內(nèi)部控制、合規(guī)建設(shè)與風(fēng)險管理
內(nèi)部控制、合規(guī)建設(shè)與風(fēng)險管理詳細內(nèi)容
內(nèi)部控制、合規(guī)建設(shè)與風(fēng)險管理
課程背景：
新形勢新常態(tài)、后疫情時代、俄烏戰(zhàn)爭、中美對抗等背景疊加下，企業(yè)面臨更大復(fù)雜多變的商業(yè)環(huán)境：一方面，由于市場競爭加劇、經(jīng)濟增速放緩、金融環(huán)境變化等因素，企業(yè)經(jīng)營面臨著更多的不確定性和風(fēng)險性，導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)部控制、財稅合規(guī)和風(fēng)險管理的復(fù)雜度和難度增加。另一方面，由于信息技術(shù)的發(fā)展、監(jiān)管要求的提高、利益相關(guān)者的變化等因素，企業(yè)內(nèi)部控制、財稅合規(guī)和風(fēng)險管理需要更多的數(shù)據(jù)支持、更高的分析水平、更快的響應(yīng)速度。企業(yè)財務(wù)經(jīng)理和財務(wù)總監(jiān)作為企業(yè)的重要決策者，對于內(nèi)部控制的建設(shè)、財稅合規(guī)問題的處理以及風(fēng)險防控的實施起著關(guān)鍵性的作用，不斷提升自己的內(nèi)部控制、財稅合規(guī)和風(fēng)險管理能力，以適應(yīng)新形勢下的企業(yè)管理工作是對財務(wù)領(lǐng)導(dǎo)的新的挑戰(zhàn)。
本課程將帶您系統(tǒng)地學(xué)習(xí)內(nèi)部控制、財稅合規(guī)和風(fēng)險管理的理論知識和實務(wù)技能，幫助您掌握內(nèi)部控制、財稅合規(guī)和風(fēng)險管理的方法和步驟，提高您進行內(nèi)部控制、財稅合規(guī)和風(fēng)險管理的能力和效率。本課程以案例教學(xué)為主要方式，結(jié)合真實或虛構(gòu)的企業(yè)案例，引導(dǎo)您運用所學(xué)知識和技能進行實際操作，并與其他參訓(xùn)人員進行交流和討論。本課程旨在使您能夠?qū)⒗碚撆c實踐相結(jié)合，將知識與技能相融合，將分析與決策相協(xié)調(diào)，從而提升您的企業(yè)管理水平和企業(yè)價值。
課程收益：?
● 理解并掌握內(nèi)部控制、合規(guī)建設(shè)與風(fēng)險管理的基本理論和實踐方法；
● 提升財務(wù)風(fēng)險防控能力，提高企業(yè)的財務(wù)管理水平；
● 掌握以風(fēng)險為導(dǎo)向的風(fēng)險管理防控方法，對企業(yè)的風(fēng)險進行識別、衡量、分析和管理的方法和技能
課程時間：1天，6小時/天
授課對象：企業(yè)中高層財務(wù)管理人員
授課方式：講師講授+案例分析+情景模擬
課程大綱導(dǎo)引：幾個案例
第一講：內(nèi)部控制建設(shè)與實踐案例分析
一、內(nèi)部控制概述
1. 內(nèi)部控制的概念和目的
1）為什么要進行內(nèi)部控制
2）內(nèi)部控制的目標和價值
2. 內(nèi)部控制的原則和內(nèi)容
1）內(nèi)部控制的基本原則
2）內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
3）內(nèi)部控制的不同類型
3. 內(nèi)部控制的框架和邏輯
1）內(nèi)部控制的基本框架
2）內(nèi)部控制的邏輯關(guān)系
3）內(nèi)部控制的流程圖
二、內(nèi)部控制方法和步驟
1. 內(nèi)部環(huán)境
1）內(nèi)部環(huán)境的目標和要求
2）內(nèi)部環(huán)境的要素和評估
3）內(nèi)部環(huán)境的建設(shè)和改進
2. 風(fēng)險評估
1）風(fēng)險評估的目標和要求
2）風(fēng)險評估的方法和工具
3）風(fēng)險評估的過程和結(jié)果
3. 控制活動
1）控制活動的目標和要求
2）控制活動實施
4. 信息與溝通
1）信息質(zhì)量與系統(tǒng)
2）溝通制度
3）反舞弊機制
5. 內(nèi)部監(jiān)督
1）內(nèi)部監(jiān)督制度
2）日常監(jiān)督與專項監(jiān)督
三、內(nèi)部控制典型案例分析
1. 內(nèi)部控制的薄弱環(huán)節(jié)風(fēng)險管控
1）采購部門的內(nèi)部控制薄弱環(huán)節(jié)——采購與付款
2）生產(chǎn)部門的內(nèi)部控制薄弱環(huán)節(jié)——生產(chǎn)與存貨
3）銷售部門的內(nèi)部控制薄弱環(huán)節(jié)——銷售與收款
2. 人才流失的風(fēng)險管控
1）人員流失的風(fēng)險
2）如何控制人員流失
3. 信用的風(fēng)險管控
1）信用風(fēng)險的原因
2）如何控制信用風(fēng)險
第二講：企業(yè)合規(guī)建設(shè)與財稅管理
一、業(yè)合規(guī)的基本理念與實施策略
1. 企業(yè)合規(guī)的基本理念
2. 企業(yè)合規(guī)的標準
3. 企業(yè)合規(guī)實施的關(guān)鍵步驟與策略
二、財稅合規(guī)的重要性與應(yīng)對策略
1. 財稅合規(guī)面臨的挑戰(zhàn)與重要性
2. 財稅合規(guī)的基本步驟與應(yīng)對策略
三、企業(yè)財稅合規(guī)案例分析
1. 虛開發(fā)票案例分析
2. 無票采購合規(guī)對策
3. 納稅風(fēng)險管理合規(guī)要求與案例
第三講：企業(yè)風(fēng)險管理與防范
一、財務(wù)風(fēng)險的內(nèi)涵
二、財務(wù)風(fēng)險溯源及傳導(dǎo)
1．經(jīng)濟風(fēng)險
2. 經(jīng)營風(fēng)險
3. 財務(wù)風(fēng)險
三、影響企業(yè)風(fēng)險溯源性風(fēng)險分析
1. 戰(zhàn)略風(fēng)險
1）根源：政策、環(huán)境、市場、技術(shù)趨勢等
2）表現(xiàn)
3）對策及案例應(yīng)用
2. 運營風(fēng)險
1）根源：成本及資產(chǎn)管理
2）表現(xiàn)
3）對策及案例應(yīng)用
3. 資本風(fēng)險
1）根源：投資與多元化等
2）表現(xiàn)
3）對策及案例應(yīng)用
4. 風(fēng)險
1）根源
2）表現(xiàn)
3）對策及案例應(yīng)用
5. 財務(wù)風(fēng)險
1）根源：債務(wù)與資本結(jié)構(gòu)
2）表現(xiàn)
3）對策及案例應(yīng)用
6. 非經(jīng)營性風(fēng)險
1）根源
2）表現(xiàn)
3）對策及案例應(yīng)用
7. 納稅風(fēng)險
1）根源
2）表現(xiàn)
3）對策及案例應(yīng)用
四、風(fēng)險管理框架
1.一個基礎(chǔ)---公司治理結(jié)構(gòu)
2. 三道防線
1）業(yè)務(wù)防線
2）風(fēng)險管理單位防線
3）內(nèi)審單位防線
五、財務(wù)預(yù)警指標
1. 經(jīng)營現(xiàn)金流量/債務(wù)總額
2. 凈利潤/資產(chǎn)總額（資產(chǎn)收益率）
3. 債務(wù)總額/資產(chǎn)總額（資產(chǎn)負債率）
4. 流動資金/流動負債（流動比率）
5. 速動資產(chǎn)(流動資產(chǎn)-存貨)/流動負債
6. 稅前利潤總額+利息支出÷利息支出
課程提煉與總結(jié)
構(gòu)建本次課程學(xué)習(xí)地圖——結(jié)語
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課程背景：新常態(tài)下中國經(jīng)濟發(fā)展失速，商業(yè)環(huán)境日趨復(fù)雜，新冠疫情沖擊更讓企業(yè)運行雪上加霜，向管理要效益，通過管理會計為企業(yè)創(chuàng)造價值，推動企業(yè)及財務(wù)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型既是迫切的任務(wù)，也是大勢所趨。“大智移云物區(qū)”（大數(shù)據(jù)、人工智能、移動互聯(lián)網(wǎng)、云計算、物聯(lián)網(wǎng)、區(qū)塊鏈）等技術(shù)發(fā)展也為管理會計的廣泛深入應(yīng)用提供了可能。如何認識企業(yè)及財務(wù)所處的環(huán)境呢？如何推動會計由核算向管
講師：牛鑫宇詳情
課程背景：在金稅四期即將上線的背景下，企業(yè)面臨的涉稅環(huán)境形勢十分嚴峻，國家對企業(yè)信息的掌握更為全面和細致，任何企業(yè)要想回避稅務(wù)稽查逃避納稅義務(wù)，基本不太可能。企業(yè)稅務(wù)有問題，稅務(wù)局不一定馬上安排稽查，但一定會知悉，早晚會查到！！那么企業(yè)該如何正確應(yīng)對稅務(wù)稽查，從而避免不必要的稅務(wù)處罰和稅務(wù)負擔(dān)？本課程首先就當(dāng)前企業(yè)面臨經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境及涉稅環(huán)境做簡要介紹，重點講
講師：牛鑫宇詳情
課程背景：“互聯(lián)網(wǎng)+”及“大智移云”背景下，企業(yè)面臨更為復(fù)雜的商業(yè)環(huán)境。對于一個優(yōu)秀管理者來說，他不僅要精通業(yè)務(wù)，善于管理，更要熟悉懂得財務(wù)。不懂財務(wù)，管理者就沒法全面了解企業(yè)基本情況，看企業(yè)就是“盲人摸象”；不懂財務(wù)而管理企業(yè)，就是“盲人騎瞎馬”；不懂財務(wù)，就無法意識到企業(yè)可能面臨的各種財稅風(fēng)險；不懂財務(wù)，就很難開展諸如績效考核、股權(quán)激勵等重要工作。即使公
講師：牛鑫宇詳情
課程背景：隨著商業(yè)環(huán)境日趨復(fù)雜和企業(yè)管理變革的迫切需求，新會計準則層出不窮，特別是在“大智移云”（大數(shù)據(jù)、人工智能、移動互聯(lián)網(wǎng)、云計算）背景下，財務(wù)工作的數(shù)字化轉(zhuǎn)型已經(jīng)成為不可逆轉(zhuǎn)的趨勢！財務(wù)人員如何獲得企業(yè)管理層和業(yè)務(wù)部門認可，通過業(yè)財融合真正為企業(yè)創(chuàng)造價值呢？本課程基于中國經(jīng)濟和“大智移云”的財務(wù)環(huán)境及發(fā)展趨勢，實地走訪調(diào)研多家標桿企業(yè)先進的財務(wù)共享中心
講師：牛鑫宇詳情
課程背景：隨著商業(yè)環(huán)境日趨復(fù)雜和企業(yè)管理變革的迫切需求，幾乎所有人都意識到了財務(wù)的重要性，然而在當(dāng)今，真正能夠獲得企業(yè)管理層和業(yè)務(wù)部門認可的財務(wù)部門并不多見，傳統(tǒng)的財務(wù)職能從來沒有像今天這樣，面臨著重大危機和挑戰(zhàn)。1.?公司建立了財務(wù)共享中心，下屬單位不需要會計核算人員，那留任人員怎么辦2.?都說財務(wù)人員要成為業(yè)務(wù)合作伙伴，但具體做什么怎么做3.?下屬單位財
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AI決勝未來：DeepSeek驅(qū)動高管戰(zhàn)略決策躍升?讓DeepSeek成為您最敏銳的“決策感官”，在戰(zhàn)略與資本的博弈中始終快人一步！課程背景：在數(shù)據(jù)爆炸與商業(yè)環(huán)境高度不確定的今天，企業(yè)高管面臨兩大核心挑戰(zhàn)。決策滯后：傳統(tǒng)經(jīng)驗式?jīng)Q策難以應(yīng)對市場快速變化，導(dǎo)致錯失戰(zhàn)略機遇。信息過載：海量數(shù)據(jù)中隱藏關(guān)鍵信號，但缺乏高效工具提煉決策洞見。這種環(huán)境下，企業(yè)高管面臨越來
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課程背景：“不出海，就出局”！隨著中國企業(yè)全球化步伐的加快，東南亞市場因其獨特的地理位置、經(jīng)濟增長潛力和政策優(yōu)勢，成為中國企業(yè)出海投資建廠的熱門選擇。然而，東南亞市場的復(fù)雜性和多變性也意味著企業(yè)在拓展業(yè)務(wù)的過程中可能面臨諸多不確定性和風(fēng)險。政治風(fēng)險、法律風(fēng)險、經(jīng)濟風(fēng)險、文化風(fēng)險和自然災(zāi)害等都可能對企業(yè)的運營產(chǎn)生重大影響。如果不能有效識別和應(yīng)對這些風(fēng)險，企業(yè)可
講師：牛鑫宇詳情
課程背景：近年來，在新常態(tài)、后疫情及大智移云技術(shù)背景下，建筑企業(yè)將面臨更為復(fù)雜的商業(yè)環(huán)境，特別是現(xiàn)金流風(fēng)險急劇上升。對于一個優(yōu)秀的老板、總經(jīng)理或企業(yè)高管來說，他不僅要精通業(yè)務(wù)，善于管理，更要熟悉懂企業(yè)所面臨的環(huán)境和形勢，懂得在任何危機中抓住機會。還需要對財務(wù)及其可能發(fā)揮的價值，有深入的認知。老板不懂財務(wù)，就沒法全面了解企業(yè)基本情況，看企業(yè)就是“盲人摸象”；不
講師：牛鑫宇詳情
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