《金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法解讀與實(shí)踐》

《金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法解讀與實(shí)踐》
主講：李皖彰老師
【課程背景】
在當(dāng)今復(fù)雜多變的商業(yè)環(huán)境中，金融機(jī)構(gòu)面臨著來(lái)自?xún)?nèi)外部的諸多挑戰(zhàn)。從外部來(lái)看，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，法規(guī)政策不斷更新，行業(yè)變革迅速；內(nèi)部則面臨著管理流程的優(yōu)化、員工行為的規(guī)范以及資源的有效配置等問(wèn)題。有效的經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理能夠合理保證金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整，提高經(jīng)營(yíng)效率和效果，促進(jìn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。古語(yǔ)云“上醫(yī)治未病”，本課程將深入剖析《金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》與經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理的理論與實(shí)踐，結(jié)合大量實(shí)際案例，幫助學(xué)員掌握金融機(jī)構(gòu)合規(guī)體系建構(gòu)與經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理的核心知識(shí)和技能，為金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理工作的開(kāi)展提供有力支持。
本課程設(shè)計(jì)者與講授者李皖彰老師同時(shí)具備法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、商科的知識(shí)體系和海外訪(fǎng)學(xué)經(jīng)歷，擁有16年管理咨詢(xún)與經(jīng)營(yíng)管理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，曾任14個(gè)省多家商業(yè)銀行轉(zhuǎn)型輔導(dǎo)咨詢(xún)專(zhuān)家，主導(dǎo)實(shí)施包括：農(nóng)業(yè)銀行青海省分行/山西省分行營(yíng)業(yè)部/呂梁分行/秦皇島分行/保定分行/張家口分行/楚雄分行/許昌分行/萊州分行/徐州分行、交通銀行安慶分行/淮北分行、建設(shè)銀行安慶分行、光大銀行蚌埠分行/南京分行、徽商銀行總行營(yíng)業(yè)部/宣城分行、鳳陽(yáng)農(nóng)村商業(yè)銀行、磐安農(nóng)村信用社、如皋農(nóng)村信用社等轉(zhuǎn)型提升、創(chuàng)優(yōu)、“百佳/千佳”創(chuàng)建、文化打造，了解商業(yè)銀行的真實(shí)場(chǎng)景與需求痛點(diǎn)。作為本屆北京市黨外高級(jí)知識(shí)分子聯(lián)誼會(huì)理事，北京市無(wú)黨派代表人士，李老師用豐富的管理咨詢(xún)與法律服務(wù)實(shí)踐賦予理論知識(shí)生命力，讓員工聽(tīng)得進(jìn)、用得到、入腦也入心。
【課程收益】
提升學(xué)員對(duì)基本法律法規(guī)與新修法律法規(guī)的認(rèn)知
提升學(xué)員合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理的理念與認(rèn)知
增強(qiáng)學(xué)員合規(guī)體系建構(gòu)方法的實(shí)操落地能力
增強(qiáng)學(xué)員守法用法的自覺(jué)性，增強(qiáng)認(rèn)識(shí)，嚴(yán)守邊界、防范風(fēng)險(xiǎn)
【課程特色】
結(jié)合新形勢(shì)、新常態(tài)、新問(wèn)題，實(shí)時(shí)更新、靈活實(shí)用
以最新法律法規(guī)、司法解釋、司法裁判權(quán)威案例與實(shí)踐為依托
深入剖析法條及其背后的法律機(jī)理，實(shí)現(xiàn)理論與實(shí)踐緊密結(jié)合
【課程對(duì)象】所屬單位經(jīng)營(yíng)管理干部、合規(guī)部門(mén)、核心員工
【課程時(shí)間】1-2天（6-12小時(shí)）
【課程大綱】
一、問(wèn)題是時(shí)代的聲音：大合規(guī)時(shí)代的合格答卷人
1、時(shí)代背景：全方位推進(jìn)的法治建設(shè)
法律：秩序與代價(jià)
金融機(jī)構(gòu)常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)管理
內(nèi)部控制與合規(guī)
金融機(jī)構(gòu)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)方能行穩(wěn)致遠(yuǎn)
合規(guī)體系構(gòu)建是企業(yè)層面“法治化”建設(shè)的顯著標(biāo)志
3、制度體系是合規(guī)管理的外在表現(xiàn)
合規(guī)管理的前提是需要“有法可依”“有規(guī)可循”
合規(guī)中的“制度”包括哪些內(nèi)容？
小結(jié)：期許和實(shí)現(xiàn)一個(gè)高質(zhì)量發(fā)展的未來(lái)
二、《金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》解讀與實(shí)施
1、理解合規(guī)、基本原則、適用范圍
金融機(jī)構(gòu)合規(guī)與相關(guān)主體合規(guī)的不同
如何理解合規(guī)？
基本原則貫穿始終
新文件的適用范圍
2、合規(guī)管理架構(gòu)與職責(zé)
搭建合規(guī)組織架構(gòu)
關(guān)鍵人物：首席合規(guī)官
做好內(nèi)部職責(zé)分工
《管理辦法》與新公司法的銜接
3、《辦法》聚焦五大變化，如何落實(shí)？
明確合規(guī)管理相關(guān)主體職責(zé)
建立健全合規(guī)管理制度體系
全面規(guī)范合規(guī)管理流程
積極培育合規(guī)文化
加快推進(jìn)合規(guī)管理信息化建設(shè)
小結(jié)：合規(guī)管理是一件“必須要做并且一定要做好”的事
三、企業(yè)合規(guī)體系構(gòu)建與落地
1、什么樣的企業(yè)需要做合規(guī)體系建設(shè)
合規(guī)管理與業(yè)務(wù)管理、財(cái)務(wù)管理并稱(chēng)為現(xiàn)代企業(yè)管理的三大支柱
三個(gè)不同維度探討什么樣的企業(yè)最適合建立合規(guī)體系，完善合規(guī)管理
2、編制企業(yè)合規(guī)建設(shè)方案的18條建議
3、企業(yè)合規(guī)管理體系如何有效落地
企業(yè)目前合規(guī)管理“空心化”、“盲目化”問(wèn)題
合規(guī)管理體系的有效落地機(jī)制
【工具】循環(huán)式品質(zhì)管理流程（PDCA）
合規(guī)管理體系有效落地的表現(xiàn)
小結(jié)：合規(guī)管理體系不止紙面合規(guī)
四、合規(guī)管理組織、文化與制度建設(shè)
1、如何搭建企業(yè)合規(guī)管理組織系統(tǒng)
建系統(tǒng)：建立完善合規(guī)管理組織的必然要求
學(xué)先進(jìn)：知名企業(yè)如何搭建合規(guī)管理組織
回顧過(guò)往：當(dāng)前合規(guī)管理組織的常見(jiàn)問(wèn)題
展望未來(lái)：搭建合規(guī)管理組織的整體思路
2、合規(guī)文化建設(shè)三個(gè)階段：服從、認(rèn)同、內(nèi)化且作為行動(dòng)指導(dǎo)
合規(guī)文化的內(nèi)涵及作用
合規(guī)文化的特點(diǎn)
在合規(guī)文化的建設(shè)、維護(hù)及推廣
3、如何編制一個(gè)實(shí)用有效的合規(guī)手冊(cè)
何為合規(guī)手冊(cè)？
合規(guī)手冊(cè)的表現(xiàn)形式
合規(guī)手冊(cè)體例結(jié)構(gòu)和基本內(nèi)容
合規(guī)手冊(cè)的制定原則和程序
合規(guī)手冊(cè)的發(fā)布：“生活需要儀式感”
合規(guī)手冊(cè)的實(shí)施：“行為需要氛圍感”
小結(jié)：充分保障讓企業(yè)合規(guī)管理真正落地
五、金融機(jī)構(gòu)治理合規(guī)與新公司法實(shí)施
1、新《公司法》優(yōu)化公司治理
“公司治理”和“公司管理”
新時(shí)代的企業(yè)家精神
堅(jiān)持黨對(duì)金融機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)
公司的有限責(zé)任與“刺破公司面紗”
2、董事選任與離任過(guò)程中的“避雷”要點(diǎn)
3、如何作出合法有效的董事會(huì)決議
4、變更法定代表人的難題解決與合規(guī)建議
六、企業(yè)經(jīng)營(yíng)合規(guī)與實(shí)務(wù)策略
1、合同管理合規(guī)與操作實(shí)務(wù)
合同簽訂前的資信審查與風(fēng)險(xiǎn)防范工
合同簽訂過(guò)程中的審查與反饋
合同簽署后的履行管理
2、商業(yè)伙伴合規(guī)與操作實(shí)務(wù)
商業(yè)合作伙伴合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估
合作伙伴“異?！毙袨?br /> 商業(yè)合作伙伴合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)管理
3、廣告宣傳合規(guī)與操作實(shí)務(wù)
虛假宣傳帶來(lái)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
企業(yè)宣傳的底線(xiàn)與邊界
商業(yè)倫理的合規(guī)價(jià)值及策略
七、金融機(jī)構(gòu)高管合規(guī)管理
1、如何界定《公司法》意義上的“高管”
總經(jīng)理助理是否屬于公司高管
銷(xiāo)售總監(jiān)是否屬于公司高管
部門(mén)經(jīng)理是否屬于公司高管
分公司負(fù)責(zé)人是否屬于公司高管
2、如何認(rèn)定公司高管是否勤勉盡責(zé)
3、董事履職的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任承擔(dān)
司法案例中的董事履職風(fēng)險(xiǎn)
公司高管違反同業(yè)禁止義務(wù)的預(yù)防與應(yīng)對(duì)
八、從法律風(fēng)險(xiǎn)管理到合規(guī)管理
1、什么是金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理體系
全面、系統(tǒng)、可量化、可追溯
營(yíng)造全面風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)外部環(huán)境
系統(tǒng)化運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)管理體系
企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理數(shù)據(jù)池
落地風(fēng)險(xiǎn)管理的反饋與監(jiān)督
2、VUCA時(shí)代風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展趨勢(shì)：合規(guī)管理
全球商業(yè)發(fā)展趨勢(shì)
法治理念深入人心，獲得尊敬和商譽(yù)口碑
一家具有完善合規(guī)體系的金融機(jī)構(gòu)更具有基業(yè)長(zhǎng)青的生命力
課程重點(diǎn)與要點(diǎn)回顧
功在平時(shí)，化危為機(jī)
知識(shí)點(diǎn)回顧與展望
當(dāng)今世界，法治化程度已成為各國(guó)現(xiàn)代文明程度的重要指標(biāo)。對(duì)于金融機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，合規(guī)體系構(gòu)建，則是企業(yè)層面“法治化”建設(shè)的顯著標(biāo)志。在當(dāng)今的時(shí)代背景下，符合國(guó)家、社會(huì)和人民全方位要求的高水平合規(guī)管理，不僅可以助推金融機(jī)構(gòu)成為及格甚至優(yōu)秀的“時(shí)代答卷人”，而且更值得期許和實(shí)現(xiàn)一個(gè)高質(zhì)量發(fā)展的未來(lái)。

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