內部控制與全面風險管理實務（二天精品）

企業(yè)內部控制與全面風險管理實務
（精品課程）
（2023版）
一、課程特色
1、實用性
曾少林老師從事律師及企業(yè)全面風險管理與內部控制教育培訓工作三十多年，先后擔任企業(yè)法律及管理咨詢顧問幾十家，自主開發(fā)全面風險防控的教學案例上百個，積累了十分豐富的企業(yè)全面風險防控實戰(zhàn)經驗。曾少林老師的教學案例全部來源于顧問單位及行政機關辦案、法院審理的經典案例，實用性與典型性相當強。每一個教學案例，都能從企業(yè)經營管理的實際出發(fā)，激發(fā)學員思考，學以致用。
2、針對性
曾少林老師有過多年律師事務所、大型國有企業(yè)管理、高等院校教學與科研工作經驗，對中國企業(yè)全面風險管理與內部控制中的關鍵問題，關鍵環(huán)節(jié)、核心要素研究深入，能夠富有針對性的提出企業(yè)全面風險管理與內部控制的重點領域、重大風險防控的應對與實戰(zhàn)方法。
3、系統(tǒng)性
曾少林老師能從企業(yè)全面風險管理的角度出發(fā)，層層深入地分析如何健全企業(yè)全面風險管理與內部控制體系，如何進行風險識別、風險評估、風險應對，如何加強內部控制，結合最新修正與頒布的法律法規(guī)、行政條例，部門政策等合規(guī)要求，從戰(zhàn)略風險、財務風險、市場風險、營運風險、法律風險防范等方面，結合企業(yè)各個職能部門、管理崗位，讓企業(yè)管理人員、風控人員、合規(guī)人員、法務人員、科研人員、技術人員，全面系統(tǒng)地掌握企業(yè)全面風險防控的核心要領，達到全面提升企業(yè)風險防控能力，為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展保駕護航。
二、課程簡介
自2004年，美國COSO組織制訂內部控制框架以來，中國國資委與其他部門不斷推進中國企業(yè)開展全面風險管理與內部控制制度建設?！笆舜蟆焙螅袊ㄖ谓ㄔO持續(xù)深入，到目前為止，我國已修訂與新頒布的法律法規(guī)超過5000部。特別是刑法修正案（十一）、民法典、公司法、安全生產法、知識產權法等法律法規(guī)的重大修正，使中國企業(yè)經營風險大大增加，而且貫穿于企業(yè)從設立到終止的全過程，涉及生產經營的各個環(huán)節(jié)。因此，企業(yè)要加快建立與健全全面風險管理與合規(guī)風險防范機制，確保企業(yè)依法決策、依法生產經營，為企業(yè)全面協(xié)調可持續(xù)發(fā)展提供合規(guī)支持和法律保障。
本課程是站在大中型企業(yè)的角度，引導各級管理人員（特別是風控人員、合規(guī)人員、法務人員）與技術人員、業(yè)務人員如何識別各類重大風險，并對各種重大風險進行全面有效的防控。
三、培訓對象
企業(yè)各級管理人員、技術人員、業(yè)務人員、風控人員、合規(guī)人員、法務人員等
四、培訓時間
2天
五、課程內容
第一章 中國企業(yè)內部控制與全面風險管理概述
一、中國企業(yè)全面風險管理發(fā)展進程
1、COSO內部控制整合框架及其精髓
2、COSO風險管理整合框架及其精髓
3、《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》的執(zhí)行與落地
4、《中央企業(yè)全面風險管理指引》的難點與痛點
二、深刻認識全面風險管理的構成要素與總體目標
三、健全的全面風險管理總流程圖
1、如何運用三大控制機制
2、全面風險管理總流程圖
四、內部控制的要素與目標
五、風險、內控、合規(guī)、法務、審計的聯(lián)系和區(qū)別
六、健全風險、內控、合規(guī)、法務管理組織架構
案例分析1 某集團公司敗于風險失控的經驗與教訓
第二章 企業(yè)戰(zhàn)略風險管理與防控實務
一、企業(yè)戰(zhàn)略管理概述
1、公司戰(zhàn)略的層次與部門協(xié)調
2、戰(zhàn)略管理過程與控制
二、企業(yè)戰(zhàn)略風險管理與防控
1、企業(yè)戰(zhàn)略風險的分類
2、如何防范戰(zhàn)略選擇風險
3、如何防范戰(zhàn)略實施風險
三、公司治理風險防控
1、公司治理的三大核心問題
2、公司內部治理結構和外部治理機制
3、如何防范治理結構風險
4、如何防范管理層級風險
案例分析2 某公司的戰(zhàn)略成功與治理困境
案例分析3 WT公司治理的得與失
第三章 企業(yè)市場風險管理與防控實務
一、重新認識企業(yè)市場風險因素
二、如何防范市場供需風險
三、如何防范市場價格風險四、如何防范金融市場風險
1、如何防范融資并購風險
2、如何防范金融衍生工具風險
案例分析4 市場供需失衡，公司面臨重大危機
案例分析5 某集團公司融資并購合同糾紛案
第四章 企業(yè)財務風險管理與防控實務
一、防范財務風險是內部控制的直接目標
二、企業(yè)財務風險的種類
三、企業(yè)重點財務風險管理與防控
1、如何防范財務預算風險
2、如何防范投資融資與并購風險
3、如何防范應收賬款風險
4、如何防范擔保風險
5、如何防范稅務風險
6、如何防范會計核算風險
案例分析6 某公司銷售與收款業(yè)務的內部控制
案例分析7 某公司投標與擔保合同糾紛案
第五章 企業(yè)營運風險管理與防控實務
一、企業(yè)營運風險的種類
二、采購管理風險防控實務
1、采購計劃風險
2、采購渠道風險
3、采購執(zhí)行風險
4、采購驗收風險
三、銷售管理風險防控實務
1、市場開發(fā)與營銷策略風險
2、銷售渠道風險
3、客戶信用風險
4、銷售執(zhí)行風險
四、如何防范業(yè)務外包風險
五、如何防范健康安全與環(huán)保風險
1、如何防范人員健康與職業(yè)病防治風險
2、如何防范安全生產及其法律風險
3、如何防范環(huán)保及其法律風險
六、人力資源管理與勞動合同法律風險防控
1、如何防范人力資源制度建設風險
2、如何防范勞動合同的簽訂與履行風險
案例分析8 某公司采購舞弊糾紛案
案例分析9 王某安全生產工傷事故案
案例分析10 浙江某市港務公司勞動合同糾紛案
第六章 企業(yè)法律風險管理與防控實務
一、中國企業(yè)經營中涉及的重大法律風險分布
二、經濟合同法律風險防控實務
1、經濟合同簽訂中的法律風險防控
2、經濟合同效力與風險防控
3、經濟合同履行中的法律風險防控
4、合同違約中的法律風險防控
案例分析11 運輸途中貨損由誰承擔責任案
案例分析12 如何合法計算與承擔違約賠償金
三、知識產權法律風險防控實務
1、知識產權的種類與特征
2、如何防范版權（計算機軟件）風險
3、商標運營與侵權法律風險防控
4、專利開發(fā)與營運法律風險防控
5、國家秘密與商業(yè)秘密保護法律風險防控
案例分析 13 上海某計算機軟件侵權案
案例分析 14 某公司商標糾紛案
案例分析 15 某公司專利侵權糾紛案
案例分析 16 某公司商業(yè)秘密侵權糾紛案
說明：
本課綱為《企業(yè)內部控制與全面管理操作實務》精品課綱，不同性質的企業(yè)（生產制造、建筑、電力、銀行、保險、通訊、其他），還可根據行業(yè)性質選擇其側重點進行修訂。
本課程課時： 2天
3、課綱的具體內容，還可根據客戶的要求進行增刪。
4、教學案例不斷更新，實際授課以當天授課案例為準
5、制作；曾少林老師

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