《建筑工程企業(yè)合規(guī)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)防范》

建筑工程企業(yè)合規(guī)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)防范-課程大綱-2023-04
一、合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)管理的區(qū)分
1 合規(guī)和法律風(fēng)險(xiǎn)的工作內(nèi)容不同
2 合規(guī)和法律風(fēng)險(xiǎn)的工作定位不同
3 合規(guī)事件和法律風(fēng)險(xiǎn)事件的責(zé)任后果不同
3.1 內(nèi)涵外延的區(qū)別
3.2 識(shí)別范圍的區(qū)別
3.3 操作流程的區(qū)別
二、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
1 投標(biāo)中的違規(guī)行為
1.1 以他人名義投標(biāo)，又稱之為掛靠
1.2 投標(biāo)作假是建設(shè)工程領(lǐng)域長久以來形成惡習(xí)
2 掛靠施工的風(fēng)險(xiǎn)
3 簽訂合同時(shí)沒有做盡職調(diào)查、放棄核心條款的話語權(quán)
4 安全事故
5 質(zhì)量事故
6 工期違約風(fēng)險(xiǎn)
三、建筑工程企業(yè)利用合規(guī)管理成功轉(zhuǎn)型
1 提高投標(biāo)的誠信度和質(zhì)量
2 重視簽約質(zhì)量
3 做到合法經(jīng)營
3.1合法經(jīng)營是企業(yè)發(fā)展壯大的基礎(chǔ)
3.2 以包代管的違法經(jīng)營經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)不可控
3.3 違法經(jīng)營的政府處罰風(fēng)險(xiǎn)大
4 重視現(xiàn)金流量
5 重視安全管理
6 重視合作方利益
7 重視過程控制
四、建筑工程企業(yè)合規(guī)管理體系和能力建設(shè)
1 合規(guī)管理：建筑工程企業(yè)發(fā)展的“助推器”
1.1 合規(guī)管理可有效避免建筑工程企業(yè)中的商業(yè)賄賂行為，促進(jìn)依法治企
1.2 合規(guī)管理可以有效化解建筑工程企業(yè)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
1.3 合規(guī)管理可以優(yōu)化建筑工程企業(yè)的管理體系
1.4 合規(guī)管理可以培育建筑工程企業(yè)的合規(guī)文化
1.5 合規(guī)管理可以加快建筑工程企業(yè)走出去的步伐
2合規(guī)管理的“病癥”診斷
2.1 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的來源
2.2 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法
2.3 存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
3 合規(guī)管理的原則與目標(biāo)
3.1 合規(guī)管理的原則
3.1.1 全面原則
3.1.2 獨(dú)立原則
3.1.3 融合原則
3.1.4 問責(zé)原則
3.2 合規(guī)管理的目標(biāo)
3.3 堅(jiān)持合規(guī)原則、實(shí)現(xiàn)合規(guī)目標(biāo)需要完成的主要任務(wù)
3.3.1 搭建合規(guī)管理組織架構(gòu)，明確各部門職責(zé)分工
3.3.2 設(shè)計(jì)合規(guī)管理制度，構(gòu)建合規(guī)管理制度體系
3.3.3 建立合規(guī)監(jiān)督機(jī)制，促進(jìn)合規(guī)制度的有效實(shí)施
3.3.4 建立合規(guī)審查機(jī)制，提高合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控能力
3.3.5 建立合規(guī)評(píng)價(jià)機(jī)制，提高全體員工的合規(guī)自覺性
3.3.6 統(tǒng)籌兼顧的同時(shí)要突出對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域的合規(guī)管理
3.3.7 培育合規(guī)文化，增強(qiáng)合規(guī)管理軟實(shí)力
4 合規(guī)管理機(jī)制建設(shè)
4.1 建立合規(guī)管理制度體系
4.1.1 制定業(yè)務(wù)實(shí)施辦法，建立工作標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)庫
4.1.2 建立法律法規(guī)數(shù)據(jù)庫
4.1.3 完善現(xiàn)有規(guī)章制度，制作合規(guī)管理手冊(cè)
4.2 建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制
4.3 建立合規(guī)培訓(xùn)教育機(jī)制
4.4. 建立合規(guī)審核檢查機(jī)制
4.5 建立合規(guī)約束激勵(lì)機(jī)制
4.6 建立合規(guī)有效性評(píng)價(jià)機(jī)制
5 合規(guī)管理的組織架構(gòu)
5.1 合規(guī)管理組織架構(gòu)存在的問題
5.1.1 合規(guī)意識(shí)淡薄，合規(guī)管理動(dòng)力不足
5.1.2 機(jī)構(gòu)設(shè)置混亂，風(fēng)險(xiǎn)防控能力較低
5.1.3 合規(guī)職責(zé)模糊，違規(guī)問責(zé)力度偏弱
5.1.4 忽視合規(guī)管理組織間的協(xié)作，部門間信息溝通不暢
5.2 搭建合規(guī)管理組織架構(gòu)的模式與原則
5.2.1 設(shè)置模式
5.2.2 設(shè)置原則
5.3 合規(guī)管理的組織架構(gòu)與職責(zé)分工
5.3.1 科學(xué)設(shè)計(jì)合規(guī)管理的組織架構(gòu)
5.3.2 合理劃分合規(guī)管理職責(zé)
5.4 合規(guī)管理部門與其他部門的分工協(xié)作
6 合規(guī)管理團(tuán)隊(duì)的建設(shè)
6.1 重視合規(guī)從業(yè)人員的配置，強(qiáng)化分支機(jī)構(gòu)中合規(guī)從業(yè)人員的作用
6.2 完善選聘制度，組建高效能的合規(guī)管理團(tuán)隊(duì)
6.3 建立合規(guī)責(zé)任制，明確合規(guī)從業(yè)人員的責(zé)任
6.4 構(gòu)建常態(tài)化的學(xué)習(xí)機(jī)制，幫助合規(guī)管理團(tuán)隊(duì)與時(shí)俱進(jìn)
7 合規(guī)監(jiān)督
7.1 合規(guī)監(jiān)督中存在的問題
7.2 構(gòu)建合規(guī)監(jiān)督保障機(jī)制
7.2.1 重大事項(xiàng)堅(jiān)持審核前置性原則
7.2.2 明確各部門的監(jiān)督職責(zé)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督聯(lián)動(dòng)
7.2.3 嚴(yán)肅追責(zé)問責(zé)，零容忍違法違規(guī)行為
7.2.4 完善合規(guī)管理報(bào)告制度，疏通信息反饋渠道
7.2.5 加強(qiáng)企業(yè)外部合規(guī)監(jiān)督力度
8 構(gòu)建合規(guī)文化
8.1 合規(guī)文化建設(shè)刻不容緩
8.1.1 建筑工程企業(yè)違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)高
8.1.2 合規(guī)建設(shè)流于形式，員工意識(shí)薄弱
8.1.3 企業(yè)培育合規(guī)文化具有重大戰(zhàn)略意義
8.2 合規(guī)文化建設(shè)路徑
8.2.1 合規(guī)體制是孕育合規(guī)文化的土壤，需要加強(qiáng)對(duì)合規(guī)管理的研究
8.2.2 樹立全員合規(guī)意識(shí)，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層帶頭合規(guī)
8.2.3 樹立合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值的重要合規(guī)理念，并成為合規(guī)文化的重要組成
8.2.4 合規(guī)管理者加強(qiáng)學(xué)習(xí)，建立培訓(xùn)體系
8.2.5 建立健全監(jiān)督體系，建立考核標(biāo)準(zhǔn)
9 項(xiàng)目部的合規(guī)管理
9.1 重視項(xiàng)目部合規(guī)是大勢(shì)所趨
9.2 項(xiàng)目部的模式及特點(diǎn)
9.3 項(xiàng)目部人員的合規(guī)職責(zé)
9.3.1 企業(yè)對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理的管理
9.3.2 技術(shù)崗位
9.3.3 施工人員
9.3.4 質(zhì)檢人員
9.3.5 安全員
9.3.6 材料員
9.3.7 資料員
10 分公司的合規(guī)管理
10.1 總公司對(duì)分公司的合規(guī)監(jiān)管
10.1.1 人員任命
10.1.2 合規(guī)制度建設(shè)
10.1.3 合規(guī)監(jiān)管
10.1.4 合規(guī)文化
10.2 分公司內(nèi)部的合規(guī)管理
10.2.1 人員任命
10.2.2 合規(guī)制度建設(shè)
10.2.3 合規(guī)監(jiān)管
10.2.4 合規(guī)文化
11 分公司的合規(guī)管理
11.1 國際條約與海外業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
11.2 東道國法律環(huán)境與海外業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
11.2.1 對(duì)東道國法律環(huán)境做盡職調(diào)查的必要性
11.2.2 海外工程項(xiàng)目可行性評(píng)估與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
11.2.3 海外項(xiàng)目人、材、機(jī)工程造價(jià)與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
11.2.4 海外項(xiàng)目施工管理與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
11.2.5 海外項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
11.3 國際金融組織合規(guī)項(xiàng)目與海外工程的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
11.3.1 國際金融組織間交叉制裁機(jī)制
11.3.2 世界銀行的誠信合規(guī)項(xiàng)目與制裁體系
11.4 某些國家的長臂管轄與海外工程的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
11.4.1 外國司法權(quán)的長臂管轄與海外工程的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
11.4.2 外國行政權(quán)的長臂管轄與海外工程的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
11.5 工程合同與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
11.5.1 國際工程合同條款合規(guī)審查的必要性
11.5.2 國家工程合同風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
11.5.3 國家工程合同準(zhǔn)據(jù)法的選擇與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
11.5.4 東道國法對(duì)國際工程合同糾紛生效裁判的審查執(zhí)行與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
11.6 政治風(fēng)險(xiǎn)
11.6.1 海外施工項(xiàng)目的常規(guī)政治風(fēng)險(xiǎn)
11.6.2 海外施工項(xiàng)目的非傳統(tǒng)政治風(fēng)險(xiǎn)
11.7 風(fēng)俗習(xí)慣與當(dāng)?shù)匚幕?br /> 11.7.1 海外施工項(xiàng)目與東道國的異文化環(huán)境沖擊
11.7.2 海外施工項(xiàng)目部的跨文化管理策略
11.8 工程標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范
11.8.1 普遍存在的工程標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范的國別差異
11.8.2 海外工程適用歐美標(biāo)準(zhǔn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和應(yīng)對(duì)策略
五、案例分析與研討1 F+EPC模式下建筑企業(yè)合規(guī)經(jīng)營的風(fēng)險(xiǎn)及防范措施
2 從某重大掃黑除惡案說起

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