內(nèi)部控制與風(fēng)險管理
內(nèi)部控制與風(fēng)險管理詳細(xì)內(nèi)容
內(nèi)部控制與風(fēng)險管理
【風(fēng)險案例分析】諸葛亮六出祁山
一、 風(fēng)險無處不在——風(fēng)險的定義及危害
1、風(fēng)險管理的起源于發(fā)展
2、風(fēng)險管理可遵循的標(biāo)準(zhǔn)
3、風(fēng)險管理的意義
4、常用術(shù)語的理解與誤區(qū)
二、 缺乏內(nèi)部控制的企業(yè)常見原因分析
1、對內(nèi)部控制相關(guān)理論的全面介紹
2、什么是真正的“內(nèi)部”?什么是真正的“控制”?
3、什么是COSO?COSO的內(nèi)部控制整合框架包括哪些內(nèi)容?
4、企業(yè)發(fā)展的基石——內(nèi)部控制的核心觀念
5、內(nèi)部控制的局限性-成本效益原則及其它
三、內(nèi)控的建立和執(zhí)行
1、企業(yè)是否應(yīng)該專門設(shè)立一個內(nèi)控部門?
2、內(nèi)控人員到底是做什么的?
3、內(nèi)控體系建立和執(zhí)行的五個階段
(1)如何確定和分解目標(biāo)
(2)如何識別風(fēng)險
(3)如何建立控制政策:二維表、流程圖、文字描述
(4)如何有效執(zhí)行內(nèi)控
(5)如何監(jiān)督內(nèi)控的執(zhí)行狀況:執(zhí)行過程中的監(jiān)督和獨(dú)立的評估
四、薩奧法案及公司治理
1、何為薩奧法案?
2、薩奧法案的內(nèi)容框架
3、審計人員的獨(dú)立性應(yīng)如何理解?
4、S302及S404
5、企業(yè)在遵循S404所面臨的主要障礙
五、風(fēng)險管理的原則
1、系統(tǒng)、結(jié)構(gòu)化和及時
2、動態(tài)、迭代和適應(yīng)變化
3、透明和包容
4、基于可用信息
5、考慮人文因素
6、明確不確定性
7、嵌入組織
8、定制的
9、支持決策
10、持續(xù)改進(jìn)
11、創(chuàng)造和保護(hù)價值
六、控制環(huán)境
組織的外部環(huán)境與內(nèi)部狀況
1、何為控制環(huán)境——內(nèi)部控制的基礎(chǔ)
2、如何建立良好的控制環(huán)境
3、內(nèi)部控制的實(shí)質(zhì)-風(fēng)險管理
4、風(fēng)險地圖
5、針對風(fēng)險可采用哪些風(fēng)險對策?
6、風(fēng)險管理-使企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢的法寶
7、危機(jī)管理的金科玉律
七、內(nèi)部控制活動
1、常見的內(nèi)部控制活動有哪些
2、如何做到職責(zé)分離?
3、IT總體控制
4、預(yù)防性控制和檢查性控制
八、風(fēng)險管理的框架
1、風(fēng)險管理框架的含義、方針及目標(biāo)
2、風(fēng)險管理的指令與承諾
3、風(fēng)險管理框架的設(shè)計—內(nèi)部與外部溝通和報告機(jī)制的建立意義(五力分析模型)
4、風(fēng)險管理的實(shí)施
5、框架的監(jiān)視與評審
6、框架的持續(xù)改進(jìn)
7、如何將風(fēng)險管理與組織過程相融合
8、風(fēng)險管理過程的組成
9、風(fēng)險管理與利益相關(guān)方的溝通和協(xié)商
10、風(fēng)險評估
識別、分析、評價、風(fēng)險評估技術(shù)與選擇、
11、風(fēng)險應(yīng)對及措施的必要內(nèi)容
12、制定和實(shí)施風(fēng)險應(yīng)對計劃
13、檢測和評審
14、記錄風(fēng)險及風(fēng)險管理過程
九、內(nèi)部審計簡介
1、內(nèi)部審計——是管理者的耳目還是?
2、內(nèi)部審計在企業(yè)里應(yīng)該向誰報告?
3、內(nèi)部審計vs內(nèi)部控制
張巖老師的其它課程
《贏在現(xiàn)場—生產(chǎn)作業(yè)的精細(xì)化管理》六天培訓(xùn)課程方案培訓(xùn)對象:生產(chǎn)(總監(jiān)、經(jīng)理、部長、主管、課長)、車間主任、班組長、后備班組長、工段長、中控員、質(zhì)管員、采購、庫管負(fù)責(zé)人及輔助管理人員等課程目的:本課程通過實(shí)際案例引導(dǎo)生產(chǎn)管理人員分析并框定自己的管理范圍及項(xiàng)目類別,講授生產(chǎn)作業(yè)管理的必要知識和發(fā)展趨勢,幫助學(xué)員掌握必備的管理工具,實(shí)現(xiàn)三個目的:1、更新并使生產(chǎn)
講師:張巖詳情
卓有成效的5S現(xiàn)場管理法 09.26
課程十三:卓有成效的5S現(xiàn)場管理法培訓(xùn)對象:質(zhì)量與生產(chǎn)系列負(fù)責(zé)人、計劃與物料管理人員(車間主任、現(xiàn)場管理人員、企業(yè)班組長、后備班組長)培訓(xùn)目的:理解5S管理法概念及實(shí)施方法,創(chuàng)造優(yōu)異的生產(chǎn)環(huán)境,降低制造成本,減少安全事故,提高生產(chǎn)率和產(chǎn)品質(zhì)量;2、更新并使現(xiàn)場管理者已有知識、經(jīng)驗(yàn)條理化,補(bǔ)充所欠缺的知識和技能;3、建立科學(xué)的思維模式。課程內(nèi)容:一、為什么要實(shí)
講師:張巖詳情
卓有成效的6S現(xiàn)場管理法 09.26
卓有成效的6S現(xiàn)場管理法課程二6S管理是全世界制造型企業(yè)通用的管理語言,是日本工業(yè)企業(yè)崛起重要的法寶,幾乎所有人都聽說過6S,幾乎所有的企業(yè)都在做6S,幾乎所有的培訓(xùn)師都在講6S……知易行難!據(jù)權(quán)威機(jī)構(gòu)調(diào)查數(shù)據(jù)顯示,目前國內(nèi)90以上的企業(yè)推行6S最終流于形式;通過本課程的學(xué)習(xí),使企業(yè)生產(chǎn)管理人員深化對全面現(xiàn)場管理的重要性、迫切性的認(rèn)識,明確6S管理方法不是打
講師:張巖詳情
卓越的品控管理與檢驗(yàn) 09.26
課程五:卓越的品控管理與檢驗(yàn)培訓(xùn)對象:企業(yè)班組長、后備班組長、現(xiàn)場管理人員(質(zhì)管員、檢驗(yàn)員、維修保養(yǎng)員、操作人員)培訓(xùn)目的:1.更新并使班組長和現(xiàn)場管理者已有知識、經(jīng)驗(yàn)條理化;2、補(bǔ)充所欠缺的知識和技能,全面了解和掌握品空管理的意義和基本知識、技能;3、建立科學(xué)的思維模式。課程內(nèi)容:課程說明:生產(chǎn)品控系統(tǒng)覆蓋了加工制造的全過程——包括檢驗(yàn)、化驗(yàn)和生產(chǎn)過程監(jiān)控
講師:張巖詳情
追求卓越的生產(chǎn)管理方法——TPM 09.26
課程八:追求卓越的生產(chǎn)管理方法——TPM培訓(xùn)對象:生產(chǎn)(總監(jiān)、經(jīng)理、部長、主管、課長)、車間主任、班組長、后備班組長、工段長、中控員、質(zhì)管員、采購、庫管負(fù)責(zé)人及輔助管理人員等課程目的:全面把握TPM的思想精髓與工作方法;2.重新認(rèn)識管理人員在現(xiàn)場管理活動中的角色與任務(wù);3.學(xué)會用TPM的工作方法進(jìn)行現(xiàn)場管理;4.有效的提高生產(chǎn)效率,降低生產(chǎn)成本,杜絕安全事故
講師:張巖詳情
課程七:員工職業(yè)心態(tài)培訓(xùn):心懷感恩,快樂工作【課程目標(biāo)】你會學(xué)到:世界五百強(qiáng)企業(yè)的工作經(jīng)驗(yàn)如何培養(yǎng)員工優(yōu)良的職業(yè)素養(yǎng)如何把握變化,引導(dǎo)員工盡心為企業(yè)服務(wù)如何領(lǐng)導(dǎo)其他人與企業(yè)共度難關(guān),取得事業(yè)目標(biāo)如何在組織中創(chuàng)造一個共同的景象和共同的價值如何鼓勵和輔導(dǎo)員工向著共同的目標(biāo)而工作這個透徹的培訓(xùn)會提供培養(yǎng)員工感恩心態(tài)的方式方法有關(guān)如何以建設(shè)性方式減少沖突和處理已有沖
講師:張巖詳情
課程四:學(xué)習(xí)與超越——建立不斷自我超越的學(xué)習(xí)型組織培訓(xùn)對象:有需求的部門、車間、班組負(fù)責(zé)人及其他現(xiàn)場管理人員(企業(yè)班組長、后備班組長、質(zhì)管員、維修保養(yǎng)員、操作人員)本課程四個內(nèi)容:1、為什要建立學(xué)習(xí)型組織;2、什么是學(xué)習(xí)型組織;3、如何建立學(xué)習(xí)型組織;4、如何評價和測量學(xué)習(xí)能力和效果一、為什么要建立學(xué)習(xí)型組織——世界進(jìn)步之快——可笑的預(yù)言——企業(yè)優(yōu)勝劣汰二、
講師:張巖詳情
企業(yè)動力的倍增——如何有效激勵員工 09.26
課程二:企業(yè)動力的倍增——如何有效激勵員工課程對象:培訓(xùn)對象:高層/中層/基層管理人員課程目標(biāo):掌握激勵原理及運(yùn)用要點(diǎn)學(xué)習(xí)激勵需求的診斷方法掌握各種有效的激勵方式與技巧熟悉激勵體系的設(shè)計要點(diǎn)課程收益:從理論和實(shí)踐層面領(lǐng)會學(xué)習(xí)激勵部屬的技巧培訓(xùn)方式:主題講座、案例分析、小組討論、游戲體驗(yàn)、現(xiàn)身說法及經(jīng)驗(yàn)分享培訓(xùn)時間:1-2天課程大綱:第一部分企業(yè)為什么要重視員
講師:張巖詳情
如何帶好班組長 09.26
課程四:如何帶好班組長授課對象:車間主任及以上管理人員培訓(xùn)目的:指導(dǎo)班組長等一線管理者的甄選、培養(yǎng)。班組管理模式及班組建設(shè)是各層次管理者的重要職責(zé),指導(dǎo)大家特別是部門經(jīng)理(車間主任、工段長)人力資源管理人員了解班組長甄選、培養(yǎng)的基本準(zhǔn)則和方法,幫助分析企業(yè)應(yīng)提供什么樣的政策、制度、環(huán)境第一講、應(yīng)對新時代多變市場對班組要求與以往有著的極大差別——甚至班組興則企
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