商行公司治理

  培訓(xùn)講師：雷春柱

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雷春柱老師?現(xiàn)任某省級聯(lián)社業(yè)務(wù)管理部總經(jīng)理?歷任市州級聯(lián)社主任，省級聯(lián)社稽查大隊(duì)大隊(duì)長、審計(jì)監(jiān)察部總經(jīng)理?金融本科學(xué)歷?高級理財(cái)規(guī)劃師，培訓(xùn)師【個(gè)人簡介】雷老師從事銀行工作32年。先后在農(nóng)行鄉(xiāng)鎮(zhèn)營業(yè)所、縣支行、市農(nóng)行、省農(nóng)行、農(nóng)總行《中國農(nóng) 詳細(xì)>>

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商行公司治理

《商業(yè)銀行公司治理》大綱
《商業(yè)銀行公司治理指引》(銀監(jiān)發(fā)〔2013〕34號)解讀
本講義主要章節(jié)：
第一章 銀行公司治理概述
第二章 公司治理組織架構(gòu)第三章 董事、監(jiān)事、高級管理人員第四章 發(fā)展戰(zhàn)略與社會責(zé)任第五章 風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制第六章 激勵(lì)約束機(jī)制第七章 信息披露第八章 監(jiān)督管理第一章 銀行公司治理概述
一、銀行公司治理主體
二、銀行公司治理應(yīng)遵循的原則
三、公司治理目標(biāo)
四、對“兩會一層”基本要求
五、對各治理主體基本要求
六、良好公司治理標(biāo)準(zhǔn)
七、對商業(yè)銀行章程基本要求
一、銀行公司治理主體（第三條）
各治理主體：
（一）股東大會
（二）董事會
（三）監(jiān)事會
（四）高級管理層
（五）股東
（六）其他利益相關(guān)者
二、銀行公司治理應(yīng)遵循的原則（第四條）
（一）各治理主體獨(dú)立運(yùn)作
（二）有效制衡
（三）相互合作
（四）協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)
三、公司治理目標(biāo)（第四條）：
（一）建立合理的激勵(lì)、約束機(jī)制
（二）科學(xué)、高效地決策、執(zhí)行和監(jiān)督
四、對“兩會一層”基本要求（第五條）
（一）“兩會一層”人員組成基本要求
（二）“兩會一層”人員能力體現(xiàn)
五、對各治理主體基本要求（第六條）
六、良好公司治理標(biāo)準(zhǔn)(第七條)
七、公司治理對商業(yè)銀行章程基本要求（第八條）
第二章 公司治理組織架構(gòu)第一節(jié) 股東和股東大會第二節(jié) 董事會
第三節(jié) 監(jiān)事會第四節(jié) 高級管理層 第一節(jié) 股東和股東大會一、對股東要求二、對股東大會要求
第二節(jié) 董事會 一、董事會職責(zé)
二、董事會構(gòu)成
三、董事會相關(guān)規(guī)定
四、董事會專門委員會
第三節(jié)監(jiān)事會一、監(jiān)事會職責(zé)
二、對監(jiān)事會組成人員要求
三、監(jiān)事會專門委員會
四、監(jiān)事會相關(guān)規(guī)定
第四節(jié) 高級管理層 一、高管層組成二、高管層與董事會、監(jiān)事會關(guān)系
第三章 董事、監(jiān)事、高級管理人員
第一節(jié) 董 事一、董事提名及選舉的一般程序
二、董事任職相關(guān)規(guī)定
三、董事履職要求
四、董事工作相關(guān)要求
第二節(jié) 監(jiān)事一、監(jiān)事選舉、罷免和更換
二、監(jiān)事任期
三、監(jiān)事權(quán)利
四、監(jiān)事的薪酬
五、監(jiān)事工作要求
第三節(jié) 高級管理人員一、高管人員資格審查
二、高管人員誠信原則
三、高管人員與董事會關(guān)系
四、高管人員與監(jiān)事會關(guān)系
第四章 發(fā)展戰(zhàn)略與社會責(zé)任一、制定發(fā)展戰(zhàn)略應(yīng)兼顧的利益（第七十條）
（一）股東、
（二）存款人
（三）其他利益相關(guān)者合法權(quán)益。
二、商業(yè)銀行發(fā)展戰(zhàn)略重點(diǎn)內(nèi)容（第七十一條）
（一）中長期發(fā)展規(guī)劃
（二）戰(zhàn)略目標(biāo)
（三）經(jīng)營理念
（四）市場定位：
（五）資本管理
（六）風(fēng)險(xiǎn)管理。
三、制定發(fā)展戰(zhàn)略時(shí)應(yīng)考慮的因素（第七十二條）
（一）宏觀經(jīng)濟(jì)形勢
（二）市場環(huán)境
（三）風(fēng)險(xiǎn)承受能力
（四）自身比較優(yōu)勢
四、主要戰(zhàn)略
（一）資本管理戰(zhàn)略（第七十三條）
（二）中長期信息科技戰(zhàn)略（第七十四條）
（三）人才戰(zhàn)略（第七十五條）
五、發(fā)展戰(zhàn)略保障措施（兩會一層職責(zé)）（第七十六條）
（一）董事會定期評估
（二）監(jiān)事會加強(qiáng)監(jiān)督
（三）高管層制定年度目標(biāo)
六、社會責(zé)任
（一）履行社會責(zé)任重點(diǎn)方面（第八十條）
（二）履行社會責(zé)任相關(guān)要求
七、職業(yè)規(guī)范
（一）董事會自身和高管層規(guī)范
（二）全行員工規(guī)范（第七十八條）
（三）員工監(jiān)督
第五章 風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制 第一節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理 一、董事會風(fēng)險(xiǎn)管理
（一）董事會風(fēng)險(xiǎn)管理任務(wù)第八十二條
（二）董事會風(fēng)險(xiǎn)管理工作程序（第八十三條）
二、風(fēng)險(xiǎn)管理部門
（一）建立風(fēng)管部門條件（第八十四條）
（二）商業(yè)銀行對風(fēng)管部門應(yīng)給予足夠的支持。（第八十四條）
（三）風(fēng)管部門職責(zé)（第八十五條）
三、首席風(fēng)險(xiǎn)官（第八十六條）
（一）設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官要求
（二）首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)
三、公司治理對風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)識別和監(jiān)控要求（第八十七條）
（一）雙層面監(jiān)控
（二）風(fēng)險(xiǎn)管理復(fù)雜程度要求
（三）強(qiáng)化并表管理
（四）子公司提示集團(tuán)，考慮其特殊性
第二節(jié) 內(nèi)部控制一、董事會內(nèi)部控制基本工作二、內(nèi)部控制責(zé)任制
三、內(nèi)部控制傳遞機(jī)制
四、如何進(jìn)行內(nèi)部控制監(jiān)督
第六章 激勵(lì)約束機(jī)制
第一節(jié) 董事和監(jiān)事履職評價(jià) 一、建立履職評價(jià)體系
二、履職評價(jià)維度
三、董事、監(jiān)事薪酬安排四、董事、監(jiān)事問責(zé)
第二節(jié) 高級管理人員薪酬機(jī)制 一、建立高管人員薪酬機(jī)制應(yīng)考慮的因素
二、確立高管人員績效考核標(biāo)準(zhǔn)要求
三、限定高管人員薪酬情形
第三節(jié) 員工績效考核機(jī)制 一、建立員工績效考核機(jī)制原則
二、員工績效考核指標(biāo)體系
三、員工薪酬延期支付
四、員工績效考核專項(xiàng)審計(jì)
第七章 信息披露
一、信息披露依據(jù)
二、信息披露原則
三、信息披露相關(guān)要求
四、信息披露文件
五、年度披露信息內(nèi)容
六、特殊原因不能按時(shí)披露情形
七、信息披露方式
八、信息披露內(nèi)容審核
第八章 監(jiān)督管理
一、銀監(jiān)納入法人監(jiān)管體系
二、銀監(jiān)公司治理監(jiān)管方式
三、會議監(jiān)管
四、銀監(jiān)檢查結(jié)果處理
五、附則相關(guān)規(guī)定

 

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