企業(yè)上市（IPO）綜合知識介紹
企業(yè)上市（IPO）綜合知識介紹詳細內(nèi)容
企業(yè)上市（IPO）綜合知識介紹
課程大綱（1.5-2天）
課程收益
2 了解企業(yè)上市
2 全面了解IPO法律法規(guī)體系
2 全面了解企業(yè)上市前的并購重組必要性、重組方式及其如何實施“零稅負”重組
2 全面掌握上市公司的運行框架及其如何搭建
2 全面掌握企業(yè)上市過程中有關(guān)信息披露的要求
2 全面掌握企業(yè)上市前的股權(quán)激勵模式及其如何實施股權(quán)激勵
課程對象：董事長、公司股東、總裁/總經(jīng)理、董事會秘書、首席財務(wù)官/財務(wù)總監(jiān)、財務(wù)經(jīng)理、企業(yè)中高層等
課程特色：咨詢式培訓(xùn)、實戰(zhàn)派風(fēng)格、針對性強、追求“落地”文化
課程大綱
第一單元 企業(yè)上市概述
n 中國證券市場介紹
n 什么是企業(yè)上市
n 上市方式
n 上市地點
n 上市中介機構(gòu)及職責(zé)
n 企業(yè)上市條件
n 企業(yè)上市流程
第二單元 企業(yè)上市法律法規(guī)體系
n 國家法律
? 公司法
? 證券法
? 其他法律
n 國家部委（含中國證監(jiān)會）法規(guī)
? 首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法
? 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法
? 上市公司章程指引
? 上市公司股東大會規(guī)則
? 關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見
? 企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范
? 企業(yè)內(nèi)部控制配套指引
? 關(guān)于改革調(diào)整上市環(huán)保核查工作制度的通知
? 其他法規(guī)
n 上海證券交易所股票上市規(guī)則
n 深圳證券交易所股票上市規(guī)則
n 國有控股上市公司特殊規(guī)定
? 《董事會試點中央企業(yè)董事會規(guī)范運作暫行辦法》
? 《董事會試點中央企業(yè)專職外部董事管理辦法》
? 《國有獨資公司董事會試點企業(yè)職工董事管理辦法》
? 《中央企業(yè)職工董事履行職責(zé)管理辦法》
? 《中央企業(yè)支持配合監(jiān)事會依法開展當(dāng)期監(jiān)督工作規(guī)則》
n 上市公司與非上市公司關(guān)于執(zhí)行法律法規(guī)方面的主要區(qū)別
【案例分析】樂普醫(yī)療（300003）的出資問題
【案例分析】武橋重工二股東與企業(yè)存在同業(yè)競爭問題
【案例分析】北京東方紅的核心技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)嚴重依賴問題
【案例分析】億緯鋰能（300014）使用他人授權(quán)商標的問題
n 上市公司的獨立性要求
n 并購重組過程中的稅收處理
【案例分析】康力電梯（002367）的上市重組
【案例分析】某集團企業(yè)的“零稅負”上市重組
第四單元 上市公司的運行框架
n 法人治理結(jié)構(gòu)
? 上市公司法人治理結(jié)構(gòu)
? 股東會組成、職責(zé)及議事規(guī)則
? 董事會組成、職責(zé)及議事規(guī)則
? 董事會專門委員會組成及其職責(zé)
? 監(jiān)事會組成、職責(zé)及議事規(guī)則
? 獨立董事、董事會秘書、職工董事及專職外部董事制度
? “新三會”與“老三會”的協(xié)調(diào)處理
? 國有控股上市公司與其他上市公司關(guān)于公司治理的主要區(qū)別
? 如何建立符合IPO要求的公司治理結(jié)構(gòu)
n 內(nèi)部控制
? 什么是內(nèi)部控制
? 內(nèi)部控制對IPO的影響
? 財政部等5部委關(guān)于內(nèi)部控制的規(guī)定
? 上海證券交易所關(guān)于內(nèi)部控制的規(guī)定
? 深圳證券交易所關(guān)于內(nèi)部控制的要求
? IPO對內(nèi)部控制的要求
? 上市公司與非上市公司關(guān)于內(nèi)控制度的主要區(qū)別
? 如何建立符合IPO要求的內(nèi)部控制
【案例分析】桂林三金藥業(yè)股份有限公司股東人數(shù)超過200人
【案例分析】江西恒大高新技術(shù)股份有限公司控制權(quán)過于集中問題
【案例分析】深圳市金達萊環(huán)保內(nèi)部會計控制
【案例分析】煙臺招金勵福子公司頻遭稅務(wù)違規(guī)觸犯
第五單元 企業(yè)上市信息披露
n 信息披露的范圍
n 信息披露要求
n 信息披露
? 向證監(jiān)會應(yīng)遞交的37項申請材料
? 招股說明書
? 上市公告書
? 發(fā)行公告
? 發(fā)行申請
? 上市申請材料
n 招股說明書的編制重點
第六單元 IPO過程中投融資風(fēng)險
n 融資風(fēng)險
? 證監(jiān)會關(guān)于IPO的10大審核重點
? 企業(yè)上市的10大風(fēng)險
n 投資風(fēng)險
? 證監(jiān)會關(guān)于募集資金投向的規(guī)定
? 上交所關(guān)于募集資金投向的規(guī)定
? 深交所關(guān)于募集資金投向的規(guī)定
? 募集資金投向?qū)PO的影響
【案例分析】南京朗光電子募投項目
【案例分析】福建美克募投項目
【案例分析】北京博暉創(chuàng)新募投項目
【案例分析】北京福星曉程電子科技股份有限公司募投項目
第七單元 上市前的股權(quán)激勵
n 國家有關(guān)股權(quán)激勵的法律法規(guī)
? 國家法律有關(guān)股權(quán)激勵的規(guī)定
? 證監(jiān)會關(guān)于股權(quán)激勵的規(guī)定
? 國資委關(guān)于股權(quán)激勵的規(guī)定
? 股權(quán)激勵的10種模式
? 股權(quán)激勵10D模型
? 上市前股權(quán)激勵的主要模式
n 擬上市公司如何實施股權(quán)激勵
n 股權(quán)激勵對業(yè)績的影響
n 股權(quán)激勵對IPO的影響及其解決方法
【案例分析】仁會生物（830931）的股票期權(quán)激勵計劃
【案例分析】擬上市企業(yè)上海天馬微電子有限公司股票期權(quán)激勵計劃
雷勛華老師的其它課程
供應(yīng)鏈金融與案例分析（1天) 04.25
供應(yīng)鏈金融與案例分析講師：雷勛華時長：1天課程收益←全面了解供應(yīng)鏈金融的原理、特征和參與主體←全面掌握4種主要預(yù)付賬款融資模式←全面掌握4種庫存融資模式←全面掌握6種應(yīng)收賬款融資模式←全面了解供應(yīng)鏈金融模式的創(chuàng)新←全面掌握供應(yīng)鏈金融4大風(fēng)險及應(yīng)對措施←全面掌握供應(yīng)鏈金融風(fēng)險管控思路與措施←全面掌握供應(yīng)鏈金融風(fēng)險控制創(chuàng)新方法課程對象：總裁/總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、融
講師：雷勛華詳情
融資租賃業(yè)務(wù)資產(chǎn)管理與風(fēng)險控制講師：雷勛華時長：2天課程收益←掌握融資租賃的盈利模式、對租賃物的要求←掌握融資租賃業(yè)務(wù)流程←掌握融資租賃業(yè)務(wù)的資料清單、主要參數(shù)及價款支付←掌握12種主要的融資租賃業(yè)務(wù)模式（操作流程、優(yōu)點、適用范圍、文件要求及風(fēng)險提示）←掌握融資租賃業(yè)務(wù)的全過程風(fēng)險管理（事前、事中、事后）←全面掌握融資租賃業(yè)務(wù)的擔(dān)保方式及注意事項課程對象：融
講師：雷勛華詳情
企業(yè)并購過程中的稅收籌劃與案例分析講師：雷勛華時長：2天課程收益←掌握并購的3大并購方式、3大支付方式以及并購交易結(jié)構(gòu)←掌握并購稅負與并購交易結(jié)構(gòu)的關(guān)系←掌握債轉(zhuǎn)股、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、合并、分立過程中的增值稅、土地增值稅、企業(yè)所得稅和契稅的籌劃←掌握利用多種并購方式進行“零稅負”重組方案設(shè)計與方案實施←運用實操案例分析和討論來加深學(xué)員對課程的理解課程對象：
講師：雷勛華詳情
150個IPO上市疑難問題及解決之道（5天） 04.25
150個企業(yè)上市疑難問題及解決之道講師：雷勛華時長：5天課程收益←全面掌握企業(yè)上市過程中可能會出現(xiàn)的各種問題及解決知道課程對象：公司股東、董事長/副董事長、董事、監(jiān)事、經(jīng)理/副經(jīng)理、董事會秘書、投資總監(jiān)、風(fēng)控總監(jiān)、財務(wù)總監(jiān)、審計總監(jiān)、投資經(jīng)理、風(fēng)控經(jīng)理、財務(wù)經(jīng)理、審計經(jīng)理、證券事務(wù)代表/IRM人員、項目經(jīng)理、風(fēng)控人員、財務(wù)人員、審計人員、公司其他管理人員；投
講師：雷勛華詳情
存量資產(chǎn)盤活與案例分析（2天） 04.25
存量資產(chǎn)盤活與案例分析講師：雷勛華時長：2天課程收益←掌握國家層面的資產(chǎn)盤活政策←了解存量資產(chǎn)存在的問題，掌握盤活存量資產(chǎn)的思路←掌握盤活存量資產(chǎn)的著力點和發(fā)力點←掌握盤活存量資產(chǎn)的5大方式與3條路徑←掌握盤活存量資產(chǎn)模式創(chuàng)新思路←掌握8大資產(chǎn)盤活措施及案例←了解5大資產(chǎn)盤活的支撐體系←運用大量存量資產(chǎn)盤活案例分析和討論來加深學(xué)員對課程的理解課程對象：公司股
講師：雷勛華詳情
不良資產(chǎn)業(yè)務(wù)實操與案例分析講師：雷勛華時長：2天課程收益←全面掌握不良資產(chǎn)的范圍和相關(guān)政策←全面掌握不良資產(chǎn)的一般處置方式←全面掌握不良資產(chǎn)處置的創(chuàng)新模式←全面掌握不良資產(chǎn)經(jīng)營模式←全面掌握不良資產(chǎn)盡職調(diào)查←全面掌握不良資產(chǎn)評估報告審核與不良資產(chǎn)估值←全面掌握不良資產(chǎn)的抵押問題及解決辦法←全面掌握不良資產(chǎn)收購應(yīng)注意的5大事項←全面掌握不良資產(chǎn)債務(wù)重組6大方法
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地方政府債務(wù)化解與案例解析 04.25
地方政府債務(wù)化解與案例解析講師：雷勛華時長：2天課程收益←掌握35號文、47號文和74號文文件精神←掌握地方政府隱性債務(wù)的識別方法和主要類型←掌握隱性債務(wù)化解途徑和化解方式←掌握非隱性債務(wù)化解途徑和化解方式←掌握城投企業(yè)債務(wù)風(fēng)險和債務(wù)化解途徑與方式←課程運用大量案例來幫助學(xué)員理解重要知識點課程對象：公司股東、董事、監(jiān)事、經(jīng)理/副經(jīng)理、其他中高層管理人員課程特
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中小企業(yè)融資實務(wù)操作（2天） 04.25
中小企業(yè)融資實務(wù)操作講師：雷勛華時長：2天課程收益←掌握中小企業(yè)的融資路徑←掌握股權(quán)融資流程、商業(yè)計劃書的撰寫、路演技巧、企業(yè)估值及融資協(xié)議簽署←掌握供應(yīng)鏈金融融資方式←掌握融資租賃融資方式←掌握金融機構(gòu)融資方式←用案例分享方式來幫助學(xué)員掌握融資操作技能課程對象：公司董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、融資負責(zé)人、融資主管和融資經(jīng)辦人員、財務(wù)負責(zé)人、財務(wù)主管和財務(wù)人員
講師：雷勛華詳情
資產(chǎn)證券化實務(wù)操作與案例分析講師：雷勛華時長：2天課程收益■全面了解資產(chǎn)證券化模式、交易結(jié)構(gòu)及操作步驟■全面掌握信貸資產(chǎn)證券化基本條件、交易結(jié)構(gòu)、監(jiān)管審核流程、操作流程■全面掌握資產(chǎn)支持專項計基本條件、交易結(jié)構(gòu)、監(jiān)管審核流程、操作流程■全面掌握資產(chǎn)支持票據(jù)基本條件、交易結(jié)構(gòu)、監(jiān)管審核流程、操作流程■全面掌握保險業(yè)資產(chǎn)支持計劃基本條件、交易結(jié)構(gòu)、監(jiān)管審核流程、
講師：雷勛華詳情
REITs操作實務(wù)與案例分析（2天） 04.25
REITs操作實務(wù)與案例分析講師：雷勛華時長：2天課程收益←了解REITs的概念及分類←了解公募REITs的分類及產(chǎn)品特征←掌握私募REITs操作實務(wù)←掌握公募REITs項目及基礎(chǔ)資產(chǎn)要求←掌握公募REITs交易結(jié)構(gòu)、股債比結(jié)構(gòu)搭建及股權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)注意的問題←掌握公募REITs的估值方法、定價機制與流程，以及幾個典型行業(yè)的估值分析←掌握公募REITs的治理結(jié)構(gòu)←
講師：雷勛華詳情
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