《柜面操作合規(guī)專項培訓》

  培訓講師：彭志升

講師背景：
彭志升老師銀行風險管控專家柜面反假、操作、法律風險管理專家五年銀行風控培訓經(jīng)驗柜面人像識別培訓先驅(qū)者廈門貨幣協(xié)會終身會員彭志升老師，有著深厚的金融知識和專業(yè)功底，擁有5年的銀行培訓經(jīng)驗，專注為銀行各業(yè)務條線提供專業(yè)技能類培訓咨詢服務，培訓項 詳細>>

彭志升
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《柜面操作合規(guī)專項培訓》詳細內(nèi)容

《柜面操作合規(guī)專項培訓》

柜面操作風合規(guī)專項培訓
柜面技能+意識提升+案例研討
課程背景：
無規(guī)矩不成方圓，而很多大的風險事件往往是由于操作上的一些小違規(guī)和小問題而引發(fā)的，因此每一位柜面人員都應當對風險有個正確的和清醒的認知：有些事可以為，有些事不可為，堅決制止以信任代替制度，以人情代替規(guī)章；用大量他行血淋淋的真實案件，讓學員深刻的知道：為什么要這么做，應該如何做；提高柜面合規(guī)意識，不能因為一些小違規(guī)和小問題給風險觸發(fā)留下可乘之機，實現(xiàn)柜面業(yè)務的“零差錯、零缺陷”這一個共同的目標，為此應警鐘長鳴，防范于未然，時刻保持一顆對風險的敬畏之心。
課程收益：
1. 快速提高柜面人員合規(guī)意識和操作技能，提升整體柜面抗風險能力；
2. 全面樹立學員的正解合規(guī)觀，不僅知規(guī)懂規(guī)、還要主動合規(guī)；
3. 讓學員掌握柜面業(yè)務應有的操作技能，如：變造鈔、二代（臨時）身份證等5秒鑒別法，柜面人像識別技巧、票據(jù)鑒別辦法等；
4. 通過大量他行血淋淋的真實案例分析，總結經(jīng)驗教訓，避免類似違規(guī)事件再次發(fā)生。
課程時間：2天，6小時/天
授課對象：會計主管、柜面人員及其他相關人員等
授課方式：以案例研討式教學為主，強調(diào)互動，結合實踐，突出重點和難點。
課程大綱
第一講：合規(guī)的概述與意義
1．由A銀行一柜員侵吞銀行資金案，反觀合規(guī)的意義與違規(guī)的危害
2．合規(guī)定義
3．合規(guī)風險管理的內(nèi)涵與價值
案例分析：B銀行柜員侵吞客戶資金案
第二講：基層網(wǎng)點“五個規(guī)范”
1．組織管理規(guī)范
2．文明服務規(guī)范
3．會計基礎規(guī)范
4．信貸基礎規(guī)范
5．安全保衛(wèi)規(guī)范
第三講：個人儲蓄業(yè)務規(guī)范與操作技能
1．個人結算賬戶的開戶規(guī)程及要求
2．變造幣5秒快速鑒別法
3．本、外幣，假幣收繳操作與風險規(guī)避
4．殘損幣、特殊殘損幣（火燒、蟲蛀、霉變等)兌換標準及操作注意事項
5．尾箱管理與道德風險管理
案例分析：B銀行火燒幣糾紛案
案例分析：C銀行假幣收繳違規(guī)被罰案
案例分析：D銀行老舊存單投訴案
案例分析：E銀行柜員堅守自盜案
第四講：對公業(yè)務規(guī)范
1．開立對公賬戶的開戶要求
2．對公賬戶的類別和用途劃分
3．企業(yè)印鑒卡掛失及變更操作規(guī)程
4．對僅存款業(yè)務的操作規(guī)程及風險示警
案例分析：F銀行中介代辦操作違規(guī)案
案例分析：G支行員工李某挪用客戶資金案
案例分析：I銀行印鑒卡堵截案
第五講：掛失業(yè)務操作規(guī)范
1．掛失業(yè)務分類
2．掛失業(yè)務基本規(guī)章
案例分析：Z銀行掛失糾紛案的慘敗案
第六講：二代身份證件實名制核查
1．二代身份證及臨時身份證5秒快速鑒別法
2．人、證匹配之柜面人像識別“黃金5大法”
案例分析：J支行密碼重置糾紛案
案例分析：K銀行開設的個人賬戶涉嫌電信詐騙，銀行敗訴案
案例分析：L銀行開設的個人賬戶涉嫌洗錢案
第七講：票據(jù)業(yè)務操作規(guī)范
1．票據(jù)業(yè)務操作規(guī)范
案例分析：M銀行現(xiàn)金支票糾紛案
2．匯票業(yè)務操作規(guī)程
案例分析：N銀行票據(jù)權力申請敗訴案
3．瑕疵票據(jù)操作注意事項
案例分析：O支行某柜員違規(guī)操作引發(fā)承兌行拒絕承兌
第八講：總結與歸納

 

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柜面業(yè)務操作與法律風險管控案例研討班課程背景：柜面是銀行的基石所在，是銀行與客戶發(fā)生關系的最重要的窗口，同時也是銀行風險暴露的集中點，其中操作風險是柜面最主要的風險之一，而柜面操作風險的觸發(fā)，往往還會引發(fā)與客戶之間的法律風險，給銀行和個人造成不可挽回的多重損失。而很多大的風險事件往往是由于操作上的一些小違規(guī)和小問題而引發(fā)的，因此每一位柜面人員都應當對風險有個

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柜面證件綜合(證件鑒別、人像識別)風險管控——合格向優(yōu)秀的蛻變課程背景：隨著時代的發(fā)展，證件已經(jīng)成為我們生活的重要組成部分，證件與我們的身份安全、信用安全、財產(chǎn)安全等密不可分，而銀行是這此安全的主要承擔者，其風險壓力不言而喻;正是因為證件它的特殊屬性，所以針對證件的犯罪越發(fā)猖獗，犯罪形式也花樣百出，其中2015年的315晚會暴出銀行對二代身份核查過程中存在著

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會計主管柜面風險與法律風險管控意識強化+案例研討+技能提升課程背景：柜面是銀行的基石所在，是銀行與客戶發(fā)生關系的最重要的窗口，同時也是銀行風險暴露的集中點，其中操作風險是柜面最主要的風險之一，而柜面操作風險的觸發(fā)，往往還會引發(fā)與客戶之間的法律風險，給銀行和個人造成不可挽回的多重損失。而很多大的風險事件往往是由于操作上的一些小違規(guī)和小問題而引發(fā)的，因此每一位柜

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柜面貨幣、證件、人像快速鑒別指南——優(yōu)秀柜面必修課課程背景：我們常說銀行開三件事：鈔票、證件、人像；柜面工作者每天都必需要面對的問題，也是銀行涉外操作風險的一個集中暴露點，各商業(yè)銀行都高度重視柜面人員此項技能的提升工作，因為針對貨幣與證件的犯罪自古就有。隨著社會的發(fā)展，犯罪分子的犯罪手式也花樣百出，僅人民幣的假幣就分為機制幣和變造幣，其中變造幣的鑒別是柜面人

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柜面人像識別操作高級研修班——從知其然到知其所以然課程背景：2015年的315晚會暴出銀行對二代身份核查過程中存在著重大風險隱患，絕大多數(shù)柜面人員無法有效的進行人像識別，結果是給銀行帶來了信譽、經(jīng)濟、法律等多重風險，但坦白的說柜面人像識別并沒有那么簡單，因為它需要基于客觀的事實做出主觀的判斷，而人的面部生物特征不是靜態(tài)的而是動態(tài)的，不僅有自然因素的影響，更有

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柜面業(yè)務操作與法律風險管控案例研討班課程背景：柜面是銀行的基石所在，是銀行與客戶發(fā)生關系的最重要的窗口，同時也是銀行風險暴露的集中點，其中操作風險是柜面最主要的風險之一，而柜面操作風險的觸發(fā)，往往還會引發(fā)與客戶之間的法律風險，給銀行和個人造成不可挽回的多重損失。而很多大的風險事件往往是由于操作上的一些小違規(guī)和小問題而引發(fā)的，因此每一位柜面人員都應當對風險有個

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柜面對外操作綜合風險管控——從優(yōu)秀到卓越的蛻變?nèi)芄衩姹匦拚n（證件鑒別、人像識別、貨幣收兌、票據(jù)風險管控、柜面異議處理）課程背景：隨著中國經(jīng)濟的全面發(fā)展，現(xiàn)代銀行的柜面涉外風險已經(jīng)由傳統(tǒng)的相對單一變得風險多元化，由風險的相對簡單變的錯綜復雜等，給柜面人員的專業(yè)技能和應對能力提出了更多更高的要求，也給銀行帶來了服務、經(jīng)濟、信譽、法律等多重風險管理的壓力，雖然風

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