)行。這個目錄由國務(wù)院投資主管部門會同有關(guān)部門提出，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后施行，并適時調(diào)整。從近幾年目錄調(diào)整的情況看，政府核準(zhǔn)的項(xiàng)目范圍是不斷縮小的。
　　問：針對實(shí)踐中存在的問題，《條例》從哪些方面進(jìn)一步規(guī)范項(xiàng)目核準(zhǔn)行為？
　　答：前面談到了實(shí)踐中項(xiàng)目核準(zhǔn)存在的主要問題。針對這些問題，《條例》逐一加以規(guī)范，從以下方面作了規(guī)定：一是規(guī)定企業(yè)辦理項(xiàng)目核準(zhǔn)僅需提交項(xiàng)目申請書以及法律、行政法規(guī)規(guī)定作為前置條件的相關(guān)手續(xù)證明文件。二是明確規(guī)定核準(zhǔn)機(jī)關(guān)從是否危害國家安全，是否符合相關(guān)發(fā)展建設(shè)規(guī)劃、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)業(yè)政策，是否合理開發(fā)并有效利用資源以及是否對重大公共利益產(chǎn)生不利影響等四個方面審查，審核期限原則上不超過20個工作日。三是規(guī)定任何單位和個人不得強(qiáng)制企業(yè)委托中介服務(wù)機(jī)構(gòu)編制項(xiàng)目申請書。核準(zhǔn)機(jī)關(guān)委托中介服務(wù)機(jī)構(gòu)對項(xiàng)目評估的，評估費(fèi)用由核準(zhǔn)機(jī)關(guān)承擔(dān)。
　　問：項(xiàng)目備案的作用是什么，怎樣既防止備案成為變相行政許可，又切實(shí)發(fā)揮備案的作用？
　　答：對不需要核準(zhǔn)的項(xiàng)目實(shí)行備案管理，主要目的有兩個：一是便于政府及時掌握投資動態(tài)，為實(shí)施投資調(diào)控提供依據(jù)；二是便于把好產(chǎn)業(yè)政策關(guān)，同時做好事中事后監(jiān)管。項(xiàng)目備案不是行政許可，這一點(diǎn)是十分明確的。為了防止項(xiàng)目備案成為變相行政許可，《條例》規(guī)定，實(shí)行備案管理的項(xiàng)目，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在開工建設(shè)前將企業(yè)基本情況，項(xiàng)目名稱、建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容，項(xiàng)目總投資額和項(xiàng)目符合產(chǎn)業(yè)政策的聲明等四個方面的信息告知備案機(jī)關(guān)，備案機(jī)關(guān)收到全部信息即為備案，企業(yè)對備案項(xiàng)目信息的真實(shí)性負(fù)責(zé)。為發(fā)揮備案的作用，《條例》同時規(guī)定，備案機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)已備案項(xiàng)目屬于產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設(shè)或者實(shí)行核準(zhǔn)管理的，應(yīng)當(dāng)及時告知企業(yè)予以糾正或者依法辦理核準(zhǔn)手續(xù)，并通知有關(guān)部門。
　　問：在落實(shí)企業(yè)投資自主權(quán)的同時，如何加強(qiáng)監(jiān)管，防止企業(yè)在固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目方面的“任性”行為？
　　答：《條例》主要從兩個方面做了規(guī)定：一是加強(qiáng)事中事后監(jiān)管?！稐l例》規(guī)定，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)、備案機(jī)關(guān)以及其他相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，按照誰審批誰監(jiān)管、誰主管誰監(jiān)管的原則，落實(shí)監(jiān)管責(zé)任，采取在線監(jiān)測、現(xiàn)場核查等方式，加強(qiáng)對項(xiàng)目實(shí)施的監(jiān)督檢查；企業(yè)應(yīng)當(dāng)如實(shí)報(bào)送項(xiàng)目開工建設(shè)、建設(shè)進(jìn)度、竣工的基本信息；核準(zhǔn)機(jī)關(guān)、備案機(jī)關(guān)以及其他有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)建立項(xiàng)目信息共享機(jī)制，實(shí)現(xiàn)信息共享。企業(yè)在項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案以及項(xiàng)目實(shí)施中的違法行為及其處理信息，通過國家社會信用信息平臺向社會公示。二是嚴(yán)格責(zé)任追究。《條例》對企業(yè)未辦理項(xiàng)目核準(zhǔn)手續(xù)開工建設(shè)或者未按照核準(zhǔn)的建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等進(jìn)行建設(shè)的，未按照規(guī)定備案或者向備案機(jī)關(guān)提供虛假信息、投資建設(shè)產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設(shè)項(xiàng)目的，規(guī)定了責(zé)令停止建設(shè)、責(zé)令停產(chǎn)、罰款等行政制裁措施。同時，對核準(zhǔn)機(jī)關(guān)、備案機(jī)關(guān)及其工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊等行為也規(guī)定了明確的法律責(zé)任。
　　問：黨中央、國務(wù)院強(qiáng)調(diào)要將投資管理工作的立足點(diǎn)放在為企業(yè)投資活動做好服務(wù)上，《條例》是怎么落實(shí)這一要求的？
　　答：為強(qiáng)化政府部門的服務(wù)，方便企業(yè)辦事，《條例》規(guī)定：項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案原則上通過國家建立的項(xiàng)目在線監(jiān)管平臺辦理；核準(zhǔn)機(jī)關(guān)、備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)通過項(xiàng)目在線監(jiān)管平臺列明與項(xiàng)目有關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策，公開項(xiàng)目核準(zhǔn)的辦理流程、辦理時限等，并為企業(yè)提供相關(guān)咨詢服務(wù)；核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)制定并公布項(xiàng)目申請書示范文本，明確項(xiàng)目申請書編制要求；實(shí)行備案管理的項(xiàng)目，企業(yè)告知的信息不齊全的，備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)企業(yè)補(bǔ)正；企業(yè)需要備案證明的，可以要求備案機(jī)關(guān)出具或者通過在線平臺自行打印。
　　問：可以看出，項(xiàng)目在線監(jiān)管平臺對便利企業(yè)辦理項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案手續(xù)作用很大。能否進(jìn)一步介紹一下平臺的相關(guān)情況？
　　答：2015年以來，根據(jù)《法治政府建設(shè)實(shí)施綱要（2015-2020年）》等文件關(guān)于建立在線監(jiān)管平臺的要求，發(fā)展改革委將加快建設(shè)覆蓋全國的投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺作為推進(jìn)投資管理體制改革的重要抓手。在線監(jiān)管平臺既有核準(zhǔn)、備案和相關(guān)審批功能，又有監(jiān)管功能和服務(wù)功能。核準(zhǔn)機(jī)關(guān)、備案機(jī)關(guān)以及其他有關(guān)部門統(tǒng)一使用在線監(jiān)管平臺辦理相關(guān)手續(xù)，項(xiàng)目開工前依法依規(guī)需要辦理的項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)、備案以及規(guī)劃許可等一系列手續(xù)都可通過在線監(jiān)管平臺辦理。項(xiàng)目通過在線監(jiān)管平臺辦理實(shí)行統(tǒng)一代碼制度。這個代碼就相當(dāng)于項(xiàng)目的“身份證”，項(xiàng)目代碼與相關(guān)的審批、監(jiān)管、信用信息關(guān)聯(lián)，相關(guān)信息統(tǒng)一匯集到項(xiàng)目代碼。企業(yè)通過項(xiàng)目代碼實(shí)時查詢辦理進(jìn)度、辦理結(jié)果?！稐l例》對在線監(jiān)管平臺作出明確規(guī)定，以行政法規(guī)的形式確立其法律地位，對于在線監(jiān)管平臺的進(jìn)一步推廣和運(yùn)用，具有重要的意義。(經(jīng)濟(jì)日報(bào)記者 李萬祥)
《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例》解讀之一
—深化投融資體制改革 依法保障企業(yè)投資主體地位
國家發(fā)展改革委副秘書長兼投資司司長　許昆林
　　2016年11月30日，國務(wù)院總理李克強(qiáng)簽署國務(wù)院令，公布了《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例》（以下簡稱《條例》），自2017年2月1日起施行。這是我國投資管理領(lǐng)域第一部行政法規(guī)，在投融資體制改革歷史上具有重大的里程碑意義。
　　黨的十八屆三中全會要求加快轉(zhuǎn)變政府職能，深化投資體制改革，確立企業(yè)投資主體地位。黨的十八屆四中全會要求，制定和完善投資管理方面的法律法規(guī)。《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見》明確指出，投資監(jiān)管法治化水平亟待提高是投融資管理體制存在的突出問題之一，并明確要求完善與投融資相關(guān)的法律法規(guī)，制定企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例，依法保護(hù)各方權(quán)益，維護(hù)競爭公平有序、要素合理流動的投融資市場環(huán)境。
　　固定資產(chǎn)投資在我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中發(fā)揮著關(guān)鍵作用。2015年，全年全社會固定資產(chǎn)投資總規(guī)模超過56萬億元，其中90%以上是企業(yè)投資。如此龐大規(guī)模的企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動需要通過法制手段加以服務(wù)、規(guī)范和引導(dǎo)。2004年《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》確立了對企業(yè)投資項(xiàng)目區(qū)別不同情況實(shí)行核準(zhǔn)制和備案制的制度框架，對于轉(zhuǎn)變政府的企業(yè)投資管理職能、落實(shí)企業(yè)的投資決策自主權(quán)發(fā)揮了重要作用。同時，著眼于真正確立企業(yè)投資主體地位，制定一部企業(yè)投資方面的行政法規(guī)具有必要性和迫切性。
　　長期以來，企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案工作以部門規(guī)章、規(guī)范性文件和地方有關(guān)規(guī)定為依據(jù)，與這項(xiàng)工作的涉及面、影響力和重要程度不完全相稱。工作實(shí)踐中，由于缺乏一部統(tǒng)一的效力層級較高的立法，企業(yè)投資管理領(lǐng)域存在的問題一直沒有得到有效解決，一些地方對企業(yè)投資活動的管理還不夠規(guī)范。同時，由于沒有相應(yīng)的法律法規(guī)約束，一些項(xiàng)目單位對國家的投資管理政策和宏觀調(diào)控要求置若罔聞，未批先建、違規(guī)核準(zhǔn)等問題較為突出。
　　出臺《條例》，對企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案的范圍，項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案的基本程序，以及監(jiān)督檢查和法律責(zé)任作出統(tǒng)一制度安排，有利于規(guī)范政府管理行為、確立企業(yè)投資主體地位、降低制度性交易成本、保障企業(yè)投資權(quán)益，促進(jìn)有效投資增長。
　　出臺《條例》的根本目的，是通過加強(qiáng)投資領(lǐng)域法制建設(shè)，落實(shí)企業(yè)投資自主權(quán)，確立企業(yè)投資主體地位?！稐l例》堅(jiān)持正確處理政府和市場的關(guān)系，使市場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用?！稐l例》第一條開宗明義明確了立法目的，即“規(guī)范政府對企業(yè)投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)和備案行為，加快轉(zhuǎn)變政府的投資管理職能，落實(shí)企業(yè)投資自主權(quán)”。確立企業(yè)投資主體地位，更體現(xiàn)在《條例》的具體條款規(guī)定中：
　　一是企業(yè)投資項(xiàng)目依法依規(guī)由企業(yè)自主決策。堅(jiān)持企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)范圍最小化，《條例》第三條規(guī)定，對關(guān)系國家安全、涉及全國重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益等項(xiàng)目，實(shí)行核準(zhǔn)管理，其他項(xiàng)目一律實(shí)行備案管理。2016年，我們繼2013、2014年后第三次修訂了核準(zhǔn)目錄，近期即將公布實(shí)施。通過此次修訂，目前保留在中央層面核準(zhǔn)的是跨境、跨?。▍^(qū)、市）項(xiàng)目以及極少數(shù)產(chǎn)能過?；蛘叱霈F(xiàn)了過剩苗頭的行業(yè)。
　　二是政府對核準(zhǔn)類項(xiàng)目僅從維護(hù)國家安全、重大公共利益等方面進(jìn)行核準(zhǔn)。《條例》第九條規(guī)定，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)主要從是否危害經(jīng)濟(jì)安全、社會安全、生態(tài)安全等國家安全；是否符合相關(guān)發(fā)展建設(shè)規(guī)劃、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)業(yè)政策；是否合理開發(fā)并有效利用資源；是否對重大公共利益產(chǎn)生不利影響等四個方面對項(xiàng)目進(jìn)行審查。
　　三是政府對備案類項(xiàng)目僅了解和掌握投資項(xiàng)目意向信息和項(xiàng)目建設(shè)動態(tài)信息。為了防止項(xiàng)目備案成為變相行政許可，《條例》第十三條規(guī)定，實(shí)行備案管理的項(xiàng)目，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在開工建設(shè)前將企業(yè)基本情況，項(xiàng)目名稱、建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容，項(xiàng)目總投資額和項(xiàng)目符合產(chǎn)業(yè)政策的聲明等四個方面的信息告知備案機(jī)關(guān)，并對信息的真實(shí)性負(fù)責(zé)；備案機(jī)關(guān)收到全部信息即為備案。
《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例》解讀之二
——項(xiàng)目備案是做好投資調(diào)控的重要依托
中國宏觀經(jīng)濟(jì)研究院研究員　張長春
　　對企業(yè)投資項(xiàng)目區(qū)別不同情況實(shí)行核準(zhǔn)制和備案制，是2004年《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（以下簡稱《決定》）的核心改革內(nèi)容?！稕Q定》規(guī)定，對于政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄以外的企業(yè)投資項(xiàng)目，實(shí)行備案制，防止以備案名義變相審批。要求企業(yè)投資項(xiàng)目進(jìn)行備案，目的是為了國家及時、全面、準(zhǔn)確掌握企業(yè)固定資產(chǎn)投資的意向信息，及時發(fā)現(xiàn)投資運(yùn)行中存在的問題，以便有針對性地對投資活動加以調(diào)控、引導(dǎo)，把好產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入關(guān)，防止低水平盲目重復(fù)建設(shè)，同時也有利于對項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施事中事后有效監(jiān)管。應(yīng)該說，項(xiàng)目備案從制度設(shè)計(jì)之初就不是行政許可，項(xiàng)目備案既不同于企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)，更不同于政府投資項(xiàng)目審批制。實(shí)踐中反映的“項(xiàng)目備案演變成為行政許可”，主要是實(shí)際操作執(zhí)行時出現(xiàn)了問題。
　　有意見認(rèn)為，對于小的企業(yè)投資項(xiàng)目沒有必要進(jìn)行備案。但是，實(shí)踐中往往越是小型項(xiàng)目越有可能違反產(chǎn)業(yè)政策，例如小鋼鐵、小水泥、小煉油、小造紙、小玻璃、小化工等，都是產(chǎn)業(yè)政策禁止投資的。因此，將小型項(xiàng)目從備案范圍中排除不利于落實(shí)產(chǎn)業(yè)政策，不利于防止低水平重復(fù)建設(shè)，不利于更好發(fā)揮政府的作用。
《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例》(以下簡稱《條例》)將項(xiàng)目備案性質(zhì)定位為開工前的告知性備案。在具體制度設(shè)計(jì)上，《條例》的規(guī)定既體現(xiàn)了備案的強(qiáng)制性，要求在開工前備案，確保了國家實(shí)施宏觀調(diào)控所需要的項(xiàng)目信息的可獲得性；同時《條例》明確備案屬于告知性義務(wù)，備案機(jī)關(guān)收到《條例》要求提供的全部信息即為備案，防止項(xiàng)目備案成為變相行政許可的改革要求?！稐l例》第十三條、第十四條、第十五條對項(xiàng)目備案作了具體規(guī)定，主要內(nèi)容可以概括為“一個時間點(diǎn)、三個告知”。一個時間點(diǎn)就是在開工前，企業(yè)應(yīng)當(dāng)將項(xiàng)目備案相關(guān)信息告知備案機(jī)關(guān)。考慮到產(chǎn)業(yè)政策禁止和限制投資的項(xiàng)目一旦開工建設(shè)即難以逆轉(zhuǎn)，因此項(xiàng)目備案須在開工建設(shè)之前盡早辦理，保證項(xiàng)目備案的及時性，否則難以真正發(fā)揮備案的作用。三個告知：一是開工前將企業(yè)基本情況，項(xiàng)目名稱、建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容，項(xiàng)目總投資額和項(xiàng)目符合產(chǎn)業(yè)政策聲明等四個方面信息告知備案機(jī)關(guān)。為使企業(yè)準(zhǔn)確掌握產(chǎn)業(yè)政策，備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)公開相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策并提供相關(guān)咨詢。二是已備案項(xiàng)目信息發(fā)生較大變更的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時告知備案機(jī)關(guān)。這是為了保證項(xiàng)目備案信息的全面性、準(zhǔn)確性，為投資監(jiān)測和投資調(diào)控提供良好基礎(chǔ)。三是備案機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)已備案項(xiàng)目屬于產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設(shè)或者實(shí)行核準(zhǔn)管理的，應(yīng)當(dāng)及時告知企業(yè)予以糾正或者依法辦理核準(zhǔn)手續(xù)，并通知有關(guān)部門。
《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例》解讀之三
——貫徹實(shí)施《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例》用好投資項(xiàng)目在線監(jiān)管平臺
國家信息中心副主任　周民
　　《法治政府建設(shè)實(shí)施綱要（2015-2010年）》、《黨中央國務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見》、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)精簡審批事項(xiàng)規(guī)范中介服務(wù)實(shí)行企業(yè)投資項(xiàng)目網(wǎng)上并聯(lián)核準(zhǔn)制度工作方案的通知》、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于創(chuàng)新投資管理方式建立協(xié)同監(jiān)管機(jī)制的若干意見》明確要求要建立投資項(xiàng)目在線監(jiān)管平臺（以下簡稱“在線平臺”）。《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例》（以下簡稱《條例》）將在線平臺寫入其中，以行政法規(guī)形式確立了在線平臺的法律地位，有利于在線平臺的進(jìn)一步推廣和運(yùn)用。
　　黨的十八大以來，按照黨中央、國務(wù)院關(guān)于簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)改革的決策部署，國家發(fā)展改革委堅(jiān)定推進(jìn)投融資體制改革和投資審批制度改革，以加快建設(shè)覆蓋全國的在線平臺為抓手，持續(xù)取消下放投資審批權(quán)限，著力精簡規(guī)范投資項(xiàng)目前置審批、報(bào)建審批及相關(guān)中介服務(wù)事項(xiàng)，建立健全縱橫聯(lián)動協(xié)同監(jiān)管機(jī)制，不斷創(chuàng)新和優(yōu)化服務(wù)。在線平臺已于2015年6月底實(shí)現(xiàn)中央層面16個部門的橫向聯(lián)通，2015年12月7日，李克強(qiáng)總理到國家發(fā)展改革委視察調(diào)研，親自開啟了聯(lián)通按鈕，在線平臺正式進(jìn)入全國范圍的試運(yùn)行應(yīng)用階段。
　　在線平臺的建設(shè)應(yīng)用，是利用信息技術(shù)實(shí)現(xiàn)政府治理能力提升的一次重大變革，是政府主動轉(zhuǎn)變投資管理職能的一項(xiàng)重大舉措。通過“制度建設(shè)+技術(shù)支撐”，在平臺的建設(shè)應(yīng)用中落實(shí)投資領(lǐng)域放管服改革成果，通過加強(qiáng)投資領(lǐng)域法治建設(shè)鞏固投資審批制度改革成果，切實(shí)轉(zhuǎn)變政府的投資管理職能。
　　在線平臺建設(shè)運(yùn)用過程中，發(fā)展改革委做到了“三個一”：一是在線平臺建設(shè)應(yīng)用緊緊圍繞轉(zhuǎn)變政府職能這一主線。通過在線平臺主動服務(wù)、公開透明、接受監(jiān)督，充分發(fā)揮在線平臺對穩(wěn)定有效投資的支撐作用，更好為經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展服務(wù)。通過建設(shè)應(yīng)用在線平臺，推進(jìn)投資審批制度改革。通過建設(shè)應(yīng)用在線平臺，健全投資領(lǐng)域管理體系和提高管理能力。通過建設(shè)應(yīng)用在線平臺，切實(shí)轉(zhuǎn)變政府的投資管理職能，提升政府管理效率。二是在線平臺建設(shè)應(yīng)用始終貫穿“優(yōu)化服務(wù)”這一主題。圍繞“優(yōu)化服務(wù)”，在線平臺建設(shè)邁出了橫向聯(lián)通、縱向貫通、規(guī)范完善“三大步”。建設(shè)在線平臺之前，發(fā)展改革委圍繞不斷優(yōu)化對社會公眾的服務(wù)，先建成了政務(wù)服務(wù)大廳，所有投資審批事項(xiàng)全部納入、一口受理、全程督辦。在線平臺實(shí)質(zhì)上就是政務(wù)服務(wù)大廳的延伸和深化，就是把大廳搬到了網(wǎng)上、線上，依托在線平臺推進(jìn)投資項(xiàng)目“一門式一網(wǎng)式”辦理，實(shí)現(xiàn)企業(yè)“一站咨詢”、審批“一門受理”、流程“一圖導(dǎo)引”、項(xiàng)目“一碼貫通”，打造便捷、高效、陽光的政府服務(wù)新機(jī)制。三是在線平臺建設(shè)應(yīng)用緊扣實(shí)現(xiàn)平臺功能這一目標(biāo)。在線平臺建設(shè)是一個新生事物，涉及面廣、影響大，從一開始就要謀劃好、考慮周到，緊扣實(shí)現(xiàn)平臺功能、確?！肮苡煤糜谩眮砑訌?qiáng)制度建設(shè)和技術(shù)設(shè)計(jì)，避免出現(xiàn)方向性錯誤和產(chǎn)生顛覆性問題。為保證平臺建設(shè)質(zhì)量，確保在線平臺盡快發(fā)揮功能，通過加快制度建設(shè)，為平臺盡快發(fā)揮作用提供保障。通過確立項(xiàng)目統(tǒng)一代碼制度，將項(xiàng)目代碼作為整個建設(shè)周期身份標(biāo)識的唯一代碼，企業(yè)通過項(xiàng)目代碼實(shí)時查詢辦理進(jìn)度、辦理結(jié)果，政府審批監(jiān)管信息通過在線平臺實(shí)現(xiàn)互通共享。在線平臺的最終目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)投資項(xiàng)目的“平臺受理、在線辦理、限時辦結(jié)、依法監(jiān)管、全程監(jiān)察”。
　　總結(jié)實(shí)踐情況，在線平臺在以下方面發(fā)揮了重要作用:一是審批事項(xiàng)和辦事指南上網(wǎng)公布，審批過程和結(jié)果“陽光運(yùn)行”。二是整合歸集，對各部門相關(guān)審批事項(xiàng)進(jìn)行整合歸集，聯(lián)通審批事項(xiàng)，提高了審批效率。橫向上，串聯(lián)審批改成并聯(lián)審批；縱向上，把過去“跑項(xiàng)目”變成在一張網(wǎng)上及時協(xié)同辦理。三是優(yōu)化服務(wù)。在線平臺實(shí)現(xiàn)一網(wǎng)告知政策法規(guī)、一網(wǎng)受理審批申請、一網(wǎng)辦結(jié)審批事項(xiàng)、一網(wǎng)公示審批過程和結(jié)果。四是強(qiáng)化監(jiān)督，嚴(yán)格約束權(quán)力，規(guī)范了審批行為。在線平臺按照各部門的辦事指南和時限要求，對于各部門的辦理過程實(shí)時監(jiān)督。五是一貫到底，防止變形走樣，確保了政策落地，有效解決政策措施“最后一公里”不暢問題。

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