《【資格考試培訓(xùn)】基金從業(yè)人員資格考試考前培訓(xùn)（精講串講班）》

【資格考試培訓(xùn)】基金從業(yè)人員資格考試考前培訓(xùn)（精講/串講班）

課程背景：
近年來，銀行業(yè)的監(jiān)管趨于嚴(yán)格，2018年隨著一系列資管新政的出臺(tái)，被部分媒體解
讀為監(jiān)管大年，透過資管新規(guī)的相關(guān)要求來看，合規(guī)銷售是重中之重，其中持證上崗及
銷售產(chǎn)品必須有相應(yīng)的資質(zhì)也是銀行業(yè)監(jiān)管部門檢查事項(xiàng)的必查項(xiàng)，掌握常用的基金知
識(shí)也有利于基金業(yè)務(wù)的發(fā)展，為提升基金從業(yè)人員職業(yè)道德與執(zhí)業(yè)規(guī)范水平，確?；?br /> 從業(yè)人員掌握與了解基金行業(yè)相關(guān)的基本知識(shí)與專業(yè)技能，具備從業(yè)必須的執(zhí)業(yè)能力，
順利在短時(shí)間內(nèi)通過考試，特推出基金從業(yè)人員資格考試考前培訓(xùn)（精講/串講班）課程
。


課程收益：
● 提升基金從業(yè)人員職業(yè)道德與執(zhí)業(yè)規(guī)范水平，合規(guī)銷售能力；
● 掌握基金業(yè)相關(guān)的知識(shí)與專業(yè)技能，儲(chǔ)備必要的基金知識(shí)；
● 快速掌握兩門課程的必考、?？?、重點(diǎn)、難點(diǎn)等核心知識(shí)點(diǎn)；
● 通過培訓(xùn)可以幫助學(xué)員順利通過考試；

課程對(duì)象：基金從業(yè)人員資格考試報(bào)名人員、基金銷售人員。
課程方式：教師授課+課堂互動(dòng)
課程時(shí)間：
【精講課程】全程2天（每天6小時(shí)，共計(jì)12小時(shí)）
【串講課程】全程1天（每天6小時(shí)，共計(jì)6小時(shí)）

大綱說明：
能力等級(jí)是對(duì)考生專業(yè)知識(shí)掌握程度的最低要求，分為三個(gè)級(jí)別：
（一）掌握：考生須在考試和實(shí)際工作中理解并熟練運(yùn)用的內(nèi)容。
（二）理解：考生須對(duì)該考點(diǎn)的概念、理念、原則、意義、應(yīng)用范圍等有清晰的認(rèn)識(shí)。

（三）了解：作為泛讀內(nèi)容，考生對(duì)其有一個(gè)基礎(chǔ)的認(rèn)識(shí)。

課程大綱
|教材章名 |節(jié)名 |學(xué)習(xí)目標(biāo)(掌握/理解/了解） |
|1.金融市場(chǎng)|1.居民理財(cái)與金融 |理解金融資產(chǎn)的概念、金融與居民理財(cái)?shù)年P(guān)系、金融市場(chǎng)的|
|、資產(chǎn)管理|市場(chǎng) |分類和構(gòu)成要素 |
|與投資基金| | |
| |2.金融資產(chǎn)與資產(chǎn) |理解資產(chǎn)管理的特征與資產(chǎn)管理行業(yè)的功能 |
| |管理行業(yè) | |
| |3.我國(guó)資產(chǎn)管理行 |理解各類資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) |
| |業(yè)的狀況 | |
| |4.投資基金簡(jiǎn)介 |掌握投資基金的定義和主要類別 |
| |1.證券投資基金的 |了解證券投資基金在各地不同的名稱和概念 |
| |概念和特點(diǎn) | |
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|2.證券投資| | |
|基金概述 | | |
| | |掌握證券投資基金的基本特點(diǎn) |
| | |理解證券投資基金與其他金融工具的比較 |
| |2.證券投資基金的 |了解基金行業(yè)的運(yùn)作環(huán)節(jié)包括：募集和市場(chǎng)營(yíng)銷、投資管理|
| |運(yùn)作與參與主體 |、托管、登記、估值和會(huì)計(jì)核算、信息披露 |
| | |理解基金行業(yè)的主要參與者及其功能和運(yùn)作關(guān)系 |
| |3.證券投資基金的 |理解公司型基金和契約型基金的區(qū)別，開放式基金和封閉式|
| |法律形式和運(yùn)作方 |基金的區(qū)別 |
| |式 | |
| |4.證券投資基金的 |了解證券投資基金的起源、發(fā)展歷程、發(fā)展趨勢(shì)與特點(diǎn) |
| |起源與發(fā)展 | |
| |5.我國(guó)證券投資基 |了解我國(guó)證券投資基金發(fā)展的五個(gè)階段以及每個(gè)階段的特點(diǎn)|
| |金業(yè)的發(fā)展歷程 |和標(biāo)志產(chǎn)品 |
| |6.證券投資基金業(yè) |理解基金對(duì)中小投資者的作用、對(duì)金融結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)的作用、|
| |在金融體系中的地 |對(duì)證券市場(chǎng)的作用 |
| |位與作用 | |
|3.證券投資|1.證券投資基金分 |掌握基金的不同分類標(biāo)準(zhǔn)和基本分類 |
|基金的類型|類概述 | |
| |2-5.基金的基本類 |掌握基本基金類型及其特點(diǎn) |
| |別：股票基金、債 | |
| |券基金、貨幣市場(chǎng) | |
| |基金和混合基 | |
| |金 | |
| |6-10.特殊的證券投|理解市場(chǎng)上各類特殊類別基金的特點(diǎn) |
| |資基金類別：避險(xiǎn) | |
| |策略基金，ETF,QDI| |
| |I,分級(jí)基金、基金 | |
| |中基金 | |
| |1.基金監(jiān)管概述 |掌握基金監(jiān)管的概念、體系、原則和目標(biāo) |
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|4.證券投資| | |
|基金的監(jiān)管| | |
| |2.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和 |掌握中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金行業(yè)的監(jiān)管職責(zé)及監(jiān)管措施 |
| |自律組織 | |
| | |掌握行業(yè)自律組織對(duì)基金行業(yè)的自律管理 |
| | |理解中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程的主要內(nèi)容 |
| |3.對(duì)基金機(jī)構(gòu)的監(jiān) |掌握對(duì)基金管理人的監(jiān)管內(nèi)容 |
| |管 | |
| | |掌握對(duì)基金托管人的監(jiān)管內(nèi)容 |
| | |掌握對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容 |
| |4.對(duì)公開募集基金 |掌握對(duì)公募基金募集和銷售活動(dòng)的監(jiān)管 |
| |的監(jiān)管 | |
| | |掌握對(duì)公募基金運(yùn)作的監(jiān)管（包括投資與交易行為、信息披|
| | |露、持有人大會(huì)等) |
| |5.對(duì)非公開募集基 |掌握非公開募集基金管理人登記事宜 |
| |金的監(jiān)管 | |
| | |掌握對(duì)非公開募集基金募集的監(jiān)管 |
| | |掌握非公開募集基金產(chǎn)品備案制度、基金的托管及銷售 |
| | |掌握非公開募集基金的投資運(yùn)作行為規(guī)范 |
| | |掌握非公開募集基金的信息披露和報(bào)送制度 |
| |1.道德與職業(yè)道德 |理解道德與職業(yè)道德的含義 |
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|5.基金職業(yè)| | |
|道德 | | |
| | |理解道德與法律的聯(lián)系和區(qū)別 |
| | |理解基金從業(yè)人員職業(yè)道德的含義 |
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| |2.基金職業(yè)道德規(guī) | |
| |范 | |
| | |掌握守法合規(guī)的含義及基本要求 |
| | |掌握誠(chéng)實(shí)守信的含義及基本要求 |
| | |掌握專業(yè)審慎的含義及基本要求 |
| | |掌握客戶至上的含義及基本要求 |
| | |掌握忠誠(chéng)盡責(zé)的含義及基本要求 |
| | |掌握保守秘密的含義及基本要求 |
| |3.基金職業(yè)德教育 |理解基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)的內(nèi)容與途徑 |
| |與修養(yǎng) | |
| | |掌握基金募集的概念與程序 |
| | | |
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|16.基金的 |1.基金的募集與認(rèn) | |
|募集、交易|購(gòu) | |
|與登記 | | |
| | |掌握基金合同生效的條件 |
| | |了解基金產(chǎn)品注冊(cè)制度改革 |
| | |掌握基金認(rèn)購(gòu)的概念 |
| | |了解各類基金（開放式、LOF、ETF、QFII、封閉式）的認(rèn)購(gòu)|
| | |方式和程序 |
| |2.基金的交易、申 |掌握開放式基金申購(gòu)與贖回的概念 |
| |購(gòu)和贖回 | |
| | |掌握開放式基金申購(gòu)與贖回的費(fèi)用結(jié)構(gòu) |
| | |理解開放式基金轉(zhuǎn)換和非交易過戶、份額和金額計(jì)算等 |
| | |理解巨額贖回處理等 |
| | |理解不同產(chǎn)品的交易方式與流程（ETF、LOF、封閉式、QDII|
| | |，及市場(chǎng)創(chuàng)新產(chǎn)品的特殊方式） |
| | |理解基金份額登記的概念 |
| |3.基金的登記 | |
| | |了解現(xiàn)行登記模式 |
| | |掌握登記機(jī)構(gòu)職責(zé)和基金份額登記流程 |
| | |掌握基金信息披露的作用、原則和內(nèi)容 |
| |1.基金信息披露概 | |
| |述 | |
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|20.基金的 | | |
|信息披露 | | |
| | |掌握基金信息披露的禁止性行為 |
| | |了解我國(guó)基金信息披露體系及XBRL的應(yīng)用 |
| |2.基金主要當(dāng)事人 |理解基金管理人信息披露的主要內(nèi)容 |
| |的信息披露義務(wù) | |
| | |理解基金托管人信息披露的主要內(nèi)容 |
| | |理解基金合同、托管協(xié)議等法律文件應(yīng)包含的重要內(nèi)容 |
| |3.基金募集信息披 | |
| |露 | |
| | |理解招募說明書的重要內(nèi)容 |
| | |掌握基金凈值公告的種類及披露時(shí)效性要求 |
| | | |
| |4.基金運(yùn)作信息披 | |
| |露 | |
| | |理解貨幣市場(chǎng)基金信息披露的特殊規(guī)定 |
| | |理解基金定期公告的相關(guān)規(guī)定 |
| | |理解基金上市交易公告書和臨時(shí)信息披露的相關(guān)規(guī)定 |
| |5.特殊基金品種的 |理解QDII信息披露的特殊規(guī)定及要求 |
| |信息披露 | |
| | |理解ETF信息披露的特殊規(guī)定及要求 |
| |1.基金客戶的分類 |了解基金投資人類型、基金客戶構(gòu)成現(xiàn)狀、目標(biāo)客戶選擇 |
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|21.基金客 | | |
|戶和銷售機(jī)| | |
|構(gòu) | | |
| | |掌握基金銷售機(jī)構(gòu)的主要類型和現(xiàn)狀 |
| | | |
| |2.基金銷售機(jī)構(gòu) | |
| | |了解各類基金銷售機(jī)構(gòu)的發(fā)展趨勢(shì) |
| | |掌握基金銷售機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入條件 |
| | |掌握基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)規(guī)范 |
| |3.基金銷售機(jī)構(gòu)的 |了解基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)銷售方式 |
| |銷售理論、方式與 | |
| |策略 | |
| | |理解基金市場(chǎng)營(yíng)銷的特殊性及主要銷售策略 |
| |1.基金銷售機(jī)構(gòu)人 |理解基金銷售人員的資格管理、人員管理和培訓(xùn) |
| |員行為規(guī)范 | |
|22.基金銷 | | |
|售行為規(guī)范| | |
|及信息管理| | |
| | |掌握基金銷售人員行為規(guī)范 |
| |2.基金宣傳推介材 |理解宣傳推介材料的范圍和報(bào)備流程 |
| |料規(guī)范 | |
| | |掌握宣傳推介材料的原則性要求和禁止性規(guī)定 |
| | |理解宣傳推介材料業(yè)績(jī)登載規(guī)范和其他規(guī)范 |
| | |理解貨幣市場(chǎng)基金宣傳的要求 |
| | |掌握銷售費(fèi)用內(nèi)容(原則性規(guī)范、費(fèi)用結(jié)構(gòu)和費(fèi)率水平) |
| |3.基金銷售費(fèi)用規(guī) | |
| |范 | |
| | |掌握銷售費(fèi)用其他規(guī)范 |
| | |掌握基金銷售適用性和投資者適當(dāng)性的指導(dǎo)原則、管理制度|
| | |和實(shí)施保障 |
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| | | |
| |4.基金銷售適用性 | |
| |與投資者適當(dāng)性 | |
| | |理解基金銷售適用性和投資者適當(dāng)性渠道審慎調(diào)查的要求 |
| | |掌握基金銷售適用性和投資者適當(dāng)性產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的要求 |
| | |掌握基金銷售適用性和投資者適當(dāng)性基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能|
| | |力調(diào)查和評(píng)價(jià)的要求 |
| | |掌握普通投資者與專業(yè)投資者的條件與相互轉(zhuǎn)換 |
| | |掌握普通投資者特別保護(hù)的內(nèi)容 |
| |5.基金銷售信息管 |了解基金銷售業(yè)務(wù)信息、客戶信息和渠道信息管理 |
| |理 | |
| |6.非公開募集基金 |理解非公開募集基金的銷售行為規(guī)范 |
| |的銷售行為規(guī)范 | |
| | |掌握合格投資者人數(shù)穿透計(jì)算、風(fēng)險(xiǎn)提示、資格審查、投資|
| | |冷靜期、回訪等內(nèi)容 |
| |1.客戶服務(wù)概述 |了解基金客戶服務(wù)的特點(diǎn)、原則、內(nèi)容 |
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|23.基金客 | | |
|戶服務(wù) | | |
| |2.客戶服務(wù)程 |理解客戶服務(wù)流程 |
| |3.投資者保護(hù)工作 |理解投資者保護(hù)工作的概念、意義和基本原則 |
| | |理解投資者教育工作的內(nèi)容和形式 |
| |1.治理結(jié)構(gòu) |掌握基金管理公司治理的法規(guī)要求 |
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|24.基金管 | | |
|理公司治和| | |
|風(fēng)險(xiǎn)管理 | | |
| |2.組織架構(gòu) |掌握基金管理公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置 |
| | |掌握基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)和原則 |
| | | |
| |3.風(fēng)險(xiǎn)管理 | |
| | |掌握基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)和職能 |
| | |掌握基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)分類和管理程序 |
| |1.內(nèi)部控制的目標(biāo) |理解基金公司內(nèi)部控制的重要性和基本概念 |
| |和原則 | |
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|25.基金管 | | |
|理的內(nèi)部控| | |
|制 | | |
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| | |掌握基金公司內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則 |
| |2.內(nèi)部控制機(jī)制 |掌握基金公司內(nèi)控機(jī)制的四個(gè)層次 |
| | |掌握基金公司內(nèi)部控制的基本要素 |
| |3.內(nèi)部控制制度 |理解內(nèi)部控制制度的組成內(nèi)容 |
| | |了解基金公司前、中、后臺(tái)業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容 |
| |4.內(nèi)部控制的主要 | |
| |內(nèi)容 | |
| | |理解基金公司投資管理業(yè)務(wù)和銷售業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容 |
| | |理解基金公司信息披露和信息技術(shù)控制的主要內(nèi)容 |
| | |理解基金公司會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制和監(jiān)察稽核控制的主要內(nèi)容 |
| |1.合規(guī)管理概述 |掌握合規(guī)管理的基本概念 |
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|26.基金管 | | |
|理人的合規(guī)| | |
|管理 | | |
| | |掌握合規(guī)管理的目標(biāo)和基本原則 |
| |2.合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè) |了解合規(guī)管理涉及的相關(guān)部門設(shè)置 |
| |置 | |
| | |理解合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責(zé)任 |
| |3.合規(guī)管理的主要 |掌握合規(guī)管理的主要活動(dòng) |
| |內(nèi)容 | |
| |4.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) |理解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的種類和主要管理措施 |
| | |掌握資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表提供的信息和作用 |
| |1.財(cái)務(wù)報(bào)表 | |
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|6.投資管理| | |
|基礎(chǔ) | | |
| | |掌握資產(chǎn)、負(fù)債和權(quán)益的概念和應(yīng)用 |
| | |掌握利潤(rùn)和現(xiàn)金流的概念和應(yīng)用 |
| | |了解財(cái)務(wù)報(bào)表分析的概念 |
| | | |
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| |2.財(cái)務(wù)報(bào)表分析 | |
| | |掌握流動(dòng)性比率、財(cái)務(wù)杠桿比率、營(yíng)運(yùn)效率比率的概念和應(yīng)|
| | |用 |
| | |掌握衡量盈利能力的三個(gè)比率：銷售利潤(rùn)率（ROS），資產(chǎn) |
| | |收益率（ROA），權(quán)益報(bào)酬率（ROE）的概念和應(yīng)用 |
| | |掌握杜邦分析法 |
| | |掌握貨幣的時(shí)間價(jià)值的概念、時(shí)間和貼現(xiàn)率對(duì)價(jià)值的影響以|
| | |及PV和FV的概念、計(jì)算和應(yīng)用 |
| |3.貨幣的時(shí)間價(jià)值 | |
| |與利率 | |
| | |掌握即期利率和遠(yuǎn)期利率的概念和應(yīng)用 |
| | |掌握名義利率和實(shí)際利率的概念和應(yīng)用 |
| | |掌握單利和復(fù)利的概念和應(yīng)用 |
| | |掌握平均值、中位數(shù)、分位數(shù)的概念、計(jì)算和應(yīng)用 |
| |4.常用描述性統(tǒng)計(jì) | |
| |概念 | |
| | |了解方差和標(biāo)準(zhǔn)差的概念、計(jì)算和應(yīng)用 |
| | |了解正態(tài)分布的特征 |
| | |了解相關(guān)性的概念 |
| |1.資本結(jié)構(gòu) |掌握各類資本在投票權(quán)和清償順序等方面的區(qū)別 |
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|7.權(quán)益投資| | |
| | |理解股票價(jià)值和價(jià)格的概念 |
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| |2.權(quán)益類證券 | |
| | |理解普通股和優(yōu)先股的區(qū)別 |
| | |了解存托憑證(DepositReceipts) |
| | |掌握可轉(zhuǎn)債的定義、特征和基本要素 |
| | |了解權(quán)證的定義和基本要素 |
| | |掌握不同種類權(quán)益資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益特征 |
| | |了解影響公司在外發(fā)行股本的行為 |
| |3.股票分析方法 |理解股票基本面分析和技術(shù)分析的區(qū)別 |
| |4.股票估值方法 |理解內(nèi)在估值法與相對(duì)估值法的區(qū)別 |
|8.固定收 | |了解債券市場(chǎng)各參與方的責(zé)任以及發(fā)行人類型 |
|益投資 | | |
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| |1.債券與債券市場(chǎng) | |
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| | |掌握債券的種類和特點(diǎn) |
| | |掌握不同債券違約時(shí)的受償順序以及債券的嵌入條款 |
| | |理解固定利率債券、浮動(dòng)利率債券和零息債券 |
| | |掌握投資債券的風(fēng)險(xiǎn) |
| | |了解中國(guó)債券市場(chǎng)體系的發(fā)展情況 |
| | |理解DCF估值法的概念和應(yīng)用 |
| |2.債券價(jià)值分析 | |
| | |掌握債券的到期收益率和當(dāng)期收益率的概念和區(qū)別 |
| | |掌握到期收益率和當(dāng)期收益率與債券價(jià)格的關(guān)系 |
| | |掌握利率的期限結(jié)構(gòu)和信用利差的概念和應(yīng)用 |
| | |掌握債券久期（麥考利久期和修正久期）的概念、計(jì)算方法|
| | |和應(yīng)用 |
| | |理解債券凸性的概念和應(yīng)用 |
| |3.貨幣市場(chǎng)工具 |理解貨幣市場(chǎng)工具的特點(diǎn) |
| | |掌握常用貨幣市場(chǎng)工具類型 |
| |1.衍生工具概述 |掌握衍生品合約的概念和特點(diǎn) |
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|9.衍生工具| | |
| | |了解衍生品合約中的買入和賣出 |
| |2.遠(yuǎn)期合約和期貨 |理解期貨和遠(yuǎn)期的定義與區(qū)別 |
| |合約 | |
| | |掌握期貨和遠(yuǎn)期的市場(chǎng)作用 |
| | |理解期權(quán)合約的概念和特點(diǎn) |
| |3.期權(quán)合約 | |
| | |了解影響期權(quán)定價(jià)的因子 |
| | |理解互換合約的概念以及利率互換、貨幣互換、股票收益互|
| | |換的基本形式 |
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| |4.互換合約 | |
| | |了解影響各類互換合約定價(jià)的因子以及各類收益互換合約的|
| | |應(yīng)用方式 |
| | |理解遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換的區(qū)別 |
| |1.另類投資概述 |掌握另類投資的主要類型、優(yōu)點(diǎn)和局限 |
| | | |
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| | | |
|10.另類投 | | |
|資 | | |
| |2.私募股權(quán)投資 |理解私募股權(quán)投資的概念、J曲線、戰(zhàn)略形式、組織架構(gòu)、 |
| | |退出機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)收益特征 |
| |3.不動(dòng)產(chǎn)投資 |理解不動(dòng)產(chǎn)投資的概念、類型、投資工具和風(fēng)險(xiǎn)收益特征。|
| |4.大宗商品投資 |理解各類大宗商品投資的類型、投資方式和風(fēng)險(xiǎn)收益特征 |
| |1投資管理流程 |理解投資管理的步驟以及各個(gè)步驟的內(nèi)容 |
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|11.投資者 | | |
|需求與投資| | |
|管理流程 | | |
| |2.投資者類型和特 |掌握個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者的特征 |
| |征 | |
| |3.投資者需求和投 |掌握不同類型投資者在投資目標(biāo)、投資限制等方面的特點(diǎn)以|
| |資政策說明書 |及投資政策說明書包含的主要內(nèi)容 |
| |4.基金公司投資管 |掌握基金公司投資管理部門設(shè)置和基金公司投資流程 |
| |理架構(gòu) | |
| | |了解現(xiàn)代投資組合理論和資本市場(chǎng)理論的發(fā)展歷程 |
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| |1.現(xiàn)代投資組合理 | |
| |論 | |
|12.投資組 | | |
|合管理 | | |
| | |掌握資產(chǎn)收益率的期望、方差、協(xié)方差、標(biāo)準(zhǔn)差等的概念、|
| | |計(jì)算和應(yīng)用 |
| | |掌握資產(chǎn)收益相關(guān)性的概念、計(jì)算和應(yīng)用 |
| | |理解均值方差模型的基本思想以及有效前沿、無差異曲線和|
| | |最優(yōu)組合的概念 |
| |2.資本市場(chǎng)理論 |理解資本市場(chǎng)理論的前提假設(shè) |
| | |掌握系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的概念以及貝塔系數(shù)的含義|
| | |理解CAPM模型的主要思想和應(yīng)用以及資本市場(chǎng)線和證券市場(chǎng)|
| | |線的概念與區(qū)別 |
| | |掌握市場(chǎng)有效性的三個(gè)層次 |
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| | | |
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| |3.被動(dòng)投資和主動(dòng) | |
| |投資 | |
| | |掌握主動(dòng)投資和被動(dòng)投資的概念、方法和區(qū)別 |
| | |理解市場(chǎng)上主要的指數(shù)（股票和債券）的編制方法 |
| | |理解市場(chǎng)有效性和主動(dòng)、被動(dòng)產(chǎn)品選擇的關(guān)系 |
| | |了解完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和最優(yōu)化方法復(fù)制三種跟蹤指數(shù)方|
| | |法的具體應(yīng)用環(huán)境 |
| | |理解股票型指數(shù)基金的管理和風(fēng)險(xiǎn)收益特征 |
| |4.資產(chǎn)配置和投資 |掌握戰(zhàn)略資產(chǎn)配置和戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置的概念和應(yīng)用 |
| |組合構(gòu)建 | |
| | |掌握股票投資組合和債券投資組合的構(gòu)建要點(diǎn) |
|13.投資交 | |了解指令驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)和經(jīng)紀(jì)人市場(chǎng)三種市場(chǎng) |
|易管理 |1.證券市場(chǎng)的交易 | |
| |機(jī)制 | |
| | |理解做市商和經(jīng)紀(jì)人的區(qū)別 |
| | |理解買空和賣空的概念以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和收益的影響 |
| | |掌握最佳執(zhí)行的概念和交易成本的組成 |
| | | |
| |2.交易執(zhí)行 | |
| | |了解執(zhí)行缺口的計(jì)算方法 |
| | |了解投資組合資產(chǎn)轉(zhuǎn)持與T-Charter |
| | |了解算法交易的概念和常見策略 |
| |3.基金公司投資交 |掌握基金公司投資交易流程 |
| |易管理 | |
| | |理解投資交易過程中操作風(fēng)險(xiǎn)的概念和管理方法 |
|14.投資風(fēng) |1.投資風(fēng)險(xiǎn)的類型 |掌握市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的概念及其管理方法|
|險(xiǎn)的管理與| | |
|控制 | | |
| | |了解事前與事后風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量的區(qū)別 |
| | | |
| | | |
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| | | |
| |2.投資風(fēng)險(xiǎn)的測(cè)量 | |
| | |掌握貝塔系數(shù)和波動(dòng)率的概念、計(jì)算方法、應(yīng)用和局限性 |
| | |理解跟蹤誤差、主動(dòng)比重的的概念、計(jì)算方法、應(yīng)用和局限|
| | |性 |
| | |理解最大回撤、下行標(biāo)準(zhǔn)差的概念、計(jì)算方法、應(yīng)用和局限|
| | |性 |
| | |理解風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值VaR的概念、應(yīng)用和局限性 |
| | |理解預(yù)期損失（ES）的概念、應(yīng)用和局限性 |
| | |了解壓力測(cè)試的方法和應(yīng)用 |
| | |掌握股票型基金與混合型基金的風(fēng)險(xiǎn)管理方法 |
| | | |
| | | |
| |3.不同類型基金的 | |
| |風(fēng)險(xiǎn)管理 | |
| | |掌握債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金的風(fēng)險(xiǎn)管理方法 |
| | |了解指數(shù)、ETF、避險(xiǎn)策略基金的風(fēng)險(xiǎn)管理方法 |
| | |理解跨境投資所面臨的風(fēng)險(xiǎn)和相應(yīng)的管理方法 |
| |1.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)概 |掌握投資業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的目的、原則和應(yīng)該考慮的因素 |
|15.基金業(yè) |述 | |
|績(jī)?cè)u(píng)價(jià) | | |
| | |掌握衡量絕對(duì)收益和相對(duì)收益的主要指標(biāo)的定義和計(jì)算方法|
| |2.絕對(duì)收益與相對(duì) | |
| |收益 | |
| | |掌握風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益的主要指標(biāo)的定義、計(jì)算方法和應(yīng)用 |
| |3.業(yè)績(jī)歸因 |理解絕對(duì)收益歸因和相對(duì)收益歸因的區(qū)別 |
| |4.基金主動(dòng)管理能 |了解主動(dòng)管理能力分析模型、基金業(yè)績(jī)持續(xù)性分析和風(fēng)格分|
| |力分析 |析方法 |
| |5．基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)業(yè)|了解國(guó)內(nèi)外主流基金評(píng)價(jià)方法體系要點(diǎn) |
| |務(wù)體系 | |
| |6．全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)|理解全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)(GIPS)的目的、作用和要求 |
| |準(zhǔn) | |
|17.基金的 |1.基金參與證券交 |理解證券投資基金場(chǎng)內(nèi)證券交易市場(chǎng)和結(jié)算機(jī)構(gòu) |
|投資交易與|易所二級(jí)市場(chǎng)的交 | |
|結(jié)算 |易與結(jié)算 | |
| | |理解證券投資基金場(chǎng)內(nèi)交易與結(jié)算涉及的主要費(fèi)用項(xiàng)目及收|
| | |費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) |
| | |掌握?qǐng)鰞?nèi)證券結(jié)算的原則 |
| | |掌握?qǐng)鰞?nèi)證券結(jié)算的方式 |
| | |了解場(chǎng)內(nèi)證券結(jié)算的內(nèi)容與模式 |
| | |理解場(chǎng)內(nèi)證券交易特別規(guī)定及事項(xiàng) |
| |2.銀行間債券市場(chǎng) |了解銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)展與現(xiàn)狀 |
| |的交易與結(jié)算 | |
| | |掌握銀行間債券市場(chǎng)的交易制度 |
| | |理解銀行間市場(chǎng)的交易品種和類型 |
| | |掌握銀行間債券結(jié)算類型和方式 |
| | |理解銀行間債券結(jié)算業(yè)務(wù)類型 |
| |3.海外證券市 |了解境外市場(chǎng)交易與結(jié)算規(guī)則 |
| |場(chǎng)投資的交易與結(jié) | |
| |算 | |
| | |理解QDII開展境外投資業(yè)務(wù)的交易與結(jié)算情況 |
| | |掌握基金資產(chǎn)估值的概念和應(yīng)用 |
| | | |
| | | |
| | | |
| |1.基金資產(chǎn)估值 | |
| | | |
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| | | |
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|18.基金估 | | |
|值、費(fèi)用與| | |
|會(huì)計(jì)核算 | | |
| | |掌握基金資產(chǎn)估值的法律依據(jù)和應(yīng)用 |
| | |了解基金資產(chǎn)估值的重要性和需要考慮的因素 |
| | |掌握基金資產(chǎn)估值的責(zé)任主體 |
| | |掌握基金資產(chǎn)估值的估值程序及基本原則 |
| | |理解不同投資品種的估值方法及基金暫停估值的情形 |
| | |了解QDII基金資產(chǎn)估值的特殊規(guī)定 |
| | |了解基金費(fèi)用的種類 |
| | | |
| |2.基金費(fèi)用 | |
| | |掌握基金管理費(fèi)、托管費(fèi)及銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)提方|
| | |式 |
| | |了解不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目種類 |
| |3.基金會(huì)計(jì)核算 |掌握基金會(huì)計(jì)核算的特點(diǎn)及主要內(nèi)容 |
| |4.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào) |掌握基金財(cái)務(wù)報(bào)告分析的主要內(nèi)容 |
| |告分析 | |
| | |掌握基金利潤(rùn)來源及相關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)的主要內(nèi)容 |
| |1.基金利潤(rùn)及利潤(rùn) | |
|19.基金的 |分配 | |
|利潤(rùn)分配與| | |
|稅收 | | |
| | |掌握利潤(rùn)分配對(duì)基金份額凈值的影響 |
| | |理解基金分紅的不同方式和貨幣市場(chǎng)基金利潤(rùn)分配的特殊規(guī)|
| | |定 |
| | |掌握基金投資活動(dòng)中涉及的稅收項(xiàng)目 |
| |2.基金稅收 | |
| | |掌握投資者投資基金涉及的稅收項(xiàng)目 |
| | |了解投資基金國(guó)際化投資概況 |
|27.基金國(guó) |1.海外市場(chǎng)發(fā)展 | |
|際化的發(fā)展| | |
|概況 | | |
| | |了解海外市場(chǎng)的監(jiān)管情況 |
| | |了解各國(guó)基金國(guó)際化概況 |
| |2.中國(guó)基金國(guó)際化 |掌握QFII、RQFII、QDII的概念、規(guī)則和發(fā)展概況 |
| |發(fā)展 | |
| | |理解基金互認(rèn)、滬港通、深港通和債券通的重要意義 |

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