合規(guī)與風(fēng)控管理——促進(jìn)合規(guī)經(jīng)營與價值創(chuàng)造
合規(guī)與風(fēng)控管理——促進(jìn)合規(guī)經(jīng)營與價值創(chuàng)造詳細(xì)內(nèi)容
合規(guī)與風(fēng)控管理——促進(jìn)合規(guī)經(jīng)營與價值創(chuàng)造
課程背景：
企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的基礎(chǔ)是合規(guī)經(jīng)營，企業(yè)需建立健全合規(guī)與內(nèi)控體系，細(xì)化關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控措施，嚴(yán)格合規(guī)與內(nèi)控制度執(zhí)行，提高合規(guī)與內(nèi)控管理水平，實(shí)現(xiàn)合規(guī)與內(nèi)控管理標(biāo)準(zhǔn)化、流程化、智能化。企業(yè)需嚴(yán)把合規(guī)關(guān)口，業(yè)務(wù)部門、財務(wù)部門與內(nèi)控管理部門深度參與企業(yè)重要規(guī)章制度的制定，參與戰(zhàn)略規(guī)劃、經(jīng)營管理、投資等重大事項決策，參與業(yè)務(wù)模式設(shè)計、項目評估、合同評審等重點(diǎn)環(huán)節(jié)，強(qiáng)化源頭合規(guī)把控、過程合規(guī)管控、結(jié)果合規(guī)監(jiān)控。
課程收益：
● 了解中外企業(yè)合規(guī)與風(fēng)控建設(shè)的指導(dǎo)文件，提高合規(guī)與風(fēng)控體系建設(shè)能力。
● 促進(jìn)企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險與財務(wù)風(fēng)險的整合管理，提高經(jīng)營管理水平。
● 促進(jìn)企業(yè)合規(guī)與風(fēng)控管理創(chuàng)新，優(yōu)化企業(yè)增長、盈利、現(xiàn)金流管理、投融資管理，促進(jìn)企業(yè)價值創(chuàng)造。
● 提高營銷、采購等業(yè)務(wù)循環(huán)的合規(guī)與風(fēng)險管理，支持企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。
課程時間：2天，6小時/天
課程對象：企業(yè)高管、業(yè)務(wù)人員、財務(wù)人員等
課程方式：課堂講述、圖片展示、案例分析、小組討論等方式
課程大綱
中外企業(yè)合規(guī)與風(fēng)控建設(shè)的指導(dǎo)文件
1.?合規(guī)與風(fēng)控建設(shè)的指導(dǎo)文件
- COSO《內(nèi)控管理體系》解讀
- ERM《風(fēng)險管理體系》解讀
- 《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》要點(diǎn)解讀
- 《會計法》解讀
- 《企業(yè)內(nèi)部控制指引》要點(diǎn)解讀
- 《世界一流財務(wù)管理體系》關(guān)于風(fēng)險管控的要點(diǎn)解讀
2.財務(wù)的功能——促進(jìn)合規(guī)與價值創(chuàng)造
1）支撐戰(zhàn)略
2）價值創(chuàng)造
3）支持決策
4）服務(wù)業(yè)務(wù)
5）管控風(fēng)險
- 企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險與財務(wù)風(fēng)險的整合管理
1.企業(yè)風(fēng)險
（1）什么是企業(yè)風(fēng)險？
- 風(fēng)險有什么具體特征？
- 內(nèi)部控制與風(fēng)險管理的本質(zhì)和關(guān)系
（2）企業(yè)的主要風(fēng)險：戰(zhàn)略風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險
- 資源錯配：長期資產(chǎn)與長期資本不匹配、主業(yè)與非主業(yè)不匹配
- 激進(jìn)目標(biāo)：超出資源能力不可持續(xù)的增長
- 短期導(dǎo)向：重增長、輕盈利
- 快速擴(kuò)張：大而不強(qiáng)
- 過度杠桿：財務(wù)風(fēng)險
- 投機(jī)驅(qū)動：偏離主業(yè)、缺乏核心競爭力
- 盲從業(yè)務(wù)：缺乏財務(wù)制衡
- 資源不足：忽略經(jīng)營現(xiàn)金流
2.優(yōu)化企業(yè)戰(zhàn)略決策——規(guī)避戰(zhàn)略風(fēng)險
- 增長風(fēng)險管理
- 盈利風(fēng)險管理
- 投資風(fēng)險管理
- 融資風(fēng)險管理
3.優(yōu)化企業(yè)經(jīng)營管理——規(guī)避經(jīng)營風(fēng)險
- 采購與付款合規(guī)風(fēng)險管理
- 銷售與收款合規(guī)風(fēng)險管理
4.財務(wù)風(fēng)險管理
- 財務(wù)戰(zhàn)略風(fēng)險管理
- 會計合規(guī)與風(fēng)險管理
- 資金合規(guī)與風(fēng)險管理
- 流動性風(fēng)險管理
5.財會監(jiān)督促進(jìn)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營與價值創(chuàng)造
（1）會計監(jiān)督
（2）財務(wù)監(jiān)督
（3）內(nèi)審監(jiān)督
- 財務(wù)合規(guī)與風(fēng)險管理
1.財務(wù)風(fēng)險防范基本程序
2.會計制度設(shè)計與合規(guī)管理的關(guān)系?
3.財會管理體系建設(shè)——防范財務(wù)合規(guī)風(fēng)險
（1）會計核算管理制度
（2）資金管理制度
（3）投融資管理制度
（4）內(nèi)控與內(nèi)審管理制度
5.會計披露風(fēng)險防范
案例：會計造假案例分析
6.資金風(fēng)險防范
- 高質(zhì)量資金管理體系建設(shè)
- 數(shù)字化資金合規(guī)管理與監(jiān)督
案例：資金管理風(fēng)險案例分析
企業(yè)合規(guī)經(jīng)營與價值創(chuàng)造
創(chuàng)新一：增長能力與增長風(fēng)險分析——支持企業(yè)可持續(xù)增長
1.風(fēng)險分析：增長率與發(fā)展能力
1）內(nèi)含增長率（internal growth rate）
2）可持續(xù)增長率SGR
3）有機(jī)增長率
2.增長策略
3.風(fēng)險防范
1.避免盲目擴(kuò)張
2.避免財務(wù)資源不足
3.避免沒有利潤和現(xiàn)金流支撐的收入增長
創(chuàng)新二：盈利能力與盈利風(fēng)險分析——提升企業(yè)盈利能力和質(zhì)量
1.風(fēng)險分析：盈利能力與盈利風(fēng)險
1）經(jīng)營盈利能力
2）資產(chǎn)盈利能力
3）資本盈利能力——資本保值增值能力
2.盈利策略
3.風(fēng)險防范
創(chuàng)新三：現(xiàn)金流能力與現(xiàn)金流風(fēng)險分析——現(xiàn)金為王
1.風(fēng)險分析：現(xiàn)金流創(chuàng)造能力與現(xiàn)金流風(fēng)險
2.現(xiàn)金流管理策略：提升自由現(xiàn)金流量的三大路徑
3.風(fēng)險防范
創(chuàng)新四：營運(yùn)資金效率與營運(yùn)風(fēng)險分析——提高效率
1.風(fēng)險分析：營運(yùn)資金效率與流動性風(fēng)險
現(xiàn)金周期（Cash Conversion Cycle, CCC）
2.營運(yùn)資金管理策略：營運(yùn)效率提升的路徑
3.風(fēng)險防范
創(chuàng)新五：投資能力與投資風(fēng)險分析——輕資產(chǎn)運(yùn)營
1.風(fēng)險分析：投資回報與投資風(fēng)險
2.投資管理策略
3.風(fēng)險防范
創(chuàng)新六：企業(yè)資本結(jié)構(gòu)與融資風(fēng)險分析——降低財務(wù)杠桿
1.風(fēng)險分析：企業(yè)財務(wù)杠桿與融資風(fēng)險
2.融資策略
要點(diǎn)：優(yōu)序原則
3.風(fēng)險防范
案例解析企業(yè)常見的合規(guī)與風(fēng)險管理問題
- 決策憑感覺，缺乏事前風(fēng)險評估
- 關(guān)鍵流程缺乏清晰的標(biāo)準(zhǔn)和制度
- 管理紙面化，缺乏實(shí)施的有效性監(jiān)督
- 不相容職責(zé)未分離，崗位設(shè)置不合理
- 缺乏審核機(jī)制，審批權(quán)限設(shè)置不合理
采購與付款循環(huán)的合規(guī)與風(fēng)險管理
- 采購循環(huán)流程分解與關(guān)鍵控制點(diǎn)識別
- 采購循環(huán)主要風(fēng)險及合規(guī)管理
- 不合格的供應(yīng)商
- 采購價格虛高
- 收貨、付款，預(yù)付款風(fēng)險
- 采購回扣
銷售與收款循環(huán)的合規(guī)與風(fēng)險管理
- 銷售循環(huán)流程分解與關(guān)鍵控制點(diǎn)識別
- 銷售循環(huán)主要風(fēng)險及合規(guī)管理
- 客戶管理與信用控制
- 價格管理
- 應(yīng)收管理
合同合規(guī)與風(fēng)險管理
- 合同管理流程分解與關(guān)鍵控制點(diǎn)識別
- 合同管理主要風(fēng)險及合規(guī)管理
- 重大事項未簽訂合同
- 未評估合同對象的履約能力
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課程背景：在數(shù)字經(jīng)濟(jì)時代，企業(yè)需要從戰(zhàn)略、經(jīng)營和價值管理的視角進(jìn)行財務(wù)報表分析，更好地滿足價值管理、戰(zhàn)略和經(jīng)營決策需要，提升企業(yè)的價值創(chuàng)造能力和經(jīng)營管理水平。企業(yè)需要在財務(wù)報表的基礎(chǔ)上進(jìn)行經(jīng)營分析、價值分析和戰(zhàn)略分析，區(qū)分企業(yè)的經(jīng)營活動和金融活動及各自對應(yīng)的資產(chǎn)、負(fù)債以及損益和現(xiàn)金流量，更有效地反映企業(yè)的財務(wù)狀況與經(jīng)營成果，為企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略規(guī)劃、經(jīng)營決策、提升
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課程大綱第一講：世界一流財務(wù)管理體系的功能升級與CFO角色轉(zhuǎn)型一、財務(wù)管理體系的功能升級1.傳統(tǒng)財務(wù)的功能與局限1）會計核算2）反映過去3）監(jiān)督控制2.?世界一流財務(wù)管理體系的五大功能與升級1）支撐戰(zhàn)略2）價值創(chuàng)造3）支持決策4）服務(wù)業(yè)務(wù)5）管控風(fēng)險二、CFO的角色轉(zhuǎn)型與能力提升1．CFO的四個角色角色1：價值創(chuàng)造者valuecreators角色2：價值助推
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課程背景：財務(wù)管理是企業(yè)管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是企業(yè)實(shí)現(xiàn)基業(yè)長青的重要基礎(chǔ)和保障。世界一流企業(yè)高度重視財務(wù)管理工作，根據(jù)環(huán)境變化推動財務(wù)轉(zhuǎn)型與變革，構(gòu)建世界一流財務(wù)管理體系，持續(xù)優(yōu)化財務(wù)管理手段，不斷創(chuàng)新財務(wù)管理模式，積極應(yīng)用先進(jìn)管理工具，充分發(fā)揮財務(wù)在支撐戰(zhàn)略、創(chuàng)造價值、服務(wù)業(yè)務(wù)、支持決策、合規(guī)管控等方面的功能和作用。財務(wù)轉(zhuǎn)型與變革包括財務(wù)理念創(chuàng)新、財務(wù)角色轉(zhuǎn)型
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課程背景：財務(wù)戰(zhàn)略管理是財務(wù)管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。財務(wù)戰(zhàn)略的本質(zhì)是對企業(yè)財務(wù)活動的整體決策與戰(zhàn)略安排，從而提高企業(yè)長遠(yuǎn)價值和競爭優(yōu)勢。財務(wù)戰(zhàn)略是在企業(yè)總體戰(zhàn)略統(tǒng)籌下，以促進(jìn)企業(yè)價值最大化為目的，以籌集企業(yè)長期發(fā)展所需的資金與高效使用為重點(diǎn)，以促進(jìn)財務(wù)資源均衡有效配置和價值創(chuàng)造為導(dǎo)向的戰(zhàn)略。財務(wù)戰(zhàn)略與公司戰(zhàn)略有著天然、深度的交互性。公司的戰(zhàn)略宗旨就是實(shí)現(xiàn)價值最大化。
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課程背景：財務(wù)戰(zhàn)略的本質(zhì)是對企業(yè)財務(wù)活動的整體決策與戰(zhàn)略安排，從而提高企業(yè)長遠(yuǎn)價值和競爭優(yōu)勢。財務(wù)戰(zhàn)略是在企業(yè)總體戰(zhàn)略統(tǒng)籌下，以促進(jìn)企業(yè)價值最大化為目的，以籌集企業(yè)長期發(fā)展所需的資金與高效使用為重點(diǎn)，以促進(jìn)財務(wù)資源均衡有效配置和價值創(chuàng)造為導(dǎo)向的戰(zhàn)略。財務(wù)戰(zhàn)略與公司戰(zhàn)略有著天然、深度的交互性。公司的戰(zhàn)略宗旨就是實(shí)現(xiàn)價值最大化。價值創(chuàng)造的方向需要公司戰(zhàn)略提供指引
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課程背景：財務(wù)管理是企業(yè)管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是企業(yè)實(shí)現(xiàn)基業(yè)長青的重要基礎(chǔ)和保障。世界一流企業(yè)高度重視財務(wù)管理工作，根據(jù)數(shù)字化時代環(huán)境變化推動財務(wù)轉(zhuǎn)型與變革，構(gòu)建世界一流財務(wù)管理體系，持續(xù)優(yōu)化財務(wù)管理手段，不斷創(chuàng)新財務(wù)管理模式，積極應(yīng)用先進(jìn)管理工具，充分發(fā)揮財務(wù)在支撐戰(zhàn)略、創(chuàng)造價值、服務(wù)業(yè)務(wù)、支持決策、合規(guī)管控等方面的功能和作用。財務(wù)轉(zhuǎn)型與變革包括財務(wù)理念創(chuàng)新、財
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課程背景：差異化、低成本是提高企業(yè)競爭力與價值創(chuàng)造能力的關(guān)鍵，企業(yè)需從戰(zhàn)略的高度和全流程的廣度優(yōu)化成本設(shè)計與成本管理，持續(xù)降低企業(yè)成本，包括采購成本、制造成本、研發(fā)成本、營銷成本、組織運(yùn)行成本、產(chǎn)能成本等。實(shí)現(xiàn)最優(yōu)的成本結(jié)構(gòu)，首先需要企業(yè)優(yōu)化經(jīng)營戰(zhàn)略和商業(yè)模式，包括按訂單生產(chǎn)的供應(yīng)鏈管理模式、基于客戶價值創(chuàng)造的營銷模式、開發(fā)市場需求的研發(fā)模式、輕資產(chǎn)的投資戰(zhàn)
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課程背景：差異化、低成本是提高企業(yè)競爭力與價值創(chuàng)造能力的關(guān)鍵，企業(yè)需從戰(zhàn)略的高度和全流程的廣度優(yōu)化成本設(shè)計、成本分析與成本管理，持續(xù)降低企業(yè)各項成本，包括采購成本、制造成本、研發(fā)成本、營銷成本、組織運(yùn)行成本、產(chǎn)能成本等。實(shí)現(xiàn)最優(yōu)的成本結(jié)構(gòu)，首先需要企業(yè)優(yōu)化經(jīng)營戰(zhàn)略和商業(yè)模式，包括按訂單生產(chǎn)的供應(yīng)鏈管理模式、基于客戶價值創(chuàng)造的營銷模式、開發(fā)市場需求的研發(fā)模式、
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課程背景：財務(wù)報表反映企業(yè)的經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營成果與經(jīng)營能力，財務(wù)報表有利于促進(jìn)企業(yè)戰(zhàn)略與經(jīng)營決策，包括增長、盈利、現(xiàn)金流管理、營運(yùn)資金管理、投融資等決策，有效配置財務(wù)資源，支持戰(zhàn)略目標(biāo)達(dá)成。財務(wù)報表分析與經(jīng)營分析有利于賦能業(yè)務(wù)人員優(yōu)化經(jīng)營管理決策，達(dá)成公司戰(zhàn)略、提高價值創(chuàng)造能力，對公司的增長能力、盈利能力、現(xiàn)金流創(chuàng)造能力、價值創(chuàng)造能力、資產(chǎn)質(zhì)量、營運(yùn)效率、資本
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課程背景：財務(wù)報表反映企業(yè)的經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營成果與經(jīng)營能力，財務(wù)報表有利于促進(jìn)企業(yè)戰(zhàn)略與經(jīng)營決策，包括增長、盈利、現(xiàn)金流管理、營運(yùn)資金管理、投融資等決策，有效配置財務(wù)資源，支持戰(zhàn)略目標(biāo)達(dá)成。企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的基礎(chǔ)是合規(guī)經(jīng)營，企業(yè)需建立健全合規(guī)與內(nèi)控體系，嚴(yán)格合規(guī)與內(nèi)控制度執(zhí)行，提高合規(guī)與內(nèi)控管理水平。企業(yè)需嚴(yán)把合規(guī)關(guān)口，業(yè)務(wù)部門、財務(wù)部門與內(nèi)控管理部門深度參與企
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