銀行網(wǎng)點(diǎn)柜面合規(guī)操作風(fēng)險(xiǎn)防控
銀行網(wǎng)點(diǎn)柜面合規(guī)操作風(fēng)險(xiǎn)防控詳細(xì)內(nèi)容
銀行網(wǎng)點(diǎn)柜面合規(guī)操作風(fēng)險(xiǎn)防控
一、合規(guī)操作風(fēng)險(xiǎn)概念
1、合規(guī)操作的內(nèi)涵與主體
2、什么是合規(guī)文化?
3、操作風(fēng)險(xiǎn)的概念與特點(diǎn)
案例:一個(gè)員工搞跨一家銀行
4、操作風(fēng)險(xiǎn)的七種具體事件
二、柜面操作風(fēng)險(xiǎn)防控
本章目錄:本章多達(dá)50多個(gè)一線操作風(fēng)險(xiǎn)案例分析1、柜員職責(zé)定位
2、柜面操作風(fēng)險(xiǎn)主要有那些?
3、現(xiàn)金業(yè)務(wù)差錯(cuò)管理與防范
4、抹賬業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范及案例分析
5、外部欺詐風(fēng)險(xiǎn)案例分析
6、空白重要憑證管理及案例分析
7、員工侵占客戶資金及盜取庫(kù)款案例分析
8、“飛單”風(fēng)險(xiǎn)防范及案例分析
9、員工參與非法集資風(fēng)險(xiǎn)防范及案例分析
10、違規(guī)擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)和印章管理及案例分析
11、銀行卡業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范案例分析12、電子銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范及案例分析
13、對(duì)公開戶及印鑒片管理風(fēng)險(xiǎn)案例分析
14、自助設(shè)備操作風(fēng)險(xiǎn)防范及案例分析
15、掛失及查凍扣業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)案例分析
16、票據(jù)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范案例分析
17、信貸業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)防控案例分析
18、其他違規(guī)操作行為
19、監(jiān)督檢查方法及技巧
20、銀行輿情風(fēng)險(xiǎn)防控
21、與網(wǎng)點(diǎn)相關(guān)的內(nèi)控管理制度
22、員工行為動(dòng)態(tài)排查
三、主要產(chǎn)品銷售風(fēng)險(xiǎn)把控
(注:本章主要針對(duì)個(gè)人產(chǎn)品較多的銀行)
1、代理保險(xiǎn)銷售風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
2、理財(cái)產(chǎn)品銷售風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
3、代理基金銷售風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
4、營(yíng)銷短信的合規(guī)編輯
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2天《支行長(zhǎng)綜合管控能力提升》 09.20
支行長(zhǎng)綜合管控能力提升一、職業(yè)經(jīng)歷王恪,20年國(guó)有銀行工作經(jīng)歷,7年專職銀行培訓(xùn)經(jīng)驗(yàn)、省行級(jí)培訓(xùn)師,CFP國(guó)際金融理財(cái)師,目前專職從事銀行經(jīng)營(yíng)管理與風(fēng)險(xiǎn)防控課題研究和培訓(xùn)。先后擔(dān)任銀行柜員、網(wǎng)點(diǎn)主任、理財(cái)經(jīng)理、二級(jí)支行行長(zhǎng)和管理行個(gè)金部經(jīng)理等職務(wù),具有豐富的銀行基層機(jī)構(gòu)管理經(jīng)驗(yàn)。近年來培訓(xùn)過的銀行包括工行、農(nóng)行、中行、建行、交行、郵儲(chǔ)、浦發(fā)、興業(yè)、廣發(fā)、民生
講師:王恪詳情
員工績(jī)效量化考核臺(tái)賬操作與應(yīng)用一、職業(yè)經(jīng)歷王恪,20年國(guó)有銀行工作經(jīng)歷,7年專職銀行培訓(xùn)經(jīng)驗(yàn)、省行級(jí)培訓(xùn)師,CFP國(guó)際金融理財(cái)師,目前專職從事銀行經(jīng)營(yíng)管理與風(fēng)險(xiǎn)防控課題研究和培訓(xùn)。先后擔(dān)任銀行柜員、網(wǎng)點(diǎn)主任、理財(cái)經(jīng)理、二級(jí)支行行長(zhǎng)和管理行個(gè)金部經(jīng)理等職務(wù),具有豐富的銀行基層機(jī)構(gòu)管理經(jīng)驗(yàn)。近年來培訓(xùn)過的銀行包括工行、農(nóng)行、中行、建行、交行、郵儲(chǔ)、浦發(fā)、興業(yè)、廣
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銀行易發(fā)案件防控與消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)一、職業(yè)經(jīng)歷王恪,20年國(guó)有銀行工作經(jīng)歷,7年專職銀行培訓(xùn)經(jīng)驗(yàn)、省行級(jí)培訓(xùn)師,CFP國(guó)際金融理財(cái)師,目前專職從事銀行經(jīng)營(yíng)管理與風(fēng)險(xiǎn)防控課題研究和培訓(xùn)。先后擔(dān)任銀行柜員、網(wǎng)點(diǎn)主任、理財(cái)經(jīng)理、二級(jí)支行行長(zhǎng)和管理行個(gè)金部經(jīng)理等職務(wù),具有豐富的銀行基層機(jī)構(gòu)管理經(jīng)驗(yàn)。近年來培訓(xùn)過的銀行包括工行、農(nóng)行、中行、建行、交行、郵儲(chǔ)、浦發(fā)、興業(yè)、
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郵政代理金融業(yè)務(wù)合規(guī)操作風(fēng)險(xiǎn)防控一、職業(yè)經(jīng)歷王恪,20年國(guó)有銀行工作經(jīng)歷,7年專職銀行培訓(xùn)經(jīng)驗(yàn)、省行級(jí)培訓(xùn)師,CFP國(guó)際金融理財(cái)師,目前專職從事銀行經(jīng)營(yíng)管理與風(fēng)險(xiǎn)防控課題研究和培訓(xùn)。先后擔(dān)任銀行柜員、網(wǎng)點(diǎn)主任、理財(cái)經(jīng)理、二級(jí)支行行長(zhǎng)和管理行個(gè)金部經(jīng)理等職務(wù),具有豐富的銀行基層機(jī)構(gòu)管理經(jīng)驗(yàn)。近年來培訓(xùn)過的銀行包括工行、農(nóng)行、中行、建行、交行、郵儲(chǔ)、浦發(fā)、興業(yè)、
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1天《支行長(zhǎng)綜合管控能力提升》 09.20
支行長(zhǎng)綜合管控能力提升一、職業(yè)經(jīng)歷王恪,20年國(guó)有銀行工作經(jīng)歷,7年專職銀行培訓(xùn)經(jīng)驗(yàn)、省行級(jí)培訓(xùn)師,CFP國(guó)際金融理財(cái)師,目前專職從事銀行經(jīng)營(yíng)管理與風(fēng)險(xiǎn)防控課題研究和培訓(xùn)。先后擔(dān)任銀行柜員、網(wǎng)點(diǎn)主任、理財(cái)經(jīng)理、二級(jí)支行行長(zhǎng)和管理行個(gè)金部經(jīng)理等職務(wù),具有豐富的銀行基層機(jī)構(gòu)管理經(jīng)驗(yàn)。近年來培訓(xùn)過的銀行包括工行、農(nóng)行、中行、建行、交行、郵儲(chǔ)、浦發(fā)、興業(yè)、廣發(fā)、民生
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會(huì)計(jì)(內(nèi)控運(yùn)營(yíng))主管綜合管控能力提升一、職業(yè)經(jīng)歷王恪,20年國(guó)有銀行工作經(jīng)歷,7年專職銀行培訓(xùn)經(jīng)驗(yàn)、省行級(jí)培訓(xùn)師,CFP國(guó)際金融理財(cái)師,目前專職從事銀行經(jīng)營(yíng)管理與風(fēng)險(xiǎn)防控課題研究和培訓(xùn)。先后擔(dān)任銀行柜員、網(wǎng)點(diǎn)主任、理財(cái)經(jīng)理、二級(jí)支行行長(zhǎng)和管理行個(gè)金部經(jīng)理等職務(wù),具有豐富的銀行基層機(jī)構(gòu)管理經(jīng)驗(yàn)。近年來培訓(xùn)過的銀行包括工行、農(nóng)行、中行、建行、交行、郵儲(chǔ)、浦發(fā)、興
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銀行網(wǎng)點(diǎn)柜面合規(guī)操作風(fēng)險(xiǎn)防控(2天版)一、職業(yè)經(jīng)歷王恪,20年國(guó)有銀行工作經(jīng)歷,7年專職銀行培訓(xùn)經(jīng)驗(yàn)、省行級(jí)培訓(xùn)師,CFP國(guó)際金融理財(cái)師,目前專職從事銀行經(jīng)營(yíng)管理與風(fēng)險(xiǎn)防控課題研究和培訓(xùn)。先后擔(dān)任銀行柜員、網(wǎng)點(diǎn)主任、理財(cái)經(jīng)理、二級(jí)支行行長(zhǎng)和管理行個(gè)金部經(jīng)理等職務(wù),具有豐富的銀行基層機(jī)構(gòu)管理經(jīng)驗(yàn)。近年來培訓(xùn)過的銀行包括工行、農(nóng)行、中行、建行、交行、郵儲(chǔ)、浦發(fā)、
講師:王恪詳情
銀行內(nèi)控案防合規(guī)操作風(fēng)險(xiǎn)防控(二天版)一、職業(yè)經(jīng)歷王恪,20年國(guó)有銀行工作經(jīng)歷,7年專職銀行培訓(xùn)經(jīng)驗(yàn)、省行級(jí)培訓(xùn)師,CFP國(guó)際金融理財(cái)師,目前專職從事銀行經(jīng)營(yíng)管理與風(fēng)險(xiǎn)防控課題研究和培訓(xùn)。先后擔(dān)任銀行柜員、網(wǎng)點(diǎn)主任、理財(cái)經(jīng)理、二級(jí)支行行長(zhǎng)和管理行個(gè)金部經(jīng)理等職務(wù),具有豐富的銀行基層機(jī)構(gòu)管理經(jīng)驗(yàn)。近年來培訓(xùn)過的銀行包括工行、農(nóng)行、中行、建行、交行、郵儲(chǔ)、浦發(fā)、
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銀行網(wǎng)點(diǎn)電信網(wǎng)絡(luò)詐騙風(fēng)險(xiǎn)防控一、職業(yè)經(jīng)歷王恪,20年國(guó)有銀行工作經(jīng)歷,7年專職銀行培訓(xùn)經(jīng)驗(yàn)、省行級(jí)培訓(xùn)師,CFP國(guó)際金融理財(cái)師,目前專職從事銀行經(jīng)營(yíng)管理與風(fēng)險(xiǎn)防控課題研究和培訓(xùn)。先后擔(dān)任銀行柜員、網(wǎng)點(diǎn)主任、理財(cái)經(jīng)理、二級(jí)支行行長(zhǎng)和管理行個(gè)金部經(jīng)理等職務(wù),具有豐富的銀行基層機(jī)構(gòu)管理經(jīng)驗(yàn)。近年來培訓(xùn)過的銀行包括工行、農(nóng)行、中行、建行、交行、郵儲(chǔ)、浦發(fā)、興業(yè)、廣發(fā)
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銀行網(wǎng)點(diǎn)反洗錢風(fēng)險(xiǎn)防控一、職業(yè)經(jīng)歷王恪,20年國(guó)有銀行工作經(jīng)歷,7年專職銀行培訓(xùn)經(jīng)驗(yàn)、省行級(jí)培訓(xùn)師,CFP國(guó)際金融理財(cái)師,目前專職從事銀行經(jīng)營(yíng)管理與風(fēng)險(xiǎn)防控課題研究和培訓(xùn)。先后擔(dān)任銀行柜員、網(wǎng)點(diǎn)主任、理財(cái)經(jīng)理、二級(jí)支行行長(zhǎng)和管理行個(gè)金部經(jīng)理等職務(wù),具有豐富的銀行基層機(jī)構(gòu)管理經(jīng)驗(yàn)。近年來培訓(xùn)過的銀行包括工行、農(nóng)行、中行、建行、交行、郵儲(chǔ)、浦發(fā)、興業(yè)、廣發(fā)、民生
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