反洗錢履職要點和實務（業(yè)務部門）

  培訓講師：周杰

講師背景：
周杰老師某大型國有股份銀行31年從業(yè)經(jīng)歷曾任某大型國有股份銀行省分行法律合規(guī)部高級合規(guī)經(jīng)理（專業(yè)技術序列）曾任某大型國有股份銀行省分行內控合規(guī)部門副總經(jīng)理15年風險管理、內控、合規(guī)工作經(jīng)歷，14年省分行部門紀檢、法律合規(guī)、內控合規(guī)管理經(jīng)驗持 詳細>>

周杰
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反洗錢履職要點和實務（業(yè)務部門）詳細內容

反洗錢履職要點和實務（業(yè)務部門）

反洗錢履職要點實務
課程背景 -------------------------------------------------
2025年，我國即將接受金融行動特別工作（FATF）第五輪互評估，勢必引起新一輪大規(guī)模反洗錢監(jiān)管行動，反洗錢合規(guī)風險逐步升級成為國內金融機構面臨的重要風險類型。國內金融機構和高管反洗錢 “雙罰”的天價罰單屢見不鮮，反洗錢合規(guī)成本驟然提升，洗錢案件以案倒查帶來的聲譽風險和問責壓力如影隨形。如何有效履職，防范洗錢風險，降低監(jiān)管處罰成為金融機構各層級關注的重點。
本課程以監(jiān)管反洗錢職責分工文件為基礎，解讀一線和業(yè)務條線反洗錢的任務和責任，以及未履職的后果影響。詳細解析客戶身份識別核心技巧和盡職調查關鍵環(huán)節(jié)，并對罰單要點和監(jiān)管處罰標準進行分析，案例解釋客戶賬戶管控的操作技巧和投訴應對措施，解讀反賭反詐與反洗錢區(qū)別和聯(lián)系。進一步提升員工反洗錢合規(guī)意識，增強洗錢風險管理的緊迫感和責任感，強化員工反洗錢合規(guī)操作技能。
課程特色 -------------------------------------------------
教學立足監(jiān)管文件和業(yè)界實戰(zhàn)案例，采用一張圖說，原創(chuàng)故事動畫等新型輔助工具，深入淺出，通俗易懂，易于學員接受；
以合規(guī)價值導向為目標，步步深入、提問引導為主，激發(fā)工作主動性；同時，通過大量的演練來提升現(xiàn)實操作能力；
課堂氣氛活躍，點面知識相補益，培訓印象深刻。
課程時長：半天，3小時
課程對象：銀行業(yè)務部門等
教學方法：課堂討論+案例分享+總結反思+腦圖提煉
課程大綱 -------------------------------------------------
第一講業(yè)務條線反洗錢重點任務和責任
案例介紹《你眼中的反洗錢》--反洗錢職能演變
1、介紹洗錢風險管理核心文件和影響
動畫演示，洗錢過程、反洗錢三大義務，一張圖教會你記憶洗錢上游罪
引導思考，在監(jiān)管洗錢風險管理明確分工和監(jiān)管的反思下，對業(yè)務條線反洗錢職責的影響？
2、反洗錢管理履職常見問題和責任分析
圍繞兩個方面問題解讀監(jiān)管文件；反洗錢職責內部分工的死結在哪里？業(yè)務條線是反洗錢的配角還是主角？
近期重大罰單分析，解讀相關監(jiān)管處罰的尺度和標準，如常見三大義務中的問題，哪些是按類哪些是按筆處罰？第二講機構洗錢和恐怖融資風險自評估
1、業(yè)務條線在自評估中的責任和任務
2、自評估的核心流程和內容
3、自評估的方法和難點問題
比如，如何填報自評估問卷，如何正確取數(shù)？
第三講 產品洗錢風險評估
1、評估方法和指標
2、評估流程和重檢
3、評估結果如何運用
第四講 針對一線客戶、賬戶管控技巧指導
1、介紹客戶、賬戶管控監(jiān)管核心文件
2、案例介紹，管控不當引發(fā)賠償和投訴
如，對客戶涉賭涉詐賬戶管控還是對客戶整體管控？二者區(qū)別和聯(lián)系。

 

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