企業(yè)合規(guī)管理實務指南

課程背景：

企業(yè)開展生產(chǎn)經(jīng)營活動，面對的是充滿規(guī)則的環(huán)境，需要處理諸如公司治理、反壟斷、勞動管理、知識產(chǎn)權(quán)、稅務、網(wǎng)絡(luò)安全、反商業(yè)賄賂和行政刑事方面的規(guī)則。在全面依法治國的制度環(huán)境下，商事規(guī)則越來越復雜，企業(yè)違規(guī)風險大幅度增加。保障企業(yè)長期可持續(xù)發(fā)展、最大限度地減少合規(guī)成本、高效快捷地預防和處理合規(guī)風險，成為企業(yè)的迫切需要和急需解決的問題。

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課程收益：

● 強化企業(yè)中高層管理者的合規(guī)風險意識；

● 準確識別業(yè)務工作中的合規(guī)風險點；

● 指導企業(yè)管理者實施合規(guī)管理工作。

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課程風格：

▲ 聚焦實戰(zhàn)：從合規(guī)管理實踐中，抓住關(guān)鍵節(jié)點，分析問題癥結(jié)，提出相應對策；

▲ 氣氛活躍：用案例、故事激發(fā)學員發(fā)表觀點，組織不同意見辯論；

▲ 實用性強：合規(guī)風險防范方法和技巧著重落地，學完即可使用。

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課程時間：2天，6小時/天

課程對象：公司中高級管理人員、法律事務管理人員、合規(guī)及風控人員

課程方式：案例研討+爭議模擬+結(jié)論+疑問解答

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課程大綱

第一講：依法治國背景下的企業(yè)法治建設(shè)

一、社會主義市場經(jīng)濟法律體系

1.?體系構(gòu)成

1）“摸著石頭過河”

2）監(jiān)察體制改革

2.?法律面前人人平等

1）“禮不下庶人”、“刑不上大夫”的悖論

2）呼格吉勒圖、佘祥林、趙作海與蘇榮、令計劃、郭伯雄、徐才厚、薄熙來、周永康

二、企業(yè)法治建設(shè)的必要性

1.?境外企業(yè)法治建設(shè)概況

1）美國的《反海外腐敗法》、《薩班斯法》、《量刑指南》

2）英國的《反賄賂法》

3）柏林清潔公司案

4）西門子—魯伯格案

2.?企業(yè)合規(guī)的國際規(guī)則

1）聯(lián)合國反腐敗公約

2）經(jīng)合組織

3）國際商會

4）ISO19600和ISO37001

3.?國內(nèi)相關(guān)案例

1）雀巢公司員工侵犯公民個人信息案

2）葛蘭素史克行賄案

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第二講：公司治理合規(guī)

引言：從“寶萬之爭”和王石的情懷說起

一、公司法合規(guī)基礎(chǔ)

1.?公司法合規(guī)的必要性

1）英國女王的特許令

2）《拿破侖法典》與股份公司

案例：債權(quán)人圍堵股東會

2.?公司合規(guī)的責任主體

案例解析：財產(chǎn)混同與連帶責任

案例解析：關(guān)聯(lián)交易的規(guī)制與同業(yè)競爭的禁止

二、公司設(shè)立中的合規(guī)

1.?設(shè)立中常見風險及應對措施

2.?員工持股計劃、職工持股會與決策隔離

3.?如何籌劃企業(yè)改制的股權(quán)結(jié)構(gòu)

三、公司變更、解散、清算中的合規(guī)

1.?股東的優(yōu)先購買權(quán)

2.?股份公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制

3.?通知與公告?zhèn)鶛?quán)人

4.?清算義務人的責任（案例解析）

四、公司運作中的合規(guī)

1.?董監(jiān)高的消極資格

2.?高管的職責沖突

3.?超越權(quán)限——民法典、九民會議紀要的相關(guān)規(guī)定

4.?違反議事規(guī)則

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第三講：反壟斷合規(guī)

引言：茅臺、五糧液價格壟斷案與汽車業(yè)反壟斷風暴

一、反壟斷合規(guī)基礎(chǔ)

1.?反壟斷合規(guī)建設(shè)的必要性反壟斷風險

案例解析：合同、分銷、兼并與收購、單方商業(yè)行為

2.?違規(guī)的后果

二、反壟斷法

1.?基本規(guī)則與執(zhí)法機關(guān)

2.?反壟斷分析方法

3.?橫向壟斷協(xié)議（案例解析）

4.?縱向壟斷協(xié)議（案例解析）

5.?濫用市場支配地位（案例解析）

6.?經(jīng)營者集中（案例解析）

三、工商總局、發(fā)改委反壟斷執(zhí)法分析

四、反壟斷合規(guī)措施

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第四講：勞動管理合規(guī)

引言：勞動爭議大數(shù)據(jù)背后的思考

一、勞動合規(guī)基礎(chǔ)

1.?勞動合規(guī)的必要性

2.?勞動用工風險

二、違規(guī)的法律后果

1.?罰款

2.?補償與賠償

3.?吊銷許可證

4.?刑事處罰重大勞動安全事故罪

三、勞動管理立法現(xiàn)狀

1.?主要勞動立法摘要介紹

2.?勞動合規(guī)的具體立法規(guī)定

四、勞動管理合規(guī)措施

1.?規(guī)章制度應走哪些程序

2.?勞動合同與招用工管理

3.?特殊人員的勞動保護

4.?工資支付與最低工資標準

5.?社會保險問題

五、勞動爭議問題的預先防控

1.?為什么多是企業(yè)敗訴

2.?企業(yè)如何走出被動局面

案例解析：勞動管理風控

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第五講：廣義的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)

引言：從《見字如面》到《朗讀者》

一、知識產(chǎn)權(quán)法律架構(gòu)

1.?著作權(quán)

2.?專利權(quán)

3.?商標權(quán)

4.?商業(yè)秘密與反不正當競爭

5.?知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法機關(guān)及其行政權(quán)力

二、知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)基礎(chǔ)

1.?知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)的必要性

2.?著作權(quán)合規(guī)風險

1）《漢語音韻學》、《送別》

2）葫蘆娃、黑貓警長

3.?專利權(quán)合規(guī)風險

案例：高通對魅族的專利圍堵

4.?商標權(quán)合規(guī)風險

案例：“金龍魚”的慘痛教訓與“克萊因國力方程”

5.?商業(yè)秘密合規(guī)風險

案例：可口可樂的長盛不衰

三、知識產(chǎn)權(quán)風險識別

1.?權(quán)益獲得階段的風險識別

2.?權(quán)益使用階段的風險識別

3.?權(quán)益糾紛階段的風險識別

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第六講：稅務合規(guī)

引言：劉曉慶、毛阿敏、范冰冰的“走麥城”

一、稅法的基本原理

1.?稅法的淵源

2.?稅法的基本原則

3.?稅法要素

4.?企業(yè)稅務風險分類

二、稅務合規(guī)的相關(guān)規(guī)定

1.?增值稅

2.?消費稅

3.?企業(yè)所得稅

4.?征收管理

三、稅務合規(guī)體系的建設(shè)

1.?稅務風險管理制度

2.?稅務風險識別與評估

3.?稅務風險管理

4稅務籌劃——“原罪”問題

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第七講：網(wǎng)絡(luò)安全與數(shù)據(jù)合規(guī)

引言：數(shù)據(jù)與新經(jīng)濟形式

一、網(wǎng)絡(luò)安全與數(shù)據(jù)合規(guī)基礎(chǔ)

1.?網(wǎng)絡(luò)運行安全

2.?網(wǎng)絡(luò)信息安全

3.?民法典與個人信息保護

二、網(wǎng)絡(luò)安全與數(shù)據(jù)合規(guī)的風險

1.?被動風險與主動風險

2.?單位風險與個人風險

3.?法律責任及商業(yè)風險

三、網(wǎng)絡(luò)安全法

1.?基本規(guī)則

2.?執(zhí)法機關(guān)

3.?地域適用范圍

4.?調(diào)整對象

四、網(wǎng)絡(luò)運行安全合規(guī)

1.?網(wǎng)絡(luò)安全等級保護

2.?安全認證與安全檢查

3.?網(wǎng)絡(luò)用戶身份管理制度

4.?網(wǎng)絡(luò)安全應急機制

5.?基礎(chǔ)設(shè)施運營者的特殊義務

五、網(wǎng)絡(luò)信息安全合規(guī)

1.?個人信息保護的立法

2.?個人信息的定義與分類

3.?個人信息收集和使用的基本原則

4.?非法贏利與刑事規(guī)制

六、網(wǎng)絡(luò)與數(shù)據(jù)合規(guī)體系要點

1.?主體認定

2.?流程管理

3.?分類管理

4.?全球化視野

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第八講：反賄賂合規(guī)

引言：賄賂與商業(yè)賄賂

一、反賄賂合規(guī)基礎(chǔ)

1.?反賄賂合規(guī)的必要性

2.?反賄賂合規(guī)的特點

3.?反賄賂合規(guī)的內(nèi)容

4.?反賄賂合規(guī)的責任主體

5.?不合規(guī)的后果

二、反賄賂合規(guī)管理基本情況

1.?基本規(guī)則

2.?監(jiān)管機構(gòu)

三、常見風險及應對措施

1.?禮品涉嫌行賄

2.?招待活動涉嫌行賄

3.?樣品涉嫌行賄

4.?公益贊助和慈善捐助涉嫌行賄

5.?人事聘用涉嫌行賄

6.?高行賄風險業(yè)務

7.?業(yè)務伙伴行賄風險

8.?行業(yè)相關(guān)的合規(guī)風險

9.?傭金、回扣的法律定性

四、業(yè)績壓力與激勵機制

五、反賄賂合規(guī)管理

1.?基本規(guī)則

2.?特殊身份的紀律規(guī)定和行業(yè)行為規(guī)范

3.?受賄風險關(guān)注崗位

4.?合規(guī)篩查

5.?合規(guī)傾向測試

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第九講：刑事合規(guī)

引言：企業(yè)刑事犯罪大數(shù)據(jù)

一、企業(yè)刑事風險基礎(chǔ)

1.?刑事風險的概念與特征

2.?刑事風險的后果

二、企業(yè)常見刑事風險

1.?非法吸收公眾存款罪

案例：吳英案

2.?內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪

案例：黃光裕案

3.?生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪

4.?生產(chǎn)、銷售有毒有害食品罪

案例：三鹿奶粉案

5.?涉稅與涉票犯罪

三、企業(yè)職員刑事風險

1.?國企工作人員貪污罪

2.?國企工作人員受賄罪

3.?國企工作人員挪用公款罪

4.?為親友非法牟利罪

5.?徇私舞弊低價折股、出售國有資產(chǎn)罪

6.?非國家工作人員受賄罪

7.?非國家工作人員挪用資金罪

8.?貸款詐騙罪

9.?合同詐騙罪

10.?職務侵占罪

四、刑事法律風險防范

1.?完善企業(yè)外部經(jīng)營環(huán)境

2.?貫徹刑事法治理念

3.?健全內(nèi)部刑事法律風險防范機制

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